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1、压力容器制造许可鉴定评审细则 D级压力容容器制造许许可鉴定评审细则 一、压力力容器制造造许可资源源条件鉴定定评审细则则 二、压力力容器制造造许可质量量保证体系鉴定评评审细则三、压力容容器制造许许可产品安安全性能抽抽查检验鉴鉴定评审细细则山东省特种种设备协会会一、 资源条件鉴鉴定评审细细则项目评审内容评审要求评审方法评价方法法人资格1申请单位的的法律地位位应有独立法法人资格或已取得所所在地工商商注册现场核实营营业执照、组织机构代码证书。不满足要求求时停止评评审人员3工程技术人人员占职工工总数比例例一般5且不少于于5人现场核实近近期职工工工资表、人人员聘任合合同、职称称证书、特特种作业人人员证书。
2、与质量保证证体系有关关人员交谈谈、座谈、现现场理论考考试。对焊工进行行理论和实实际操作考考试。不满足要求求判为不符符合4专业技术人人员有与制造产产品相关的的专业技术术人员5持证焊工人人数及项目目数量6名持证证焊工，且且具备至少少2项合格格项目6压力容器组组装人员具有满足制制造要求的的组装人员员7无损检测人人员资格（分分包时）检测责任人人员应有中中级及以上上资格现场核实无无损检测人人员资格证证书，其工工作单位单单位名称应应与申请单单位名称一一致。不满足要求求判为不符符合8无损检测人人员资格（无无分包）RT和UTT中级人员员各2人项，检检测责任人人员应有中中级及以上上资格。场地及设施设备9制造场地
3、应具备适应应压力容器器制造需要要的制造场场地。不锈锈钢或有色色金属容器器制造企业业须有专用用的制造场场地和防护护措施，不不得与碳钢钢混用。查阅土地使使用证或者者租赁协议议，核实单位位注册地址址与实际办办公地点。现现场核实场场地条件。不满足要求求时停止评评审10压力容器材材料、零部部件存放要要求具有存放压压力容器材材料的库房房和专用场场地，并应应有有效的的防护措施施，合格区区与不合格格区有明显显标志。不满足要求求判为不符符合11压力容器焊焊接材料存存放要求具有焊接材材料存放要要求的专用用库房和烘烘干、保温温设备，焊焊材存放的的位置、标标识；检查查设备的使使用状态。现场核实焊焊材库条件件。不满足要
4、求求判为不符符合12射线曝光室具有与所制制造产品相相适应的足足够面积的的射线曝光光室。现场核实。不满足要求求判为不符符合13焊接试验室具有与所制制造产品相相适应的足足够面积的的焊接试验验室现场核实。不满足要求求判为不符符合14焊接设备适应压力容容器制造需需要现场核实并并检查设备备台账、购购置发票。不满足要求求判为不符符合15压力试验安安全防护满足压力容容器制造需需要现场核实场场地条件。不满足要求求判为不符符合场地及设施设备16起重设备适应压力容容器制造需需要现场核实并并检查设备备台账、购购置发票。不满足要求求判为不符符合17成型设备成型设备能能力适应压压力容器制制造需要，（一一般卷板能能力mm
5、m）现场核实并并检查设备备台账、购购置发票。不满足要求求判为不符符合18切割设备、适应压力容容器制造需需要19加工设备适应压力容容器制造需需要20热处理设备备有且满足要要求现场核实并并检查设备备台账、购购置发票、外外协协议书书，外协时时必须有外外协设备的的能力证明明分包时21工装满足压力容容器制造需需要现场核实。检测设备22检验检测量量具满足压力容容器制造需需要现场核实并并检查设备备台账。23理化检测仪仪器及设施施无分包时，一一般应有材材料试验机机，冲击试试验机，VV型缺口投投影仪，化化学分析能能力5元素素以上现场核实并并检查设备备台账、购购置发票、外外协协议书书，外协时时必须有外外协设备的的
