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1、北京市北京市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我提分评估知识自我提分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、相对收益归因是通过分析（）的差异，找出基金跑赢或跑输业绩基准的原因。A.基金在投资收益及收益收益率等方面B.基金在资产配置及证券选择等方面C.基金在投资理念方面D.基金在投资贡献方面【答案】B2、某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 25 元，则 10000 元债券可转换为（）股普通股票。A.500B.400C.300D.250【答案】B3、按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）
2、A.贴现债券B.零息债券C.金融债券D.可转换债券【答案】A4、关于买空交易，以下表述错误的是（）。A.目前，上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于 50%B.维持担保比例的计算公式为（现金+信用证券账户内证券市值总和）/(融资买入金额+融券卖出证券数量 x 当前市价+利息及费用总和）C.融资交易结束时，该公司股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷款利息D.融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易【答案】C5、QDII 投资者是（）。A.合格境内机构投资者B.合格境外机构投资者C.合格境内个人投资者D.合格境外个人投资者【答案】A6、每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（）。A
3、.单利B.复利C.可能单利也可能复利D.有时单利有时复利【答案】A7、大宗商品的分类不包括()。A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】C8、根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.附息债券【答案】D9、负债权益比=（）。A.1/（1-资产负债率）B.负债/资产C.所有者权益/负债D.资产负债率/（1-资产负债率）【答案】D10、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。A.财政部B.中央银行C.政策性银行D.所有的金融类公司等【答案】D11、在中国，渤海产业投资基金采取()基金形式进行运作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.无限责任制
4、【答案】C12、关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是（）。A.通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况B.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金C.周转率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，基金业绩不如周转率低的基金D.低周转率的基金倾向于对股票的长期持有【答案】A13、对于指数基金与 ETF 来说，跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高；跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低。这种说法（）。A.正确B.错误
5、C.部分正确D.部分错误【答案】A14、以下不属于债券按嵌入的条款分类的是（）。A.可赎回债券B.通货膨胀联结债券C.结构化债券D.浮动利率债券【答案】D15、（），麦考利（Macaulay）为评估债券的平均还款期限，引入久期的概念。A.1925 年B.1938 年C.1953 年D.1979 年【答案】B16、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（）。A.短期债券，一般而言，其偿还期在 1 年以上B.中期债券的偿还期一般为 10 年以上C.长期债券的偿还期一般为 10 年D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券【答案】D17、关于基金的业绩评价，下面四个指标中涉及业绩比较基准
6、的风险调整分析指标是（）。A.詹森阿尔发B.特雷诺比率C.夏普比率D.信息比率【答案】D18、债券市场价格越（）债券面值，期限越（），则当期收益率就越偏离到期收益率。A.接近；长B.接近；短C.偏离；长D.偏离；短【答案】D19、在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为（）。A.归资金融入方所有B.双方可以协商确定利息的归属C.归资金融出方所有D.归逆回购方所有【答案】A20、根据基金合同的格式和内容要求，以下不属于基金合同应当载明的基金资产估值事项的是（）A.估值错误的处理B.暂停估值的情形C.基金管理人估值委员会的成员构成D.基金净值的确认和特殊事项的处理【答案】C21
7、、下列选项不属于常用的货币市场工具的是()。A.大额可转让定期存单B.政府债券C.同业拆借D.商业票据【答案】B22、下列选项中不属于投资者和证券公司之间股票收益互换的是（）。A.固定利率和股票收益的互换B.股票收益和固定利率的互换C.固定利率和固定利率的互换D.股票收益和股票收益的互换【答案】C23、下列比例中，不能反映企业短期偿债能力的是（）A.流动比率B.速动比率C.现金比率D.利息倍数【答案】D24、无论期限的长短央行票据的交易流通起始日均为（）债券债务。A.登记日当天B.登记日次日C.登记日次工作日D.债券缴款日次日【答案】A25、在实践中，当因市场流动性不足或债券交易特性及交易惯例
