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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我提分评估知识自我提分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（）。A.上市年费B.交易佣金C.审计费用D.信息披露费【答案】B2、假设某基金每季度的收益率分别为 4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（）。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】B3、下列选项中，不属于 QDII 基金不得从事的行为的是()。A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交
2、易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约【答案】D4、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A.表决权B.查阅权C.转让权D.分配权【答案】A6、交易商在固定收益平台上买入、卖出固定收益证券的交易规则正确的是（）A.当日买入，可以当日卖出B.当日被待交收处理的固定收益证券，当日可以卖出C.当日申报卖出的固定收益证券的数量，可以超过其证券账户内可交易余额D.当日买入，下一交易日卖出【答案】A7、可转换债券面值为 100 元，转换比例为 2.5，则转换价格
3、为（）元。A.400B.25C.40D.250【答案】C8、（）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.存托凭证B.可转换债券C.权证D.可转让存单【答案】A9、（）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。A.方差B.标准差C.贝塔系数D.跟踪误差【答案】D10、流通在市场上的中央银行票据的期限不包括（）。A.1 个月B.3 年C.6 个月D.1 年【答案】A11、某投资者 A 预测股票市场将上涨，于是买入当月沪深 300 股指期货合约，准备指数上涨后卖出股指获利，A 的操作属
4、于（）。A.多头套保B.多头投机C.空头套保D.空头投机【答案】B12、特种金融债券的发行主体是（）。A.部分金融机构B.非银行金融机构C.中国证监会D.中国人民银行【答案】A13、对于那些打算持有债券到期的投资者来说（）。A.利率风险不重要B.赎回风险不重要C.汇率风险不重要D.流动性风险不重要【答案】D14、目前我国的基金会计核算已经细化到()。A.日B.时C.周D.月【答案】A15、下列有关另类投资的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、某基金 2015 年获得利润有：投资债券利息收入 12 万元，银行存款利息 8万元，买卖股票获利 20 万元，权证行权获利 20
5、 万元，赎回费扣除基本手续费余额 10 万元。则该基金的利息收入为（）。A.20 万元B.32 万元C.60 万元D.70 万元【答案】A17、关于各类收入所得的税收。以下表述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、下列关于股票交易的佣金和印花税的说法错误的是（）。A.证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率B.印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，是交易费用的重要组成部分C.证券公司收取佣金归证券公司所有D.我国 A 股印花税率为单边征收（只在卖出股票时征收），税率为 1【答案】C19、以下统计量中，描述统计样本偏离其均值
6、程度的是（）。A.中位数B.分位数C.相关系数D.方差【答案】D20、当投资组合中包含的资产数量增加时，该组合的（）可以分散化。A.非系统性风险B.系统性基金C.结构型基金D.市场风险【答案】A21、关于基金资产中利息收入的核算方式，以下表述正确的是（）A.债券付息时确认利息收入B.清算备付金利息收入按日计提C.质押式回购利息收入首期结算时计提D.买断式回购利息收入到期结算时计提【答案】A22、衡量整体经济活动的总量指标是（）。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C23、关于货市市场工具，以表述正确是（）。A.一般是低流动性高风险的证券B.剩余期限超过 397 天C.主要是个人
7、投资者交易买卖D.包括银行定期存款（一年以内）【答案】D24、假设企业年初存货是 20000 元，年末存货是 5000 元，那么年均存货是（）元。A.12 500B.25 000C.7 000D.3 500【答案】A25、关于全国银行间同业拆借中心，以下表述错误的是（）。A.对通过交易系统展开的债券交易活动进行监控B.为市场投资者提供报价平台C.为市场参与主体提供托管，交易结算等服务D.为市场投资者交易提供电子成交登记【答案】C26、对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应该为()。A.0B.0.5C.1D.2【答案】C27、以下事件对于金融市场不属于系统风险的是（）A.
8、2001 年安然公司事件B.2008 年次贷危机C.1998 年亚洲金融风暴D.2001 年美国“911”恐怖袭击事件【答案】A28、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（）。A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的【答案】A29、根据 CAPM 模型，已知市场预期收益率为 10%，短期国库券利率为 3%，某股票的贝塔系数为 1，则该股票的预期收益率等于（）A.7%B.9%C.10%D.13%【答案】C30、（）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定
9、价格买回债券的权力。A.可赎回债券B.可回售债券C.可转换债券D.结果化债券【答案】A31、下列不属于技术分析的假定的是（）A.股票价格围绕其内在价值波动B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿着趋势运动D.历史会重演【答案】A32、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的（）或单只债券融入余额超过该只债券发行量（）起，每增加 5 个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。A.30%;30%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%【答案】B33、关于销售利润率的分析，以下表述错误的是A.知道净利润和销售收入即
10、可计算出销售利润率B.税费总额越低，销售利润率越高C.通常税收变化会影响到销售利润率D.销售利润率可作为评价企业盈利能力的比率【答案】B34、股票的（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值【答案】B35、()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。A.利润表分析B.财务报表分析C.资产负债表分析D.现金流量表分析【答案】B36、下列对贝塔系数（）的使用表达正确的是（）。A.贝塔系数小于 0 时，该投资组合的价格变动方向与市场一致B.贝塔系数大于 0 时，该投资组合的价格变动方向与
11、市场相反C.贝塔系数大于 1 时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致D.贝塔系数小于 1（大于 0）时，该投资组合的价格变动幅度比市场小【答案】D37、目前,我国的基金管理费按照基金资产净值计得后，按（）支付。A.季B.周C.月D.日【答案】C38、在现值计算中，利率 i 也称为()A.利滚利B.贴现率C.名义利率D.股息率【答案】B39、以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。A.管理层质量B.行业或产业竞争结构C.行业持续性D.抗外部冲击能力【答案】A40、下列（）关于有效前沿的说法是错误的。A.如果一个投资组合在所有风险相同的投资组合中具有最高的预期收益率，或者在所有预期收益率相同的投
12、资组合中具有最低的风险，那么这个投资组合就是有效的B.如果一个投资组合是有效的，那么投资者就无法找到另一个预期收益率更高且风险更低的投资组合C.有效前沿是由所有投资组合构成的集合D.在一定的风险水平下，有效前沿上的投资组合期望收益率水平最高【答案】C41、关于债券组合构建，以下说法错误的是（）。A.债券组合构建需要选择个券B.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例C.债券组合构建不需要考虑杠杆率D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险【答案】C42、下列关于期货合约交割等级的说法中，错误的是（）。A.许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的商品的质量等级与合约规定的标准交
13、割等级可能有所差别B.为保证期货交易的顺利进行，替代品的质量等级和品种一般也由证券交易所规定C.交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人不能拒收D.用替代品进行实物交割时，价格需要升水或贴水【答案】B43、相关系数的大小范围为（）。A.0 和 1 之间B.+1 和-1 之间C.-1 和 0 之间D.1 到正无穷【答案】B44、期货合约的要素包括()。A.B.C.D.【答案】D45、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该
14、企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到 IP0 的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】D46、到期收益率的影响因素主要有()。A.B.C.D.【答案】D47、业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（）A.夏普比例B.平均收益率C.BrinsonD.特雷诺比率【答案】C48、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是（）。A.权益乘数B.销售利润率C.总资产周转率D.存货周转率【答案】D49、以下不属于场内证券交易原则的是（）。A.第三方存管原则B.贷银对付原则C.共同对手方制度D.法人结算原则【答案】A50、关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（）。A.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差B.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式C.主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式D.主动投资的目标是扩大主动收益、缩小主动风险，提高信息比率【答案】C