6、能力证明明如理化检测测分包，应应有分包协协议24无损检测设设备及设施施无分包时，一一般应有射射线、超声声波、磁粉粉检测设备备和观片灯灯、底片黑黑白密度计计，温控器器具等。应应配有洗片片室、观片片室，并满满足检测需需要。现场核实并并检查设备备台账、购购置发票、外外协协议书书，外协时时必须有外外协设备的的能力证明明如无损检测测分包，应应有分包协协议25耐压试验设设备应有水耐压压试验设备备、能力应应满足要求求现场核实设设备能力并并检查设备备台账。检测设备26气密试验设设备应有气密试试验设备、能能力应满足足要求其他27已有的特种种设备许可可证情况应查阅申请请单位已有有的特种设设备许可证证原件现场核实原
7、原许可证书书。28申请项目核核查核查申请单单位受理的的许可范围围（许可项项目级别、类类别、种类类），填写写附件2特特种设备许许可鉴定评评审基本情情况确认表表核实申请书书中的申请请单位的主主要信息（如如：单位如如称、地址址、法人代代表等）是是否发生变变化；核实申请书书中的主要要人员（无无损检测人人员、持证证焊工）是是否发生变变化；核实申请书书中的主要要生产设施施（吊车、卷卷板机等）是是否发生变变化；现场核实许许可申请书书。不符合规定定要求判为为不符合项目序号评审要求评审方法评价方法遵守法规情情况（适用用换证单位位评审）29企业名称、地地址、法人、主要要技术负责责人改变及及其备案情情况现场核实营营
8、业执照及及变更备案案情况。不满足要求求时停止评评审。有无超许可可证范围制制造现场核实工工程资料，与与有关人员员座谈，了了解用户信信息反馈等等情况。不满足要求求时停止评评审。有无涂改、伪伪造、转让让、出卖制制造许可证证有无向无制制造许可证证单位扩散散产品接受行政部部门和评审审机构日常常监督核实工程资资料，向监监察机构了了解有关情情况。不满足要求求判为不符符合。接受、配合合监检部门门监督检验验情况核实工程资资料，向检检验单位了了解有关情情况。不满足要求求判为不符符合。重大事故及及处理情况况向监察机构构及有关单单位了解有有关情况。未进行处理理的判为不不符合。收集用户意意见及处理理情况检查用户意意见和
9、处理理记录。未进行处理理的判为不不符合。二、质量管管理和质量量体系评审审细则项目评审内容评审要求评审方法评价方法管理职责1质量方针和和目标1、形成正正式文件,经法定代代表人(授授权代理人人)批准；2、符合本本单位的实实际情况和和受理的许许可项目范范围特性,突出特种种设备安全全性能的要要求；体现现了对特种种设备安全全性能及其其质量持续续改进的承承诺；3、贯彻落落实到责任任人员和相相关人员；4、对质量量目标进行行量化、分分解和定期期考核。审查企业的的正式文件件，检查质质量方针和和质量目标标不符合：未未建立质量量方针和质质量目标；质量目标标未进行分分解。需要整改：其他未满满足要求的的情况。2质量保证
10、体体系组织申请单位应应建立具有有独立行使使特种设备备安全性能能管理职责责、权限的的公司质量量保证体系系组织，并并且有效地地实施质量量控制活动动。审查企业的的质量保证证体系文件件未建立质量量保证体系系组织判为为不符合。3责任人员职职责权审查责任人人员的职责责、权限应应符合以下下要求：1、规定了了申请单位位法定代表表人对压力力容器制造造安全质量量负责；2、在管理理层中任命命了1名质质量保证工工程师，并并且明确其对质量保保证体系的的建立、实实施、保持持和改进的的职责和权限限；3、任命了了各质量控控制系统的的责任人员员、明确规定定了质量控制制系统责任任人员和检验、试试验人员的的职责、权权限、相互关系系
11、，以及系系统、人员员的工作接接口控制和和协调措施施；4、质量保保证体系责责任人员在在容器制造造过程中胜胜任并履行行其职责、权权限。审查企业的的正式任命命文件，查查阅质量保保证体系文文件、管理理制度，了了解有关人人员职责、权权限文件规规定，召开开责任人员员座谈会或或者与责任任人员进行行交流未规定各岗岗位人员的的职责、权权限，各方方为人员不不了解其职职责、权限限，各责任任人员为履履行其职责责、权限判判为不符合合。4管理评审管理评审的的规定应符合要求求，管理评评审记录及及报告，应应符合质量量保证体系系文件的规规定。与主要负责责人座谈了了解管理评评审情况，检检查管理评评审记录和和报告未按规定进进行管理
