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1、北京市北京市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一知识精选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于收益率曲线的说法正确的是（）。A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。【答案】B2、被称为“现金牛”的公司处于行业生命周期的()。A.初创期B.成熟期C.成长期D.衰退期【答案】B3、下列关于衍生工具的说法中，错误的是（）。A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称
2、为基础性衍生工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A4、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。A.风险较低B.抵补通货膨胀效应C.流动性强D.信息不对称程度较高【答案】D5、一定数量的交易订单迅速成交时会对市场造成影响，这种市场价格与交易没有下达时市场可能的价格之间的差额,被称为（）A.买卖价差B.机会成本C.延迟成本D.冲击成本【答案】D6、随机变量 X 的期望（或称均值，记做 E（X）衡量了 X 取值的平均水平，它是对 X 所有可能取值按照
3、其发生概率大小加权后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值【答案】A7、下列属于指令驱动市场交易原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、市盈率与市现率均属于相对价值估值模型，与市盈率相比，市现率的优势在于（）A.计算市现率使用的现金流价值不易受到操控B.市现率需经过审计师审计，市盈率不需要C.当每股盈利为负数时市盈率不适用，但是市场率在任何情况下都适用D.与市盈率相比，市现率披露的频率更加频繁【答案】A9、股票交易实际上是对未来收益权的（），股票价格就是对未来收益的评定。A.买卖B.转让C.转让买卖D.预测评估【答案】C10、下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是（
4、）。A.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越高B.风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度C.风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限D.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿【答案】A11、下面属于货币时间价值的应用的是（）。A.A 卖的比买的精B.B 谷贱伤农C.C 早收晚付D.不要为洒掉的牛奶哭泣【答案】C12、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）。A.当物价不断下降时，名义利率比实际利率高B.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率C.名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是扣除通货
5、膨胀补偿以后的利率D.当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低【答案】C13、金融期货中率先出现的是()。A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货【答案】C14、根据以下（）情况，可以判断保险投资基金“价格免疫”了。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、基金公司投资风险管理步骤正确的是（）。A.识别风险测量风险处理风险风险管理的评估和调整B.测量风险识别风险处理风险风险管理的评估和调整C.识别风险测量风险风险管理的评估和调整处理风险D.测量风险识别风险风险管理的评估和调整处理风险【答案】A16、()用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效
6、率。A.流动性B.财务杠杆C.营运效率D.盈利能力【答案】C17、下列关于证券公司设立 QFII 的说法，错误的是()。A.经营证券业务 5 年以上B.净资产不少于 5 亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于 6%【答案】D18、目前，我国的基金会计核算已经细化到（）。A.日B.季C.月D.年【答案】A19、某企业 2017 年年初存货为 200 亿元，年末存货为 300 亿元，年销售收入为1000 亿元，年销售成本为 600 亿元，请问该企业的存货周转率为（）。A.3.33B.2.4C.3D.2【答案】B20、在现值计算中，利率 i 也
7、称为（）A.贴现率B.利滚利C.股息率D.名义利率【答案】A21、关于同业拆借，下列说法错误的是()。A.对整个市场来说，同业拆借市场是对短期流动性最敏感的市场B.同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标C.同业拆借市场是有形的交易市场D.英国伦敦的银行间同业拆借市场是世界上规模最大的同业拆借市场之一【答案】C22、（）是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。A.中央登记公司B.中国结算公司C.国债登记公司D.银行同业中心【答案】B23、评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有（）。A.存货周转率B.销售利润率（RO
