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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我提分评估知识自我提分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于零息债券的说法完全正确的是（）。A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值B.零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益C.许多偿还期是 1 年或 1 年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在 1 年以上的零息企业债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升D.以上选
2、项都对【答案】D2、（）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。A.道氏理论B.过滤法则C.止损指令D.相对强度理论【答案】B3、投资者对于收益的要求存在差异，关于收益率，以下表述正确的是（）A.名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长B.对于长期投资者来说，他们更关注的是名义收益率C.如果名义收益率与通货膨胀率相等，那么资产的实际购买力将没有增长D.名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀的影响【答案】C4、关于风险投资，以下表述正确的是（）。A.风险投资被认为是私募股权投资中处于低风险领域的投资B.风险投资通过资本的退出，从股权增值中获取高回报C.风险投
3、资的主要收益来自企业本身的分红D.风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权【答案】B5、基金 A 当月的实际收益率为 5%,基金 A 的业绩基准投资组合 B 的基金投资权重、分别为股票；债券；现金为 7:2:1,当月股票，债券，现金的月指数收益率分别为 5.84%,1.45%,048%,基金 B 的当月收益率为（）。此时基金 A 的超额收益率为（）。A.4%71%B.4.43%,0.57%C.2.59%,2.41%D.7.77%,0.57%【答案】B6、（）是指股票未来收益的现值。A.票面价值B.清算价值C.内在价值D.账面价值【答案】C7、市净率的表达公式是（）。A.每股市价/每股净资
4、产B.每股市价/每股收益C.市价/现金比率D.市价/销售额【答案】A8、以下不属于风险调整后基金收益指标的是（）。A.信息比率B.夏普比率C.相对收益D.詹森【答案】C9、某企业获得了固定利率贷款，但是基于未来利率水平将会持续缓慢下降的预期，企业希望以浮动利率筹集资金，该企业可以使用的工具是（）A.远期B.期货C.期权D.互换【答案】D10、量化投资是将投资理念及策略通过具体指标、参数设计体现到具体的模型中，让模型对市场进行不带任何情绪的跟踪。量化投资策略有很多种类，包括自上而下的资产配置、行业配置和风格配置，以及自下而上的数量化（）。A.基本分析B.选股C.分层分析D.选时【答案】B11、某
5、企业有一张带息期票，而额为 12000 元，票而利率为 4%，出票日期为 4月 15 日，6 月 14 日到期（共 60 天），则到期日的利息为（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B12、银行间债券市场的发行主体不包括（）。A.中国人民银行B.政策性银行C.未获发债批准的财务公司D.商业银行【答案】C13、通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。A.5%-20%B.10%-25%C.15%-25%D.10%-20%【答案】A14、根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会()。A.位于证券市场线上B.位于证券市场线下方C.位于资本市场线上D.位于证券市场线上方【答案】D
6、15、下列选项中，不属于 QDII 基金不得从事的行为的是（）。A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约【答案】D16、以下不属于权益类证券投资面临的非系统性风险的是（）。A.汇率变动B.财务风险C.经营风险D.流动性风险【答案】A17、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、关于货市市场工具，以表述正确是（）。A.一般是低流动性高风险的证券B.剩余期限超过 397 天C.主要是个人投资者交易买卖D.包括银行定期存款（一年以内）【答案】D19、按照标的资产分类，权证的
7、分类不包括()。A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.认股权证【答案】D20、下列几种模型中，不属于内在价值估值模型的是（）A.票据贴现B.自由现金流贴现C.股利贴现D.超额收益贴现【答案】A21、以下不能发行金融债券的主体是（）。A.国有商业银行B.政策性银行C.中国人民银行D.证券公司【答案】C22、下列关于主动投资的说法，错误的是（）。A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比
8、率D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益【答案】C23、基金经理交易指令不包括（）。A.交易价格B.买卖方向C.交易种类D.交易频率【答案】D24、QFII 的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括（）。A.设有专门的资产托管部B.实收资本不少于 80 亿元人民币C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格D.最近 2 年没有重大违反外汇管理规定的记录【答案】D25、权证的基本要素包括（）A.标的资产；存续时间；购买时间B.权证类 SU；标的资产；行权价格C.行权比例；标的资产价格；行权价格D.行权结算方式；标的资产；结算币种【答案】B26、下列关于基金资产估值，表述错误
9、的是（）。A.基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B.基金管理人每个工作日对基金资产估值C.基金资产估值的责任人是基金托管人D.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核【答案】C27、结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括（）。A.交易流通起始日B.结算日C.过户日起始日D.交易流通截止日【答案】C28、目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于 50 万元人民币。A.24B.18C.12D.36【答案】B29、李先生 2014 年初投资私募基金 S 人民币 300 万元
