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1、黄金投资操作黄金投资操作九鼎投资有限公司九鼎投资有限公司第一节:上海黄金交易所概况 上海黄金交易所是由上海黄金交易所是由中国人民银行中国人民银行组建，组建，遵循公开、公平、公正和诚实信用原则组遵循公开、公平、公正和诚实信用原则组织黄金交易，不以盈利为目的、实行自律织黄金交易，不以盈利为目的、实行自律性管理的法人。遵循公开、公平、公正和性管理的法人。遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则组织黄金、白银、铂等贵诚实信用的原则组织黄金、白银、铂等贵金属交易金属交易。上海黄金交易所的成立时间上海黄金交易所的成立时间上海黄金交易所于2002年10月30日正式运营。意义-自此国内对黄金市场的管理不在采取统购
2、统销的方式，买卖交易统一纳入全国的交易系统，实行规范化管理和操作（一）上海黄金交易所的基本职能（一）上海黄金交易所的基本职能 1 1、提供黄金、白银、铂等贵金属交易的场所、设施及、提供黄金、白银、铂等贵金属交易的场所、设施及相关服务；相关服务；2 2、制定并实施黄金交易所的业务规则，规范交易行为；、制定并实施黄金交易所的业务规则，规范交易行为；3 3、组织、监督黄金、白银、铂等贵金属交易、结算、组织、监督黄金、白银、铂等贵金属交易、结算、交割和配送；交割和配送；4 4、设计交易合同、保证交易合同的履行；、设计交易合同、保证交易合同的履行；5 5、制定并实施风险管理制度，控制市场风险；、制定并实
3、施风险管理制度，控制市场风险；6 6、生成合理价格，发布市场信息；、生成合理价格，发布市场信息；7 7、监督会员黄金业务正常进行和交易合约按时履约，、监督会员黄金业务正常进行和交易合约按时履约，查处会员违反交易所有关规定的行为；查处会员违反交易所有关规定的行为；8 8、监管指定交割仓库的黄金、白银、铂等交割业务、监管指定交割仓库的黄金、白银、铂等交割业务9 9、中国人民银行规定的其他职能。、中国人民银行规定的其他职能。（二）（二）组织结构及业务部门设置、组织结构及业务部门设置、职能职能（黄金交易所的组织结构见下图）（黄金交易所的组织结构见下图）（黄金交易所的组织结构见下图）（黄金交易所的组织结
4、构见下图）会员大会理事长总经理专门委员会副总经理 交易部交易部 信息部信息部 交割储运部交割储运部清算部清算部 财务部财务部 综合部综合部 会员管理部会员管理部技术保障部技术保障部理事会1、会员大会、会员大会 会员大会是交易所的权力机构，由全体会员组成。会员大会是交易所的权力机构，由全体会员组成。会员大会行使下列职权：会员大会行使下列职权：（一）通过交易所章程、会员管理办法和交易规则及其修（一）通过交易所章程、会员管理办法和交易规则及其修改草案；改草案；（二）选举和罢免会员理事；（二）选举和罢免会员理事；（三）审议批准理事会、总经理的工作报告；（三）审议批准理事会、总经理的工作报告；（四）审议
5、通过交易所的财务预算方案、决算报告；（四）审议通过交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议交易所风险基金使用情况；（五）审议交易所风险基金使用情况；（六）决定交易所理事会提交的其他重大事项；（六）决定交易所理事会提交的其他重大事项；（七）本章程规定的其他职权。（七）本章程规定的其他职权。会员大会必须有三分之二以上会员出席，每一会员享有会员大会必须有三分之二以上会员出席，每一会员享有一票表决权。会员大会决议必须经全体会员二分之一以上一票表决权。会员大会决议必须经全体会员二分之一以上通过。通过。2、理事会、理事会 及理事长及理事长 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。理事会是会员大会的常
6、设机构，对会员大会负责。理事会行使下列职权：理事会行使下列职权：（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（二）监督会员大会决议和理事会决议的实施；（二）监督会员大会决议和理事会决议的实施；（三）选举产生理事长、副理事长；（三）选举产生理事长、副理事长；（四）监督总经理履行职务行为；（四）监督总经理履行职务行为；（五）拟定交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会通过；（五）拟定交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会通过；（六）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（六）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大
7、会通过；（七）决定专门委员会的设置和人选；（七）决定专门委员会的设置和人选；（八）决定会员的接纳和转让；（八）决定会员的接纳和转让；（九）决定对严重违规会员的处罚；（九）决定对严重违规会员的处罚；（十）决定交易所的变更事项；（十）决定交易所的变更事项；（十一）对涉嫌违规的行为采取临时处置措施；（十一）对涉嫌违规的行为采取临时处置措施；（十二）在异常情况下采取紧急措施；（十二）在异常情况下采取紧急措施；（十三）审定根据交易规则制定的细则和办法；（十三）审定根据交易规则制定的细则和办法；（十四）审定风险基金的使用和管理办法；（十四）审定风险基金的使用和管理办法；（十五）审定总经理提出的交易所发展规