12、评评审或管理理评审结果果无改进判判为不符合合。质量保证体体系文件5质量保证手手册设置的质量量控制基本本要素、质质量控制系系统、控制制环节、控控制点以及及质量保证证体系文件件结构层次次和相互关关系等内容容应符合相相关要求。查阅申请单单位提交的的质量保证证手册和相相关资料基本要素设设置不满足足要求判为为不符合。6程序文件(管理制度度)程序文件(管理制度度) 应贯贯彻了质量量方针，与与质量保证证手册设置置的质量控控制基本要要素及其控控制系统、控控制环节、控控制点相适适应；程序序文件(管管理制度)规定的控控制范围、程程序、内容容应符合申申请单位的的实际情况况和受理的的许可项目目要求，具具有可操作作性。
13、查阅申请单单位提交的的质量手册册和程序文文件（管理理制度）缺少规定的的程序文件件判为不符符合。7作业(工艺艺)文件和和记录1、作业（工工艺）文件件和质量记记录符合许许可项目特特性，满足足质量保证证体系实施施过程中的的控制需要要；2、记录的的格式及其其包括的项项目、内容容能够规范范。查阅质量保保证体系文文件、技术术文件、作作业（工艺艺）文件和和质量记录录，抽查所所使用的作作业（工艺艺）文件和和质量记录录等缺少大部分分工艺文件件判为不符符合。8质量计划应有质量计计划（过程程控制卡）的的有关规定定。质量计计划的编制制和实施应应符合：1、质量计计划设置的的质量控制制系统、控控制环节、控控制点满足足压力
14、容器器制造和单单位实际情情况；2、按照质质量计划的的要求，实实施了制造造过程控制制；3、质量计计划中各个个控制环节节、控制点点均由相关关责任人员员签字确认认。审阅质量保保证体系文文件有关质质量计划(过程控制制卡、施工工组织设计计或者施工方方案)的规定，抽抽查锅炉安安装工程项项目质量计计划（施工工组织设计计或施工方方案）无质量计划划的规定、质质量计划未未得到执行行判为不符符合。文件和记录录控制9程序文件(管理制度度)应明确规定定文件和记记录控制范范围、程序序、内容及及其编制、会会签、审批批、标识、发发放、修改改、回收、保保管、保存存期限、销销毁（对于于外来文件件还应当包包括收集、购购买、接收收）
15、的要求求，质量记记录的填写写、确认、收收集、归档档、贮存等等规定。查阅文件和和记录控制制程序文件件（管理制制度）未制定程序序文件判为为不符合。10文件和记录录的控制1、 文件件和记录的的有效性及及其编制、审审批、会签签、标识、发发放、修改改、回收、保保管、保存存期限、销销毁应符合合相关要求求，现场使使用的文件件和记录应应是有效版版本，外来来文件是否否齐全、有有效。2、记录的的填写、确确认、收集集、归档、贮贮存是否符符合规定。分别在文件件管理部门门、使用部部门抽查33-5种文文件和记录录，检查审审查文件和和记录的执执行情况。控制要求未未按规定执执行判为不不符合。11法规、安全全技术规范范及标准法
16、规、安全全技术规范范及标准应应齐全完整整，应是有效版版本查阅相关的的法规、安安全技术规规范及标准明细细表，审查查申请单位位所持有的的相关法规规、安全技技术规范及及其相应标标准是否齐齐全完整，是是否是有效效版本。无相关的法法规标准为为不符合。合同控制12程序文件(管理制度度)应规定合同同评审的范范围、内容容，合同签签定、修改改、会签程程序和要求求。查阅合同评评审程序文文件（管理理制度）未制定程序序文件判为为不符合。13合同评审1、所签定定的合同满满足相关法法律法规、安安全技术规规范、标准准及技术条条件的规定定；2、合同的的签订、修修改、会签签按程序审审批；3、按照规规定对合同同进行了评评审，并形
17、形成评审记记录，合同同评审记录录妥善保存存。抽查133份近期合合同评审记记录未按要求进进行评审判判为不符合合。设计控制14程序文件(管理制度度)审查设计控控制程序文文件(管理理制度)的的控制范围围、程序、内内容是否符符合相关规规定要求。查阅设计控控制程序文文件（管理理制度）未制定程序序文件判为为不符合。15设计过程控控制结合申请单单位的实际际情况和受受理的许可可项目特性性，审查设设计过程控控制是否符符合以下要要求：(1)设计计输入、输输出、验证证、修改、设计许可、设计文件鉴定、型式试验等过程得到有效控制；(2)设计计文件符合合安全技术术规范、标标准的规定定；(3)设计计文件的修修改符合安安全技