8、S）C.流动比率D.资产负债率【答案】B24、下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（）。A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值 5000 万美元，累计不高于等值 10 亿美元，C.投资者在上次投资额度获批后 2 年内可以再次提出增加投资额度的申请D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货【答案】B25、反映企业一定时期总体经营成果的会计报表是（）。A.资产负债表B.利润表C.所有者权益表D.现金流量表【答案】B26、两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期。其实际价值量也是不相等的。这是因为（）。A.货币具有时间价值B.汇率变动C.投资
9、项目不同D.所有者主观感受不同【答案】A27、混合基金是指同时投资于（）和货币市场等工具，且不属于股票基金、债券基金和基金中基金中任何一类的基金。A.股票、货币B.货币、债券C.股票、债券D.股票、基金【答案】C28、某公司目前的流动比率大于 1，速动比率小于 1，公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（）。A.两者均变小B.流动比率变大，速动比率变小C.流动比率变小，速动比率变大D.两者均变大【答案】B29、一只基金的月平均净值增长率为 2%，标准差为 3%。在 95%的概率下。月度净值增长率的区间是()。A.+3%+2%B.+3%0C.+5%-1%D.+8%-5%【答案】D
10、30、关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（）。A.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定B.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的 0.3%【答案】C31、现金流量表的基本结构分为()。A.B.C.D.【答案】B32、以下关于投资者投资目标的说法中错误的是（）A.投资者的投资目标就是其想得到的投资结果，主要是指风险和收益B.投资目标是由收益要求决定的C.投资者不可能找到既能提供相对高的预期
11、收益，又不用承担相对高风险的投资产品D.投资目标可分为风险目标和收益目标【答案】B33、下列属于权益证券的是（）。A.企业债券B.金融债券C.股票D.国库券【答案】C34、下列不属于基金运作费的是（）。A.审计费B.律师费C.开户费D.过户费【答案】D35、下列费用中，不属于在基金管理过程中发生的是（）。A.基金管理费B.基金赎回费C.基金托管费D.持有人大会费用【答案】B36、（）显示了企业在一年或一个经营周期内，应收账款的周转次数。A.现金资产周转率B.存货周转率C.应收账款周转率D.总资产周转率【答案】C37、基金会计报表不包括()。A.所有者权益表B.资产负债表C.利润表D.净值变动表
12、【答案】A38、系数大于 0 时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；系数小于 0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反；系数等于 1 时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致；系数大于 1 时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A39、投资组合管理的反馈由（）和（）组成。A.业绩度量；业绩评估B.监控和再平衡；业绩归因C.监控和再平衡；业绩度量D.监控和再平衡；业绩评估【答案】D40、关于债券基金的利率风险，以下表述错误的是（）。A.债券价格与利率呈反向变动，债券投资存在因利率波动所导致价格波动的风险B.债券基金久期越长，净值随利
13、率波动的幅度就越小，所承担的利率风险就越低C.分散债券期限、长短期配台是防范债券基金利率风险的措施之一D.债券基金加杠杆操作会增大基金对利率变化的敏感度，增加基金的利率风险【答案】B41、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A.上海清算所B.中央结算公司C.各家商业银行D.中国人民银行【答案】D42、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.危机投资【答案】A43、另类投资产品（）的问题可能导致估值的不准确。A.杠杆率较高B.缺乏监管C.流动性较差D.信息不对称【答案】C44、合格境外
14、机构投资者，简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A45、关于利润表分析与现金流量表分析，以下表述错误的是（）。A.分析现金流量表，有助于投资者评估今后企业的偿债能力，获取现金的能力,创造现金流量的能力和支付股利的能力B.现金流量表是一个动态报告，展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。C.企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准风向标，因此投资者应高度关注利润表反应的盈利水平及其变化D.投资者要预测企业未来盈余现金流量，需重点分析持续性经营利润【答案】B46、（）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的
15、，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A.可转换债券B.权证C.企业债券D.普通股票【答案】B47、投资者的风险容忍度取决于（）。A.投资期限B.流动性C.投资政策D.风险承受能力和意愿【答案】D48、技术分析的三项假定不包括（）。A.市场行为涵盖一切信息B.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动C.历史会重演D.股票价格围绕其内在价值波动【答案】D49、某投资者以 15 元股的价格购入 1000 股某公司股票，半年后该公司发放分红 1 元股，1 年后该公司股票价格上升至 18 元股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这 1 年内，该投资者的持有区间收益率为（）。A.25.67B.26.67C.27.67D.28.67【答案】B50、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。下列不属于不动产投资类型的是()。A.地产投资B.养老地产投资C.酒店投资D.能源投资【答案】D