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1、北京市北京市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习试卷知识练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。A.基点价格值B.久期C.加权平均投资组合收益率D.价格变动收益率值【答案】B2、私募股权投资基金中一般被认为是最佳退出渠道的是（）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.破产清算【答案】A3、证券监管目标和原则是由()发布的。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】D4、某股票的前收盘价为 10 元，配股
2、价格为 8 元，股份变动比例为 100%，那么除权参考价为（）元。A.9B.8C.10D.2【答案】A5、下列对于私募股权投资的战略形式中，描述正确的是（）。A.风险投资的收益来自企业本身的分红B.成长权益投资者通过提供资金，帮助对象企业发展业务和巩固市场地位C.并购投资中管理层收购是应用最广泛的形式D.投资私募股权二级市场往往被认定为具有高风险的投资战略【答案】B6、下列业务对基金管理人的投资交易影响最大的是（）。A.基金管理费率的变化B.基金发生非交易过户C.基金份额的变动很大D.基金业绩报酬计提方式的变更【答案】C7、（）是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定
3、比例交纳资金。A.盯市制度B.平仓制度C.交割制度D.保证金制度【答案】D8、基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体，A.戶斤管理的全部基金总体B.所管理的不同基金类别C.基金管理公司D.所管理的每只基金【答案】D9、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（）。A.国债现货B.A 股C.企业债现货D.可转化债券【答案】B10、某企业 2017 年年初存货为 200 亿元，年末存货为 300 亿元，年销售收入为1000 亿元，年销售成本为 600 亿元，请问该企业的存货周转率为（）。A.3.33B.2.4C.3D.2【答案】B11、已知某债券
4、基金的久期是 3 年，那么当市场利率下降 2时，该债券基金的资产净值将（）。A.增加；6B.减少；6C.增加；3D.减少；3【答案】A12、()是专门投资于基金的基金产品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII【答案】C13、下列不属于远期合约缺点的是()。A.不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格B.远期合约市场效率偏低C.远期合约违约风险比较高D.远期合约相对比较灵活【答案】D14、市盈率用公式表达为（）。A.市盈率=每股市价/每股净资产B.市盈率=股票市价/销售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市价D.市盈率=每股市价/每股收益（年化）【答案】D15、关于证券投资基金会计核
5、算的特点，以下表述错误的是（）。A.基金会计核算主体是证券投资基金B.同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算C.货币基金每日结转损益D.基金会计的责任主体是基金管理人和托管人【答案】B16、复利现值的计算公式为（）。A.FV=PV（1+i-t）B.PV=FV/（1+i-t）=FV（1-it）C.FV=PV/（1+i）n=PV（1+i）-nD.PV=FV/（1+i）n=FV（1+i）-n【答案】D17、一个拥有 100%权益资本的公司被称为()。A.杠杆公司B.无杠杆公司C.全资公司D.无负债公司【答案】B18、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是()。A.期货
6、合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和互换合约只有一方在未来有义务【答案】C19、下列关于债券价格与利率的关系说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是（）A.不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地
7、产，用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益B.不动产投资具有异质性，这使得不动产估值具有一定的的难度C.直接的不动产投资流动性较差，通常变现为若要快速转售，投资者往往要承担较大折价损失D.直接的不动产投资金额大且难以拆分，这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例【答案】A21、任何一个行业都要经历一个生命周期，完整的生命周期包括（）。A.，B.，C.，D.，【答案】D22、下列选项中不属于隐性成本的是()。A.机会成本B.买卖价差C.市场冲击D.印花税【答案】D23、以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入
8、公司负债B.股票以面值发行成为平价发行C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额【答案】A24、根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（）。A.三个月B.一年C.六个月D.一个月【答案】B25、当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（）。A.-1B.0C.1D.大于 1【答案】C26、下列不属于跟踪误差产生原因的是（）。A.复制误差B.分红C.现金留存D.追加投资【答案】D27、下列关于期权的说法正确的是（）。A.标的资产价格越高，则看涨期权的价格越高B.期权的执行价格
