《北京市2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京市2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、北京市北京市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题知识练习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列财务比率的计算公式中，不正确的是（）。A.资产负债率=资产负债B.流动比率=流动资产流动负债C.净资产收益率=净利润所有者权益D.总资产周转率=年销售收入年均总资产【答案】A2、以下不属于基金暂停估值情形的是（）A.I、II、IIIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】D3、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（）的收益。A.现金B.现金等价
2、物C.现金及现金等价物D.存款【答案】C4、下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（）。A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期B.资本市场没有摩擦C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。【答案】D5、（）亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】B6、下列关于债券结算业务类型的表述，不正确的是（）。A.分销业务按单一券种进行，通过分销指令办理B.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为 T+0 或 T+1C.债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日
3、）为 2365 天D.债券借贷首期采用券费对付结算方式，到期可采用券券对付、返券付费解券和券费对付结算方式中的任何一种【答案】D7、假设某投资者持有 10000 份基金 A、,T 日该基金发布公告，拟以 T+2 日为除权日进行利润分配，每 10 份分配现金 0.5 元，T+2 日该基金份额净值为 1.635元，除权后该基金的基金份额净值为（）元，该投资者这可分得现金股利（）元。A.1.635;5000B.1.135;5000C.1.585;500D.1.630;500【答案】C8、关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（）。A.通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金B.行生工具可能会因为缺乏交易对
4、手而不能平仓或变现C.衍生工具涉及基础资产的跨期转移D.衍生资产的价格和合约标的资产价格没有联动性【答案】D9、按照同业存单管理暂行办法规定，同业存单的利率参考同期限（），发行期限原则上不超过 1 年。A.SHIBORB.LIBORC.SIBORD.NIBOR【答案】A10、按照同业存单管理暂行办法规定，同业存单的利率参考同期限（），发行期限原则上不超过 1 年。A.SHIBORB.LIBORC.SIBORD.NIBOR【答案】A11、开放式基金的设立主体是（）。A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C12、下列各类金融资产中，货币市场工具不包括（）。A.银行承兑汇票
5、B.中央银行票据C.3 年期国债D.回购协议【答案】C13、关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（）A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说；同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡是市场流动性的重要指标【答案】B14、假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税费为 500 万元，已售的基金份额
6、 2000万份。运用一般的会计原则，计算基金份额净值为（）。A.1B.1.65C.0.65D.1.15【答案】D15、股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是()。A.市场风险B.信用风险C.非系统性和系统性风险D.购买力风险【答案】C16、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A.上海清算所B.中央结算公司C.各家商业银行D.中国人民银行【答案】D17、年月日，某基金公告利润分配，每 10 股配 02 元，权益分配日(除权除息)某投资者持有该 10000 份，未进行除息时份额净值为 1222 元，则除权息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()
7、。A.1.202，10000B.1.220，10000C.1.022，9800D.1.222，10000【答案】A18、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。A.0.15B.0.25C.0.5D.0.75【答案】B19、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括()。A.B.C.D.【答案】D20、2017 年 10 月 24 号，投资者小王买入 A 股票 50000 元，卖出 B 股票 30000元，当前的证券交易印花税率为 1，则小王应缴纳的印花税金额是（）元。A.20B.50C.80D.30
8、【答案】D21、关于货币的时间价值，以下表述错误的是（）。A.两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值也是不同的B.终值的计算公式为 FV=PVx（1+i）n,其中 i 表示市场的无风险利率C.随着时间的推移，货币发生的增值就是货币的时间价值D.一般情况下，货币的时间价值应按“利滚利”的复利方式来计算【答案】B22、（）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。A.商业票据B.银行承兑汇票C.中央银行票据D.短期国债【答案】C23、银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过（）天。A.180B.365C.120D.360【答案】B24、假设企