18、术规规范的要求求。抽查自行设设计的设计计文件未执行设计计控制的为为不符合。16外来设计文文件的控制制设计文件应应符合相关安安全技术规规范的规定定和质量保保证体系文文件对外来来设计文件件的控制要要求，设计计责任人员员应履行了了确认手续续。抽查1-33份外来产产品设计文文件（结合合产品安全全性能抽查查检验）。未按要求进进行控制，设设计文件不不满足法律律法规、标标准的要求求判为不符符合。材料、零部部件控制17程序文件(管理制度度)材料(零部部件）控制制程序文件件(管理制制度)的控控制范围、程程序、内容容应符合相相关规定。查阅材料、零零部件控制制程序文件件（管理制制度）未制定程序序文件判为为不符合。1
19、8采购控制审查采购控控制是否符符合以下要要求：1、原材料料、焊材、零零部件的分分供方在合合格分供方方名录内；2、分供方方的选择、评评价、重新新评价按照照相关质量量保证体系系文件的规规定实施，对对压力容器器元件分供供方的制造造许可项目目、范围、许许可证有效效期限等进进行了评价价；3、采购计计划和采购购合同按照照相关程序序实施，经经责任人员员审批、签签字确认。抽查3份分分供方评价价报告，33份采购计计划和采购购合同；并并抽查材料料库、零部部件库、焊焊材库或安安装现场未对分供方方进行评价价，原材料料、焊材、零零部件未在在合格供方方中采购（特特殊情况除除外）判为为不符合。19材料控制材料控制应应符合以
20、下下要求：1、材料、零零部件的验验收(复验验)按照规规定的控制制程序执行行，材料责责任人员履履行了职责责，材料、零零部件验收收(复验)质量得到到有效控制制；2、材料、零零部件存放放与保管、领领用和使用用、标识和和标识移植植等符合相相关要求；3、材料、零零部件台帐帐所记录的的材质、规规格、型号号完整清晰晰，与实物物一致；4、发生材材料代用时时按照相关关安全技术术规范、标标准及质量量保证体系系文件的规规定实施。抽查材料零零部件验收收（复验记记录）、报报告、入库库记录、台台账（结合合产品安全全性能抽查查）。材料未按规规定验收、材材料质量未未得到控制制判为不符符合。作业(工艺艺)控制20程序文件(管理
21、制度度)工艺控制程程序文件(管理制度度)等质量量保证体系系文件规定定的控制范范围、程序序、内容应应符合相关关要求。查阅工艺控控制程序文文件（管理理制度）未制定程序序文件判为为不符合。21作业（工艺艺）控制抽查压力容容器的安全性能，查阅压力容容器制造的的作业（工工艺）文件、质量量计划、工工艺纪律检检查记录、压力容器档案等，抽查制造现场作业人员使用的作业（工艺）文件、质量计划、质量记录等，审查工艺执行情况是否符合要求。抽查作业文文件、质量量计划、工工艺纪律检检查记录、设设备档案、检验试验记录（结合产品安全性能抽查检验）。主要工艺文文件未得到到执行判为为不符合。22工装模具控控制查阅工装模模具台帐，
22、抽抽查工装模模具的设计计、制造、检检验、维修修、报废等等资料，在在工装模具具存放、使使用现场检检查工装模模具的管理理情况，审查查工装模具具管理是否否按照相关要求执行。现场检查，抽抽查工装模模具台账及及相关技术术资料工装模具未未按要求控控制判为不不符合。24项目评审内容评审要求评审情况、工工作见证及及存在问题题评审结论焊接控制23程序文件(管理制度度)焊接控制程程序文件(管理制度度)等质量量保证体系系文件规定定的控制范范围、程序序、内容应应符合相关关要求。查阅焊接控控制程序文文件（管理理制度）未制定程序序文件判为为不符合。24焊接人员管管理焊接人员管管理应符合以下下要求：1、建立了了焊接人员员档
