《吉林省2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《吉林省2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案.doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、吉林省吉林省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库综年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】A2、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。A.基差值为正，而且绝对值变大B.基差值为负，而且绝对值变小C.基差值为正，而且
2、绝对值变小D.无法判断【答案】C3、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】C4、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】A5、按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级
3、管理人员的任职经历【答案】D6、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。A.期货公司承担B.期货交易所与期货公司共同承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任【答案】A7、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A.客户B.经营机构C.客户和经营机构共同承担D.经纪人【答案】A8、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。A.公
4、开B.保密C.不处理D.向公安机关报告【答案】B9、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C.经营管理主要负责人D.财务负责人【答案】A10、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的 20的比例B.成交金额的 30的比例C.手续费收入的 30的比例D.成交金额的 20的比例【答案】A11、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。A.2000 万元B.3000 万元C.5000 万元D.1 亿元【答案】C12、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为
5、客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心B.中国证券登记结算公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】A13、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月B.2 个月至 6 个月C.3 个月至 6 个月D.6 个月至 12 个月【答案】D14、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。A.随时保持应急通道顺畅B.随时保持安全出口顺畅C.具备消防设施和灭火器材D.场所使用权波动性较大【答案】D15、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定
6、，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80B.70C.60D.50【答案】B16、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损 20 万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。A.由王某承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A17、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3 个月未
7、还的，构成（）。A.盗窃罪B.贪污罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪【答案】C18、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】D19、期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A.2007 年 4 月 19 日B.2007 年 7 月 4 日C.2008 年 3 月 27 日D.2008 年 6 月 1 日【答案】A20、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.4【答
8、案】C21、期货公司风险监管指标不包括（）。A.权益比率B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】A22、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80C.期货公司承担次要赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】B23、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.居间人【答案】D24、会员制期货
9、交易所的法定代表人是（）。A.董事长B.总经理C.理事长D.监事长【答案】B25、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】C26、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】B27、A 期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A 期货公司应当首先
10、向客户出示()。A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】D28、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.居间人【答案】D29、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B30、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.商业B.中国人民C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管【答案】D31、根据期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商
11、拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A.3 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下【答案】B32、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】C33、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。A.不得以本人或者他人名义从事期货交易B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
12、D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证【答案】D34、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】C35、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】D36、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及
13、其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C37、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利 30 万元，随后将挪用的 300 万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】C38、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。A.80B.
14、90C.120D.150【答案】C39、假设 2015 年甲期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。A.300 万元B.400 万元C.500 万元D.600 万元【答案】B40、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A.分散交易B.不公开的集中交易C.公开的集中交易D.混合交易【答案】C41、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了期货经纪合同。下列关于开户的做法正确的
15、是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】C42、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C43、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】A44、期货公司从事期货投
16、资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.期货公司所在地证监局D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】B45、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。A.客户B.期货公司C.中国证监会D.客户和期货公司【答案】A46、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为 30 亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为 4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为 A 类,分类计算系数为 0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。A.2 亿元B.1.2 亿元C.1.6 亿元D.0.96 亿元【答案】C47、
17、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】A48、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有品种的，期货公司可以拒绝C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【答案】A49、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.1【答案】C50、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。A.中国期货业协会颁发的资格证书B.中国
18、期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、根据期货从业人员管理办法，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A.收付期货保证金B.存取期货保证金C.划转期货保证金D.代理客户从事期货交易【答案】ABCD2、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（）。A.从业人员受到训诫B.从业人员受到公开谴责C.暂停从业人员从业资格D.从业人员被判 3 年有期徒刑【答案】ABC3、（2020 年真题）根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易
19、所的负责人的有（）A.4 年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长B.6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人C.5 年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理D.3 年内因违纪行为被撒销资格的律师【答案】ACD4、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）。A.提供交易的场所.设施和服务B.组织并监督交易.结算和交割C.为期货交易提供集中履约担保D.设计合约，安排合约上市【答案】ABCD5、期货交易过程中，出现（）情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大
20、影响C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的【答案】ABCD6、期货从业人员必须遵守的有（）。A.遵守有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定B.遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为【答案】ABCD7、期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（）。A.书面警告B.责令改正C.监管谈话D.出具警示函【答案】BCD8、期货公司首席风险官管理规定制定目的是（）。A.
21、完善期货公司治理结构B.加强内部控制和风险管理C.促进期货公司依法稳健经营D.维护期货公司投资者合法权益【答案】ABCD9、期货公司变更控股股东的，应当符合的条件有（）A.股权受让方符合持有相应股权的法定条件B.拟变更的股权不存在被冻结等情形C.期货公司与股东之间不存在交叉持股情形D.期货公司为股权受让方提供一定的财务支持【答案】ABC10、全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A.期货交易所管理办法B.企业会计准则C.期货交易所交易规则及其实施细则D.期货经纪公司管理办法【答案】AC11、从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试
22、合格证明且符合（）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A.已被本机构聘用B.品行端正，具有良好的职业道德C.最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券.期货从业资格D.最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚【答案】ABC12、期货交易所应履行的职责有（）。A.发布市场信息B.查处违规行为C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务【答案】ABCD13、期货交易所实行的风险警示制度包括（）。A.要求会员和客户报告情况B.谈话提醒C.发布风险提示函D.向市场发布持仓量信息【答案】ABC14、下列协会通过下列渠
23、道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（）。A.监管部门转交B.书面实名投诉、举报,或匿名投诉C.举报且线索清晰的D.自律检查中发现【答案】ABCD15、会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（）。A.1/4 以上理事联名提议B.期货交易所章程规定的情形C.中国证监会提议D.总经理提议 E【答案】BC16、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。A.资金可以混合，但业务必须分离B.不得混合操作C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度【答案】BCD17、?期货从业人员有（）情形的，暂停其从业资格 6 个月至 12 个月；
24、情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请。?A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的B.获取不正当利益的C.向投资者隐瞒重要事项的D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的【答案】ABCD18、期货公司、证券公司违反期货市场客户开户管理规定的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。A.刑事拘留B.监管谈话C.出具警示函D.责令限期整改【答案】BCD19、下列需要具备期货从业人员资格的有（）。A.期货公司董事长和监事会主席B.期货公司总经理C.财务负责人、营业部负责人D.期货公司法定代表人【答案】BCD20、期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。A.未按规定履行职责B.未按规定参加业务培训C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况【答案】ABCD