9、业年初存货是 20000 元，年末存货是 5000 元，那么年均存货是（）元。A.7000B.25000C.12500D.3500【答案】C25、以下表述不属于财务报表分析的是（）A.公司 2015 年净资产收益率同比増长 5%B.公司股价创出 52 周新高C.公司存货周转率高于行业平均D.公司的经营性现金流持续萎缩【答案】B26、下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是()。A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱C.中青年人更具有冒险精神D.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递
10、增【答案】D27、垃圾债券市场中大约（）的债券曾经是投资级，但后来被降到 BB+级或以下。A.10B.20C.25D.30【答案】C28、（）不属于基金资产承担的费用。A.基金管理费B.基金转换费C.基金托管费D.信息披露费【答案】B29、目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。A.托管人结算模式；券商结算模式B.共同对手结算模式；逐笔清算模式C.货银对付模式；净额交收模式D.净额交收模式；全额交收模式【答案】A30、假设某基金每季度的收益率分别为 4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（）。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】B3
11、1、处于（）市场基本饱和，产品更加标准化，公司利润达到顶峰，边际利润逐渐降低，增长缓慢甚至停滞。A.初创期B.成熟期C.成长期D.衰退期【答案】B32、下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。A.是对政府监管的有益补充B.自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高C.对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活D.自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范【答案】C33、以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。A.持股集中度B.收益率C.标准差D.贝塔系数【答案】B34、全国银行间债券市场创立于（）。A.1996 年 7 月B.1997 年 6 月C.1
12、998 年 7 月D.1997 年 9 月【答案】B35、关于股票的账面价值和清算价值，以下表述错误的是（）A.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值B.在公司清算时，大多数公司股票的清算价值实际上高于其账面价值C.理论上股票的清算价值应与账面价值一致，但实际上并非如此D.股票的清算价值是根据资产实际出售额计算的【答案】B36、权证的基本要包括（）。A.标的资产、存续时间、购买时间B.权证类别、标的资产、行权价格C.行权比例、标的资产价格、行权价格D.行权结算方式、标的资产、结算币种【答案】B37、上海证券交易所和深圳证券交易所 A 股过户费均按照成交金额的（）向买卖双方投资者分别
13、收取。A.0.01B.0.02C.0.1D.0.2【答案】B38、贝塔系数（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于 0 时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于 0 时，该投资组合的价格变动方向与市场相反。贝塔系数等于 l 时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致。贝塔系数大于 l 时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C39、关于另类投资的内涵，以下表述错误的是（）A.另类投资通常被认为是传统投资之外的所有投资B.另类投资是能够在可接受的风险水平下提供合理回报的投资C.
14、另类投资等同于创新投资D.另类投资的另类也体现在投资组织形式上【答案】C40、下列关于交易所上市交易品种的估值，说法错误的是（）。A.交易所上市交易的非流通受限股票和权证以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值B.在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价C.交易所上市的私募债券，按结算价进行估值D.交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值【答案】C41、下列关于指数基金与 ETF 的风险管理的说法中，错误的是（）。A.指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况C.作为衡量基金风
15、险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高D.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低【答案】A42、（）既是基金当事人,也是基金的管理者。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】A43、（）是不动产的主要类别。A.房地产B.住宅型建筑物C.公寓D.商业不动产【答案】A44、可转换债券面值为 500 元，规定其转换价格为 25 元，则转换比例为（）。A.15B.25C.30D.20【答案】D45、在考虑基金业绩评价的时候，我们往往要考虑基金规模大小带来的影响，下列属于大规模基金最有可能带来的不利影响的为（）。A.非系
16、统性风险更大B.平均成本更高C.对被投资股票的收益性有不利影响D.对被投资股票的流动性有不利影响【答案】D46、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】A47、（）则描述了单个资产的风险溢价与市场风险之间的函数关系。A.证券市场线B.资本市场线C.投资组合D.资本资产定价模型【答案】A48、（）影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求。A.收益要求的高低B.投资期限的长短C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】B49、显性成本包括()A.、B.、C.、D.、【答案】B50、已知无风险利率，基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）。A.夏普指数B.特雷诺指数C.詹森指数D.信息比率【答案】A