23、案并妥妥善保存；2、焊接人人员的培训训、资格考核及其记记录符合相相关规定；3、焊接人人员标识清清晰（根据据实际情况况焊接人员员标识可采采用多种形形式，如钢钢印、资料料记录等），且与施焊记录一致；4、焊接人人员施焊项项目为持证证的合格项项目。现场检查焊焊接人员明明细表、资资格证、人人员档案，抽抽查施焊记记录（结合合产品安全全性能抽查查检验）。焊接人员无无资格判为为不符合。25焊接材料控控制审查焊接材材料控制是是否符合以以下要求：1、焊接材材料的储存条件件满足相关关规定；2、焊接材材料烘干保温设备、焊焊材库的温温湿度装置置符合要求求；3、焊接材材料的采购购、验收、检检验、储存、烘干干、发放、使使用
24、和回收收管理符合合相关规定。现场检查焊焊材库，抽抽查有关记记录和报告告（结合产产品安全性性能抽查检检验）。焊接材料使使用未得到到有效控制制判为不符符合。26焊接工艺评评定及焊接接工艺焊接工艺评评定及焊接接工艺应以下要求求：1、焊接工工艺指导书书、焊接工艺艺评定报告告、焊接工工艺卡应符符合相关安全技技术规范及其相相应标准的的规定；2、焊接工工艺评定的的项目、数数量、方法法、程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准应符合规定，焊接工艺评定的项目覆盖压力容器制造焊接所需要的焊接工艺； 3、焊接工工艺文件的的编制、审审核、批准准、发放、使使用、修改改应符合相关关的规定。审查焊接工工
25、艺指导书书，焊接工工艺评定报报告、焊接接工艺卡、焊焊接工艺评评定试样、施施焊记录。未进行焊接接工艺评定定判为不符符合。27焊接过程控控制审查是否符符合以下要要求：1、现场施施焊执行焊焊接工艺，施焊记录应规范、完整齐全，焊接质量得到有效控制；2、焊接设设备应完好好，满足施施焊要求；3、应对焊焊接质量进进行了统计，并并对统计数数据进行分析；4、焊缝返返修（母材材缺陷补焊焊）时，应应按照焊缝返修（母材材缺陷补焊焊）程序进行了了审批，应应按照焊缝返修（母材材缺陷补焊焊）工艺施焊，返修修（母材缺缺陷补焊）后应按相关规定进行了复验。5、焊接试试板应满足相关安安全技术规规范及其相相应标准要要求检查产品焊焊接
26、记录、返返修记录等等相关技术术资料，并并抽查焊接接设备状态态（结合产产品安全性性能抽查）。未执行焊接接工艺，焊焊接质量不不合格判为为不符合。项目评审内容评审要求评审情况、工工作见证及及存在问题题评审结论热处理控制制28热处理控制制程序文件件（管理制制度）热处理控制制程序文件件（管理制制度）等质量保证证体系文件件规定的热热处理质量量控制范围围、程序、内内容应符合相关规规定。查阅热处理理控制程序序文件（管理理制度）未制定程序序文件判为为不符合。29热处理工艺艺和过程控控制热处理工艺艺和过程控控制应符合如下下要求：1、热处理理工艺文件件的编制、审审核、批准准、使用、发发放等符合合质量保证证体系文件件
27、规定，热热处理记录录、报告符符合相关要要求；2、热处理理设备、测测温装置、热处理温温度自动记记录装置符符合相关要求求；3、热处理理温度自动动记录上注注明了热处处理炉号、工工件号/产品编号号、热处理理日期、热热处理操作作工签字、热热处理责任任人签字确确认。检查热处理理工艺文件件、热处理理记录和报报告，现场场检查热处处理设备（结结合产品安安全性能抽抽查）。热处理质量量未得到有有效控制判判为不符合合。30热处理分包包控制申请单位热热处理工作作由分包方承担时时，热处理理分包方的的质量控制制应符合以下下要求：1、对热处处理分包方进行了评价、选择择、重新评评价，并出出具评价报报告； 2、热处理理工艺符合合
28、安全技术术规范、标标准要求；3、热处理理分包方出具的的热处理温温度自动记记录、热处处理报告符符合相关要要求，并且且应当注明明热处理炉炉号、工件件号（产品品编号）、热热处理日期期、热处理理操作工签签字、热处处理责任人人签字等；3、热处理理责任人员员对分包方出具的的热处理温温度自动记记录、热处处理报告进进行了审查查确认。检查热处理理分包协议议、评价报报告，检查查热处理报报告、记录录。无合同（协协议）、评评价报告，分分包质量未未得到有效效控制判为为不符合。无损检测控控制31无损检测控控制程序文文件（管理理制度）无损检测控控制程序文文件（管理理制度）等等质量保证证体系文件件所规定的无损检测测控制范围围