8、划和年度工作计划；（十五）审定总经理提出的交易所发展规划和年度工作计划；（十六）本章程规定和会员大会授予的其他职权。（十六）本章程规定和会员大会授予的其他职权。理事会的组成理事会的组成理事会由理事会由9 9人至人至1515人理事组成。其中非会员理事不超过理人理事组成。其中非会员理事不超过理事会总数的三分之一。理事每届任期事会总数的三分之一。理事每届任期3 3年，理事连续任职年，理事连续任职不得超过两届。不得超过两届。理事会下设交易、交割、会员资格审查、调解、财务等专理事会下设交易、交割、会员资格审查、调解、财务等专门委员会。门委员会。专门委员会为议事机构，协助理事会开展工作，专门委员专门委员会
9、为议事机构，协助理事会开展工作，专门委员会对理事会负责，专门委员会的职责由理事会规定。会对理事会负责，专门委员会的职责由理事会规定。理事会设理事长理事会设理事长1 1人、副理事长人、副理事长1 1至至2 2人。理事长、副理事人。理事长、副理事长由中国人民银行提名，理事会选举产生。理事长不得兼长由中国人民银行提名，理事会选举产生。理事长不得兼任总经理。任总经理。理事长职权理事长职权理事长行使下列职权：（一）主持会员大会；（二）召集和主持理事会会议；（三）主持理事会的日常工作；（四）组织协调专门委员会的工作；（五）提名交易所各专门委员会委员人选；（六）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。3、总
10、经理、总经理 交易所设总经理1人，副总经理1至2人。总经理和副总经理由中国人民银行任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理职权总经理行使下列职权：总经理行使下列职权：（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（二）主持交易所日常工作；（二）主持交易所日常工作；（三）根据章程和交易规则组织拟定有关细则和办法；（三）根据章程和交易规则组织拟定有关细则和办法；（四）拟定并实施经批准的交易所发展规划、年度工作计（四）拟定并实施经批准的交易所发展规划、年度工作计划；划；（五）拟定交易所财务预算方案、决算报告；（五）拟定交易所财务预算方案、决
11、算报告；（六）拟定交易所变更方案；（六）拟定交易所变更方案；（七）拟定交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（七）拟定交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（八）决定交易所工作人员的工资和奖惩；（八）决定交易所工作人员的工资和奖惩；（九）本章程规定的或者理事会授予的其它职权。（九）本章程规定的或者理事会授予的其它职权。4、业务部门、业务部门 交易所下设交易所下设8 8个主要部门，个业务部门职能如下：个主要部门，个业务部门职能如下：一、交易部：负责组织管理日常交易，市场开发和新产品设计、交易一、交易部：负责组织管理日常交易，市场开发和新产品设计、交易系统开发和维护；系统开发和维护；二、信息部
12、：负责交易所信息发布与管理；二、信息部：负责交易所信息发布与管理；三、交割储运部：负责交易所指定仓库管理、实物交割、与调运、质三、交割储运部：负责交易所指定仓库管理、实物交割、与调运、质量认定及其管理；量认定及其管理；四、技术保障部：负责交易所技术开发、管理与运行保障；四、技术保障部：负责交易所技术开发、管理与运行保障；五、清算部：负责交易所与会员之间的资金清算、交易所各清算行间五、清算部：负责交易所与会员之间的资金清算、交易所各清算行间资金调配管理；资金调配管理；六、财务部：负责交易所会计核算与财务管理；六、财务部：负责交易所会计核算与财务管理；七、综合部：负责交易所工作协调、文秘、外事、信
13、息、宣传、人力七、综合部：负责交易所工作协调、文秘、外事、信息、宣传、人力资源、劳动工资和行政事物；资源、劳动工资和行政事物；八、会员管理部：负责交易所会员管理与联络。八、会员管理部：负责交易所会员管理与联络。二、上海黄金交易所会员二、上海黄金交易所会员黄金交易所实行会员制组织形式，会员由在中黄金交易所实行会员制组织形式，会员由在中华人民共和国境内注册登记，从事黄金业务的华人民共和国境内注册登记，从事黄金业务的金融机构、从事黄金、白银、铂等贵金属及其金融机构、从事黄金、白银、铂等贵金属及其制品的生产、冶炼、加工、批发、进出口贸易制品的生产、冶炼、加工、批发、进出口贸易的企业法人，并具有良好资信
14、的单位组成。的企业法人，并具有良好资信的单位组成。现有会员现有会员128128家，金融类家，金融类1717家、综合类家、综合类9999家、自家、自营类营类1212家；初步统计，会员单位中年产金量约家；初步统计，会员单位中年产金量约占全国的占全国的75%75%；用金量占全国的；用金量占全国的80%80%；冶炼能；冶炼能力占全国的力占全国的90%90%。（一）会员条件（一）会员条件 申请成为交易所会员必须具备下列条件：申请成为交易所会员必须具备下列条件：（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人；（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人；（二）承认交易所的章程及各项业务规则；（二）承认交易所的章
