《吉林省2023年期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《吉林省2023年期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷B卷附答案.doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、吉林省吉林省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规综合练年期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.保证金监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】D2、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.7B.10C.5D.3【答案】A3、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编
2、码的结果及时通知其（）。A.客户B.结算会员C.相关期货交易所D.中国期货业协会【答案】B4、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】D5、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.1【答案】C6、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A.中国期货业
3、协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】B7、某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】A8、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.商务部【答案】B9、甲期货公司共有 10 家营业部现有净资产 6000 万元，资产调整值为 100 万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍
4、然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A10、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.行业协会D.以上都不是【答案】A11、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2B.3C.4D.5【答案】D12、总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。A.董事长B.理事长C.监事D.总经理或者相关负责人【答案】C
5、13、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，直接入场交易的境外交易者应当向（）办理账户开立等手续并申请交易编码。A.期货交易所B.境外经纪商C.登记结算机构D.期货业协会【答案】A14、期货交易所管理办法第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D15、根据期货市场客户开户管理规定，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.客户B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】D16、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。A.期货交易所分立
6、的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准【答案】B17、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部【答案】C18、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
7、A.3B.5C.10D.20【答案】B19、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A.3B.5C.10D.15【答案】B20、李某获得从业资格考试合格证明。2015 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（）。A.应当在知悉钱某被调查之日起 10 个工作日内向期货业协会报告B.应当立即解聘钱某C
8、.应该将该事项在自己的网站上公告D.应当在知悉钱某被调查之日起 10 个工作日内向证监会派出机构报告【答案】A21、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.工商行政管理部门【答案】B22、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪
9、合同约定的时间内予以核实【答案】C23、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。A.期货公司B.期货交易所C.期货投资者保障基金D.期货投资者保障基金管理机构【答案】C24、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支
10、持【答案】D25、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.5【答案】C26、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证券监督管理委员会。A.10B.15C.20D.30【答案】A27、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。A.3 万B.5 万C.10 万D.20 万【答案】A28、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。A.理事会会议一般应当由理事本人出席B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式
11、委托其他理事或者亲友代为出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】B29、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】D30、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国期货业协会C.中国证券监督管理委员会D.各期货交易所【答案】A31、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B32、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责
12、令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 7 倍以下【答案】A33、参加期货从业资格考试的，应当具有()。A.大学本科以上文化程度B.高中以上文化程度C.大学经济.投资等相关本科学历D.初中以上文化程度【答案】B34、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互
13、独立、分别管理C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】D35、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.首席风险官B.董事会C.监事会D.独立董事【答案】A36、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C37、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.为客户存取、划转期货保证金D.代
14、期货公司、客户收付期货保证金【答案】A38、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。A.谨慎B.客观C.结算D.套期保值【答案】D39、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C40、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A4
15、1、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 1 年以上经验B.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 2 年以上经验C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验【答案】C42、A 期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A 期货公司应当首先向客户出示()。A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】D43、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议
16、。A.14 以上理事联名提议B.理事长提议C.中国证监会提议D.总经理提议【答案】C44、（），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分C.有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分【答案】B45、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B4
17、6、会员制期货交易所总经理每届任期 3 年，连任不得超过（）届。A.1B.2C.3D.4【答案】B47、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D48、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、A.5 日B.10 日C.3 日D.15 日【答案】C49、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果
18、投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对甲给予 3 万元以下罚款C.撤销其从业资格，3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C50、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。A.期货公司B.期货投资者保障基金C.期货交易所D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、会员制期货交易所会员应当履行下列（）义务。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.遵
19、守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定C.按规定获取交易所分红D.执行会员大会、理事会的决议【答案】ABD2、下列不属于会员制期货交易所理事会的职权的有（）。A.决定会员的接纳和退出B.决定对违规行为的纪律处分C.选举和更换会员理事D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】CD3、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。A.限制会员资金划转B.限制会员开仓C.移仓D.强行平仓【答案】ABCD4、下列（）可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体。A.中国证监会的工作人员B.中国期货业协会的工作人
20、员C.期货公司的从业人员D.期货交易所的从业人员【答案】ABCD5、期货公司应当承担违约责任的情形包括（）。A.期货公司没有代客户履行申请交割义务B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量.数量提出异议D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单【答案】ABD6、期货公司监督管理办法的制定目的是（）。A.规范期货公司的经营活动B.加强对期货公司的监督管理C.推进期货市场建设D.保护客户的合法权益【答案】ABCD7、期货投资者保障基金的资金运用限于（）。A.购买国债B.购买中央银行债券（包括中央银行票据）C.银行存款D.
21、购买中央级金融机构发行的金融债券【答案】ABCD8、下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（）。A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用B.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用C.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理.统筹使用D.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用【答案】ABD9、根据期货公司资产管理业务试点办法，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（）。A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险C.期货公司应
22、当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示D.期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控【答案】ABCD10、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他客户的保证金。A.自有资金B.风险准备金C.交易保证金D.结算担保金【答案】AB11、期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括（）。A.向会员收取保证金的标准和形式B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D.以上都不是【答案】ABC12、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有（）。A.小赵刚过了 16 岁生日B
23、.小钱双腿残疾，行动不便C.小孙具有初中文化程度D.小李到证券公司工作满 1 年【答案】AC13、根据期货从业人员管理办法，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向（）报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.公安机关或者检察院D.新闻媒体【答案】AB14、期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的 2收取管理费，资产管理业绩收益率超过 30的，超出部分的收益，按 50的比例收取业绩报酬。对于上述做法，下列说法正确的是（）。A.不符合资产管理业务的管理规定B.违反禁止共担风险、共享收益的规定C.符合规定，
24、约定有效D.不构成保本保底的约定【答案】CD15、下列属于国务院期货监管管理机构职责的有（）A.制定有关期货市场监督管理的规章.规则B.监督检查期货交易的信息公开情况C.对中国期货业协会的活动进行指导和监督D.制定期货业务人员资格标准和管理办法【答案】ABCD16、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，同时提交的材料包括（）。A.相关会议的决议B.相关人员的任职资格核准文件C.任职决定文件D.高级管理人员职责范围的说明【答案】ABCD17、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。A.具有大学本科以上学历或者取得
25、学士以上学位B.具有期货从业人员资格C.具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验D.通过中国证监会认可的资质测试【答案】ABCD18、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（）。A.训诫B.公开谴责C.罚款D.暂停或撤销从业资格【答案】ABD19、根据期货交易所管理办法的规定，期货交易实行的制度有（）。A.限仓制度和套期保值审批制度B.大户持仓报告制度C.当日无负债结算制度D.客户交易编码制度【答案】ABCD20、中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（）。A.期货从业人员被解聘B.期货从业人员被暂停职务C.期货从业人员被中国证监会立案调查D.期货从业人员被公安机关行政拘留【答案】BCD