29、、程序、内内容应符合相关要求。查阅无损检检测控制程程序文件（管理理制度）未制定程序序文件判为为不符合。32无损检测人人员管理无损检测人人员的管理理（包括无无损检测人人员培训、考考核、资格格证书、持持证项目的的管理，无损检测测人员的职职责、权限限等）应符合相应应规定。检查无损检检测人员明明细表、资资格证、人人员档案。无损检测人人员无资格格判为不符符合。33无损检测工工艺无损检测通通用工艺、专专用工艺及及其执行情情况应符合相关安安全技术规规范、标准准的规定。检查无损检检测工艺文文件。无检测工艺艺判为不符符合。34无损检测过过程控制无损检测过过程控制应应符合以下要要求：1、无损检检测方法、数数量、比
30、例例、评定标标准符合安全技技术规范及及其相应标标准规定；2、不合格格部位的复复验检测方方法、扩探探数量、评评定标准符符合安全技技术规范及及其相应标标准规定；3、射线检检测底片的的保管、UT试试块的保管管符合相关规定；4、在无损损检测过程程中按照无无损检测工工艺文件的的规定进行行操作；5、无损检检测设备及及器材管理理符合相关关规定。抽查无损检检测记录、报报告，并现现场核实（结结合产品安安全性能抽抽查）。无损检测方方法不正确确，无损检检测质量未未得到控制制判为不符符合。35无损检测报报告压力容器制制造的无损损检测记录录、报告，审审查应符合如下下要求：1、无损检检测记录、报报告、射线线检测底片片符合
31、安全全技术规范范及其相应应标准规定定；2、采用的的无损检测测标准正确确；3、射线检检测底片质质量符合标标准要求；4、无损检检测记录、报报告中标明明的无损检检测方法、数数量、比例例、评定标标准等符合合相关规定。抽查无损检检测记录、报报告（结合合产品安全全性能抽查查）。检测标准、评评定标准不不正确判为为不符合。36无损检测分分包控制申请单位无无损检测工工作由分包包方承担时时，审查是是否符合以以下要求：1、对无损损检测分包包方进行了了评价、选择择、重新评评价，并出出具了评价价报告；2、分包方方核准的无损损检测项目目范围、无无损检测人人员资格满满足相关规规定； 3、分包方方出具的无无损检测记记录、报告
32、告符合安全全技术规范范及其相应应标准规定定；4、无损检检测责任人人员对无损损检测记录录、报告进进行了审查查确认。检查无损检检测分包协协议、评价价报告，检检查无损检检测记录、报报告（结合合产品安全全性能抽查查）。无损检测分分包未进行行评价，分分包质量未未得到有效效控制判为为不符合。理化检验控控制37理化检验控控制程序文文件（管理理制度）理化检验控控制程序文文件（管理理制度）等等质量保证证体系文件件所规定的的理化检验验质量控制制范围、程程序、内容容是否符合合要求。查阅理化检检验控制程程序文件（管理理制度）未制定程序序文件判为为不符合。38理化检验过过程控制压力容器制制造理化检检验记录、报报告， 理
33、理化检验过过程控制，应符合以下要求：1、理化检检验人员培培训上岗；2、选用的的理化检验验方法、试样样数量正确确，理化检验验工艺(规规程)符合合要求，理化检验验操作按照照工艺(规规程)的规规定进行；3、理化检检验试样、试试剂、标样样的保管符符合相关规定；4、理化检检验试样加加工符合图图样要求，有有效的试样检测手段；5、理化检检验结果的的确认和复复验符合相相关规定。抽查理化检检验记录、报报告，现场场核实。理化检验未未得到有效效控制判为为不符合。39理化检验分分包控制申请单位理理化检验由由分包方承承担时，理理化检验分分包控制应应符合以下下要求： 1、申请单单位对理化化检验分包包方进行了了评价、选择择
34、、重新评评价，并出出具分包方方评价报告告；2、分包方方所具备的的理化检验验能力满足足受理的许可可项目要求求； 3、分包方方出具的理理化检验报报告符合相相关规定，理化检验验责任人员员对分包方方理化检验验报告进行行了审查确认。检查理化分分包协议、评评价报告，检检查理化记记录、报告告。理化分包未未进行评价价，分包质质量未得到到有效控制制判为不符符合。检验与试验验控制40程序文件(管理制度度)检验与试验验控制程序序文件(管管理制度)等质量保保证体系文文件所规定定的检验与与试验控制制范围、程程序、内容容应符合要要求。审查检验与与试验控制制程序文件件（管理制制度）未制定程序序文件判为为不符合。41过程检验
