《吉林省2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《吉林省2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案.doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、吉林省吉林省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库综年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（）可以责令公司更换或调整经理层人员。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.期货业协会D.财政部【答案】A2、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为 10）。在针对上
2、述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C3、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】B4、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A.资金规模B.风险偏好度C.认知水平D.投资规模【答案】C5、客户在期货交易中违约造成保证金不
3、足的，期货公司应当以（）垫付A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】D6、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5【答案】B7、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 7 倍以下D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B8、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交
4、易结算资金和客户委托管理资金)的（）。A.50B.70C.120D.150【答案】D9、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】A10、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交割仓库所在地D.客户住所地【答案】B11、期货公司应当按()缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】B12、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.
5、可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前 3 日将免除决定通知本人【答案】C13、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.结算协议约定B.期货交易所规定C.全面结算会员期货公司规定D.中国证监会规定【答案】A14、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A.1B.3C.5D.6【答案】B15、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.
6、调减净资本D.增加流动负债【答案】C16、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】A17、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】C18、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。A.必须经中国证监会批准B.必须经中国证监会备案C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准D.只需向工商行政管
7、理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】A19、（）依法对首席风险官进行监督管理。A.期货公司B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D20、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A.银行B.中国证券业协会C.期货交易所D.中国证券监督管理委员会【答案】C21、甲是 A 期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其 9 月份的合约下跌 10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。但是刚买入后合约一直下跌
8、，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】D22、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.3 倍以上 7 倍以下C.1 倍以上
9、 10 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下【答案】A23、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】B24、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等C.因张某在
10、华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】B25、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】A26、中国期货业协会依法对期货
11、从业人员实行（）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B27、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对【答案】A28、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货公司【答案】D29、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见B.投资者的不同分类
12、C.投资者的风险承受能力D.产品或者服务的不同风险等级【答案】D30、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】C31、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A.取消会员资格B.强行平仓C.及时追加保证金或自行平仓D.由期货交易所补足保证金【答案】C32、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3 日B.5 日C.7 日D.10 日【答案】D33、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法
13、返还客户的（）和其他资产。A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】C34、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】A35、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】C36、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。A.考试成绩B.诚信记录C.工作业绩D.
14、客户服务【答案】B37、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.终止境内分支机构B.终止境外期货类经营机构C.变更住所D.变更法定代表人【答案】B38、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】B39、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公
15、司会员D.结算会员和非结算会员【答案】D40、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D41、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会【答案】A42、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告
16、处分B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C43、持有期货公司 5以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向（）报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】D44、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）
17、。A.依法予以警告B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A45、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B46、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D47、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决
18、定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】B48、期货交易所的负责人由（）任免。A.中国银保监会B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】B49、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1 个月B.三个月C.半年D.一年【答案】C50、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。A.公司章程B.行业规范C.自律规则D.中国证监会的规定【答案】ABC
19、D2、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?（）A.期货公司除董事长.监事会主席.独立董事以外的董事.监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C.在同一期货公司内，董事长.监事会主席改任除独立董事之外的其他董事.监事D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人【答案】ABCD3、某期货交易所会员赵某因违规操作，给造成了客户巨大的经济损失，给市场带来了重大影响，
20、为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对赵某采取的措施有（）。A.冻结账户B.提高保证金标准C.限制出入金D.扣划资金【答案】BC4、证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（）备案。A.期货公司所在地中国证监会派出机构B.证券公司所在地中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】AB5、在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（）对应关系准确。A.客户姓名或者名称B.特殊单位客户C.分户管理资产D.期货结算账户【答案】BCD6、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审
21、计后，报送中国证监会和财政部。A.筹集B.管理C.使用D.监督【答案】ABC7、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的规定，上述机构包括（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.从事外国期货交易的商业银行C.期货交易所的期货公司结算会员D.期货投资咨询机构【答案】AD8、期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括()。A.年度工作报告B.季度工作报告C.年度财务报告D.月度财务报告【答案】ABC9、某投资公司选择 A 期货公司开立期货账户，申请开立交易编码。由于两公司相距遥远，该投资公司要求期货公司将开户文件以快递方式邮寄过来。为了表示开户的真实性，该投资
22、公司将整个开户过程全程录像后，连同填写好的开户文件和录像一并邮寄给期货公司。A.出具单位客户的授权委托书B.出具代理人的身份证和其他开户证件C.其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照D.不用出具单位客户的授权委托书【答案】ABC10、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订的结算协议内容包括（）。A.保证金标准B.结算流程C.争议处理方式D.违约责任【答案】ABCD11、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。A.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户B.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料C.实时采集并保
23、存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料D.对照有效身份证文件，核实小李是否本人亲自开户【答案】AB12、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下 3 题。A.证券公司可以接受其全资拥有的期货公司 IB 委托B.证券公司可以接受其控股的期货公司的 IB 委托C.证券公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的 IB 委托D.证券公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的 IB 委托【答案】ABC13、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库
24、提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利。A.期货交易所B.交割仓库C.期货公司D.乙的交易对手方【答案】AB14、法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（）。A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况B.建立健全内部控制和风险管理制度C.对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估D.审慎决定是否参与金融期货交易 E【答案】ABCD15、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下题A.股票B.经期货交易所认定的标准
25、仓单C.公司债券D.国债【答案】BD16、甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（）。A.处 3 年有期徒刑，并处罚金 10 万元B.处拘役 2 个月，并处罚金 10 万元C.单处罚金 20 万元D.处 10 年有期徒刑【答案】ABC17、下列属于申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备的条件有（）。A.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验B.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 年，或者具有相当职位管理工作经历C.具有期货从业人员资格D.具有大学本科以上学历
26、或者取得学士以上学位【答案】ABCD18、期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.全面结算会员期货公司【答案】AD19、经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（）。A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见【答案】BCD20、期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（）A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金D.中国证监会禁止的其他行为 E【答案】ABCD