9、越高，则看跌期权的价格越低C.期权的有效期越长，则看涨期权的价格越低D.标的资产的价格波动率越低，则期权的价格越高【答案】A28、（）是期货交易最大的特征。A.保证金B.交割C.对冲平仓D.盯市【答案】D29、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。A.1 年B.6 个月C.30 天D.15 天【答案】B30、基金卖出股票按照（）的税率征收印花税。A.1B.1.5C.2D.3【答案】A31、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（）。A.短期债券，一般而言，其偿还期在 1 年以上B.中期债券的偿还期一般为 10 年以上C.长期债券的偿还期一般为 15
10、年D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券【答案】D32、关于投资者承担风险的容忍度，以下表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（）的影响A.汇率波动B.税收C.流动性D.通货膨涨率【答案】D34、关于买卖价差，以下表述错误的是（）A.一般而言，成熟市场的股票比新兴市场的股票流动性好，买卖价差一般较低B.买卖价差主要由股票的流动性决定C.买卖价差是一项显性的交易成本D.大盘蓝筹股流动性好，买卖价差小【答案】C35、在其他条件不变的情况下，下列哪种变化会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同？（）。A.公司营业成
11、本减少B.公司投资收益增加C.公司所有者权益增加D.公司无息负债减少【答案】D36、通过（）分析，可直接了解企业的盈利能力状况和获利能力，并通过收入、成本费用的分析，解析企业获利能力高低的原因，进而评价企业是否具有可持续发展能力。A.所有者权益变动表B.利润表C.现金流量表D.资产负债表【答案】B37、逐笔全额结算的主要特点不包括（）。A.资金的足额以单笔交易为最小单位，资金足额则全部交收，不足则全不交收，不分拆交收B.交收期固定C.交收期灵活D.交收方式多样【答案】B38、关于另类投资产品的局限性，下列错误的是（）。A.缺乏监管和信息透明度B.流动性较差，杠杆率偏高C.估值难度大，难以对资产
12、价值进行准确评估D.流动性较好，杠杆率偏低【答案】D39、（）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A.可转换债券B.权证C.企业债券D.普通股票【答案】B40、某投资者将其资金分别投向 A、B、C 三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票 A、B、C 的期望收益率分别为 RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率（）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】D41、关于证券市场线,以下表述正确的是（）。A.、B.
13、、C.、D.、【答案】A42、我国 QDII 设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（）。A.调整证券经营机构 QDII 业务的资格准入条件B.根据实践情况调整 QDII 产品的业绩披露标准C.调整 QDII 产品投资金融衍生品的市场风险D.完善外汇额度管理的有关表述【答案】C43、投资者对于收益的要求存在差异，关于收益率，以下表述正确的是（）A.名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长B.对于长期投资者来说，他们更关注的是名义收益率C.如果名义收益率与通货膨胀率相等，那么资产的实际购买力将没有增长D.名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀的影响【答案】C44、关于财务报
14、表，以下表述错误的是（）A.财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣B.利润表反映一定时期内企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势，又被称为“第一会计报表”C.资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况D.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润构成【答案】B45、通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（）。因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。A.510B.515C.520D.525【答案】C46、某基金总资产 60 亿元，总负债 10 亿元，发行在外的基金份数为 50 亿份，
15、则该基金的基金份额净值为人民币()元。A.1.5B.1.75C.1.2D.1【答案】D47、（）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。A.债券发行人B.债券市场C.债券承销商D.债券持有者【答案】B48、在公司设立后再融资时，上市公司定向增发和非上市公司定向增发相比较，上市公司定向增发的优势不包括（）。A.有利于引入战略投资者和机构投资者B.有利于提升子公司的资产价值C.有利于集团企业整体上市D.减轻并购的现金流压力【答案】B49、基金（）按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。A.管理人B.证监会C.基金业协会D.托管人【答案】D50、下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。A.约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权C.赎回条款是发行人的权利而非持有者D.赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款【答案】D