35、与与试验控制制过程检验与与试验控制制应否符合以以下要求：1、质量计计划实施过过程中，按按要求进行行了全部检检验与试验验；2、各类检检验与试验验工艺完整整齐全，且且符合相关关要求，在在检验试验验过程中执执行检验与试验验工艺的规规定。结合产品安安全性能抽抽查，抽查查检验与试试验工艺、记记录、报告告和质量证证明文件。未按要求进进行检验和和试验判为为不符合。42最终检验与与试验控制制结合受理的的许可项目目特性，抽抽查产品档档案，审查查出厂检验验、竣工验验收、调试试验收、试试运行验收收记录、报报告，符合合相关检验验与试验工工艺规定，检检验与试验验结论满足足安全技术术规范、标标准的规定定。抽查产品档档案最
36、终检验与与试验不符符合标准要要求判为不不符合。43检验试验条条件控制检验试验装装置应符合以下下要求：1、检验试试验装置、工装满足检验试验要求，所用仪器、仪表经检定校准合格；2、检验试试验场地、环环境、温度度、介质、试验载荷荷、安全防防护、试验验监督和确确认满足检检验试验要要求。现场检查，抽抽查检验与与试验装置置、检验试试验场地、环环境、仪表表是否符合合要求（结结合产品安安全性能抽抽查）。检验与试验验装置未进进行校准、检检定判为不不符合。44检验试验状状态检验试验状状态（不合格、待待检、合格）标识应符合质量体体系文件规规定。现场检查，抽抽查产品档档案检验试验状状态未进行行标识判为为不符合。45检
37、验与试验验记录和报告检验与试验验记录和报告应符合以下下要求：1、检验与与试验项目齐齐全；2、检验与与试验记录录、报告规范范统一，检检验与试验验数据和结结论符合安安全技术规规范、标准准规定；3、检验与与试验记录录、报告按按照相关规定进行审核、审批批，统一存存档保管；4、检验与与试验责任任人员对检检验试验及及报告进行行了监督和和确认。抽查检验与与试验记录录、报告（结结合产品安安全性能抽抽查）。检验与试验验项目不全全判为不符符合。设备和检验验与试验装装置控制46程序文件(管理制度度)设备和检验验与试验装装置控制程程序文件(管理制度度)等质量量标准体系系文件所规规定的控制制范围、程程序、内容容审查应符
38、符合相关要要求。检查设备和和检验与试试验设备控控制程序文文件(管理理制度)未制定程序序文件判为为不符合。47设备和检验验试验装置置档案管理设备和检验验试验装置置应符合以以下要求：1、建立了了设备和检检验试验装装置台帐、档档案，设备备和检验试试验装置台台帐、档案案规范、完完整齐全，与与实物一致致，并妥善善保管；2、设备和和检验试验装装置按校准准计划进行行了检定校校准，有相相应的校准准记录、报报告；3、按照相相关规定，对对设备和检验试验装装置进行了维修保养，有相相应记录。现场核实，检检查设备台台账、设备备校准记录录、报告、维维修保养记记录未建立设备备台账、档档案，未进进行校验、校校准判为不不符合。
39、48设备和检验验试验装置置状态设备和检验验试验装置置状态符合合以下要求求：1、设备和和检验试验装装置状态标标识符合相相关规定；2、属于法法定检验的的设备和检验试验装装置，按照照相关规定由由具有相应资资格的检验验机构进行行检验，并并出具了有有效的检验验报告。现场检查，检检查设备台台账、档案案未进行状态态标识、未未进行校验验判为不符符合。不合格品（项项）控制49程序文件(管理制度度)不合格品（项项）控制程程序文件(管理制度度)等质量量保证体系系文件的控控制范围、程程序、内容容应符合规定定。检查不合格格品控制程程序文件(管理制度度)未制定程序序文件判为为不符合。50不合格品（项项）控制不合格品（项项