8、等因素影响跟踪标的指数效果时，债券指数基金通常采取的处理方法是（）A.市值加权的抽样复制B.完全复制C.分层抽样复制D.优化复制【答案】D26、甲公司发行了面值为 1000 元的 5 年期零息债券，现在的市场利率为 5%,则该债券的现值为（）。A.783.53 元B.680.58 元C.770.00 元D.750.00 元【答案】A27、“自上而下”的层析分析法的第三步是（）。A.行业分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与市场价格D.经济周期【答案】C28、关于混合型基金的风险管理，以下表述错误的是（）。A.偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控B.混合型基金根据投资比例，可
9、以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等C.偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控D.混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金【答案】A29、从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比；是根据投资者的风险承受能力，对资产做出一种事前的、整体性的、最能满足投资者需求的规划和安排。A.行业风格配置B.全球资产配置C.战略资产配置D.战术资产配置【答案】C30、大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较
10、大，在通货膨胀时价格随之上涨，具有天然的（）功能。A.抗风险B.投资C.通货膨胀保护D.高收益【答案】C31、下列不属于期货市场基本功能的是（）。A.投机B.风险管理C.宏观调控工具D.价格发现【答案】C32、工人的工资随着劳动生产率的提高而增加，这说明二者之间的关系是（）。A.正相关B.负相关C.线性相关D.非线性相关【答案】A33、下列不承担汇率风险的基金是（）。A.货币 ETFB.QDII 基金C.港股通基金D.非本地基金公司管理的互认基金【答案】A34、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括（）。
11、A.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系B.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务C.经营投资管理业务达 3 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100 亿美元或等值货币D.有健全的治理结构和完善的内控制度【答案】C35、私募股权二级市场投资战略是具有()特性的投资战略。A.周期长、风险小、流动性强B.周期短、风险小、流动性强C.周期短、风险大、流动性强D.周期长、风险大、流动性差【答案】D36、下列关于资本结构和债权资本的说法错误的是（）。A.资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。最基本的资本结构是债
12、权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示B.一个公司的总资本是 1 000 万元，其中有 300 万元的债权资本和 700 万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含 30%的债务和 70%的权益，该公司的资产负债率是 30%C.有负债的公司被称为杠杆公司，一个拥有 100%权益资本的公司被称为完全杠杆公司，因为它没有债权资本D.债权资本是通过借债方式筹集的资本，公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向他们支付利息【答案】C37、关于股票价格，以下表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、下列选项中，哪一项是另类投资的优点（）。A.流动性强
13、B.有助于实现投资组合多元化C.信息透明度高D.收益率高于传统投资【答案】B39、我国开放式基金的估值频率是（）。A.每个交易日B.每两个交易日C.每周D.没有明确的规定【答案】A40、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。A.90B.150C.180D.360【答案】C41、目前常用的风险价值模型技术不包括（）。A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛法D.算术平均法【答案】D42、()是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。A.政策风险B.经济周期性波动风险C.利率风险D.购买力风险【答案】A43、我国基金会计核算以（）为记账单位。A.美元B.人民
14、币元C.英币D.港币【答案】B44、下列不属于风险调整后收益指标的是()。A.夏普比率B.速动比率C.特雷诺比率D.信息比率【答案】B45、中国内地有三家商品期货交易所不包括（）A.上海B.深圳C.大连D.郑州【答案】B46、QFII 主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B47、某贴现式国债面额为 100 元，到期时间为 2 年，贴现率为 3%,则该国债的内在价值为（）元。A.94.34B.94.26C.94.13D.94【答案】B48、提前赎回风险又称为（）。A.回购风险B.再投资风险C.流动性风险D.通胀风险【答案】A49、关于资本结构，下列说法中，不正确的是（）。A.最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例B.债权资本是通过借债方式筹集的资本C.权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本，普通股和优先股是两种最主要的权益证券D.公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序先后依次为：优先股股东，普通股股东，债券持有者【答案】D50、按()分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。A.发行主体B.偿还期限C.债券持有人收益方式D.计息与付息方式【答案】A