10、，S 基金 2014 年收益率为 10%,2015 年收益率为 7%,则李先生年末赎回 S 基金时、他的本金和收益之和为（）。A.355.2B.353.1C.358.2D.317【答案】B30、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的说法，不正确的是()。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应D.远期合约、期货合约和大部
11、分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务【答案】C31、债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过()天。A.60B.91C.100D.365【答案】D32、X 年 X 月 X 日，某基金公司公告进行利润分配，每 10 份分配 0.2 元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金 10000 份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为 1.222 元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）A.1.022 元，10000 份B.1.202 元，10000 份C.1.220 元，10000 份D.1.222 元，9800 份【答案】B33、下
12、列关于个人投资者的说法中，错误的是（）。A.个人投资者的划分没有统一的标准B.拥有更多财富的个人投资者风险承受能力也更强C.个人投资者还可能在投资经验和能力方面存在差异D.基金销售机构对不同类型的投资者提供相同类型的投资服务【答案】D34、（）公布了证券集合投资机构经营标准规则，对基金公司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。A.1998B.2005C.1994D.1971【答案】D35、基金资产估值是指对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行估值。A.基金资产总值B.净资产C.全部资产及所有负债D.基金份额净值【答案】C36、关于我国 QDII 基金的特点，下列
13、说法错误的是（）。A.在投资管理过程中，国内基金公司除了借助境外投资顾问的力量外，还可以组成专门的投资团队参与境外投资的整个过程B.QDII 基金的投资范围较为广泛，包括了几乎所有发达国家和大部分新兴市场的股票和（非对冲）基金C.QDII 基金的投资组合较为丰富，可以投资包括 ETF，FOF，权证、期权、股指期货等金融衍生产品D.QDII 基金产品的门槛较高，大部分金融投资产品的认购门槛是几万元甚至几十万元人民币，QDII 基金产品起点为五十万元人民币【答案】D37、黄金 ETF 投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的（）估值，估值日无交易的，以（）估值。A.当日收盘价；最近结算价B.当日结算
14、价；最近收盘价C.当日结算价；最近结算价D.当日收盘价；最近收盘价【答案】D38、一组样本数量为 6 个的数据，从小到大列为，10.2,13.3,29.7,33.1,45.6,50.5。这组数据的中位数为（）A.31.4B.29.7C.33.1D.31【答案】A39、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（）A.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务B.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资C.QDII 的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投
15、资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任【答案】D40、杠杆收购的关键是（）。A.发行股票B.举债C.套期保值D.基金【答案】B41、我国货币基金不得投资于剩余期限高于()天的债券。A.360B.397C.270D.180【答案】B42、信用利差是指除了()不同以外，其余条件全部相同的两种债券收益率的差额。A.期限B.信用评级C.赎回条款D.嵌入条款【答案】B43、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。A.1 年B.6 个月C.30 天D.15 天【答案】B44、关于期权合约的常见类型，以下表述正确的量（）.A.美式期权的期
16、权费通常要比欧式期权的期权费低 一些B.期权在有效期内，随着时间的变化，实值期权、平价期权、虚值期权之间不能相互转化C.看涨明权又称买入期权D.欧式期权可以提前或推迟执行【答案】C45、基金资产中扣除基金所有负债是()。A.基金资产总值B.基金资产估值C.基金资产净值D.基金份额净值【答案】C46、下列关于 RQFII 投资情况的相关内容说法正确的是（）。A.在各类 RQFII 机构中，基金系 RQFII 机构成为主力B.南方东英资产已成为目前最大的 RQFII 管理机构C.“嘉实沪深 300 中囯 A 股 ETF”在纽约交易所上市，成为首只在美国上市的直接投资于中国 A 股的实物 ETFD.
17、2013 年 11 月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国 A 股的 ETF，成为欧洲的首只 RQFII 产品【答案】D47、关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是（）。A.对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税【答案】C48、上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的（）。A.9:15-11:30、13:00-15:00B.9:15-11:30、13:00-15:30C.9:00-11:30、13:00-15:
18、00D.9:30-11:30、13:00-15:30【答案】D49、下列等式中，符合资产负债表的基本逻辑关系的是（）。A.资产=所有者权益B.所有者权益=负债资产C.资产=负债所有者权益D.负债=所有者权益资产【答案】C50、大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融工具。大额可转让定期存单特征不包括（）。A.大额可转让定期存单不记名可转让，可转让是其最大的特点B.大额可转让定期存单一般面额较大，且为整数C.大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业D.大额可转让定期存单的期限较短，一般在 1 年以内，最短的是 7 天，以 3 个月、6 个月为主【答案】D