40、）控制应应符合以下下要求：1、不合格格品的记录录、标识、存存放、隔离符合合质量体系系文件规定定；2、对不合合格品（项项）进行原原因分析，按按规定程序序进行处置；3、不合格格品（项）处处置后进行行了检验；4、纠正措措施的制定定、审核、批批准、实施施及其跟踪踪验证符合合规定程序序的要求，纠正措施合理、有效。现场检查，检检查不合格格品记录、处处理的相关关资料不合格品（项项）未进行行控制判为为不符合。质量改进与与服务控制制51控制文件(管理制度度)质量改进与与服务控制制程序文件件(管理制制度)等质质量保证体体系文件的的控制范围围、程序、内内容应符合要求求。检查质量改改进与服务务控制程序序文件(管管理制
41、度)未制定程序序文件判为为不符合。52质量改进的的实施审查质量改改进与实施情况况应符合以下下要求：1、质量信信息进行了了记录、分分析、反馈馈、处理，并并采取了有有效的纠正正措施；2、按规定定进行了内内部审核，对对所发现的的问题采取取了有效的的纠正措施施；3、对产品品一次合格格率和返修修率定期进进行统计、分分析，提出出了预防措措施；4、有效实实施了用户户服务程序序，对服务务用户提出出的质量问问题及时进进行处理，并并反馈到相相应的责任任人员。查阅申请单单位质量信信息记录、质质量问题处处理报告、内内部审核记录及报告告。未进行内部部审核、未未按要求进进行用户服服务判为不不符合。人员培训、考考核和管理理
42、53人员培训制制度人员培训制制度等质量量保证体系系文件的人人员培训范范围、程序序、内容是是否符合要要求。检查人员培培训制度等等文件未制定相关关规定判为为不符合。54人员培训实实施人员培训实实施应符合合以下要求求： 1、制定定了人员培培训计划，并并按照培训训计划实施施了人员培培训；2、建立了了特种设备备许可所规规定的相关关人员培训训、考核档档案；3、规定了了特种设备备许可所要要求的相关关人员的聘聘用、借调调、调出的的要求，并并有效实施施。查阅人员培培训计划、考考核档案人员培训、考考核未得到到控制判为为不符合。执行特种设设备许可制制度55执行特种设设备许可制制度的规定定执行特种设设备许可制制度的规
43、定定等质量保保证体系文文件所制定定的执行特特种设备许许可制度的的控制范围围、程序、内内容应符合要求求。检查执行特特种设备许许可制度的的规定文件件未规定有关关内容为不不符合。56许可制度的的执行许可制度的的执行情况况应符合以以下要求：1、遵守国国家的法规规、规章，没没有发生违违反特种设设备许可制制度的行为为；2、接受质质量技术监监督部门的的监督检查查，接受检检验机构的的监督检验验；3、向用户户提供的设设备质量证证明文件符符合相关规规定；5、特种设设备许可情情况发生变变更（单位位名称、地地址变更，单单位负责人人变更）时时，及时办办理变更申申请；6、按照规规定向检验验机构和社社会提供特特种设备制制造
44、、安装装、改造、维维修的相关关信息；7、特种设设备设备许许可证及特特种设备许许可标志的的使用、保保管等严格格按照相关关规定执行行。与有关人员员座谈、现现场巡视、查查阅质量体体系文件和和有关资料料。有违反特种种设备许可可制度行为为判为不符符合。附件5：压压力容器制制造许可产产品安全性性能抽查检检验记录表表（一般容器器）申请单位：（申请）许许可级别产品名称产品编号图号执行标准GB1500-19998容器类别介质设计压力设计温度主体材料及及壁厚筒体: 封头: 制造完工日日期序号评审项目评审方法评价方法1设计文件设计图样的的有效性和和符合性现场抽查压压力容器产产品的设计计文件,检检查设计单单位资格、设设计图样的的设计许可可印章。设计文件无无效为不符符合。2设计文件所所用法规、标标准的有效效性现场抽查压压力容器产产品的设计计文件是否否符合容容规、 GB1150等的的规定。设计文件所所用法规、标标准错误为为不符合。3设计变更的的有效性和和符合性现场抽查设设计变更的的相关文件件记录，检检查变更的的审批程序序、变更内内容是否符符合有关规规定、标准准等的要求求。未执行设计计变更手续续为补符合。4工艺文件审查产品工工艺文件是是否完整齐齐全，是否否符合相关关规定。现场抽查产产品所用焊焊接、无损损检测、理