15、程及各项业务规则；（三）拥有不低于（三）拥有不低于500500万元人民币净资产；万元人民币净资产；（四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录；（四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录；（五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的黄金、白银、铂等（五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的黄金、白银、铂等贵金属业务管理制度；贵金属业务管理制度；（六）有黄金经营资格，固定的经营场所和必要设施；（六）有黄金经营资格，固定的经营场所和必要设施；（七）认缴交易所的会员资格费和年会费；（七）认缴交易所的会员资格费和年会费；（八）中国人民银行和交易所规定的其它条件。（八）中
16、国人民银行和交易所规定的其它条件。取得交易所会员资格，须由申请单位提出书面申请，经会员资格审查取得交易所会员资格，须由申请单位提出书面申请，经会员资格审查委员会预审，理事会批准，并报中国人民银行备案，同时颁发会员证委员会预审，理事会批准，并报中国人民银行备案，同时颁发会员证书，并予以公布。书，并予以公布。（二）会员权利和义务（二）会员权利和义务（1、权利）、权利）（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）按照本章程和交易规则行使申诉权；（二）按照本章程和交易规则行使申诉权；（三）在交易所内进行黄金、白银、铂等贵金属的交易；（三）在
17、交易所内进行黄金、白银、铂等贵金属的交易；（四）使用交易所提供的交易设施，获得有关交易信息和（四）使用交易所提供的交易设施，获得有关交易信息和服务；服务；（五）按规定转让会员资格；（五）按规定转让会员资格；（六）联合提议召开临时会员大会；（六）联合提议召开临时会员大会；（七）本章程规定的其他权利。（七）本章程规定的其他权利。（二）会员权利和义务（二）会员权利和义务（2、义务）、义务）（一）接受交易所的监管，遵守国家有关法律、法规、规（一）接受交易所的监管，遵守国家有关法律、法规、规章和政策；章和政策；（二）遵守交易所章程、业务规则及有关决定；（二）遵守交易所章程、业务规则及有关决定；（三）按规
18、定交纳各种费用；（三）按规定交纳各种费用；（四）出席会员大会，执行会员大会、理事会的决议；（四）出席会员大会，执行会员大会、理事会的决议；（五）接受交易所业务监管；（五）接受交易所业务监管；（六）按交易所的规定提供经营情况和财务会计报表；（六）按交易所的规定提供经营情况和财务会计报表；（七）交易所规定的其他义务。（七）交易所规定的其他义务。（三）会员类别（三）会员类别会员依其业务范围分为金融类会员、综合类会员和自营会员。金融类会员可进行自营和代理业务及批准的其他业务，综合类会员可进行自营和代理业务，自营会员可进行自营业务。交易所按照不同的会员类型、不同的权利义务，制定相应的会员资格费和年会费。
19、（四）会员资格（四）会员资格（1）1 1、年审制度：、年审制度：交易所对会员资格实行年审制度，对会员交易员资格实行交易所对会员资格实行年审制度，对会员交易员资格实行审查制度。审查制度。2 2、会员数量：、会员数量：交易所会员实行总数控制。会员的数量由理事会确定，会交易所会员实行总数控制。会员的数量由理事会确定，会员大会通过。员大会通过。3 3、资格转让：、资格转让：会员可以按照交易所规定条件和程序转让会员资格，转让会员可以按照交易所规定条件和程序转让会员资格，转让方必须提前方必须提前6060个工作日向交易所提出申请和提交有关报告，个工作日向交易所提出申请和提交有关报告，受让方应当符合本章程第十
20、六条规定。受让方需向交易所受让方应当符合本章程第十六条规定。受让方需向交易所提出入会申请并提交相关文件、资料，经交易所理事会审提出入会申请并提交相关文件、资料，经交易所理事会审查批准后方可履行转让手续。查批准后方可履行转让手续。（四）会员资格（四）会员资格（2）4 4、资格继承：、资格继承：兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人需兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人需要承继会员资格的，必须向交易所提出申请，经要承继会员资格的，必须向交易所提出申请，经交易所理事会审查批准后，方可承继会员资格。交易所理事会审查批准后，方可承继会员资格。兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人，兼并会员的法人
21、或与会员合并后新设立的法人，有优先取得会员资格的权利。有优先取得会员资格的权利。5 5、资格取消：、资格取消：交易所对严重违反有关法律、法规和交易所规章交易所对严重违反有关法律、法规和交易所规章的会员，可提请理事会终止或取消其会员资格，的会员，可提请理事会终止或取消其会员资格，理事会须在理事会须在3030个工作日内作出恢复或取消会员资个工作日内作出恢复或取消会员资格的决定。格的决定。第二节第二节 黄金交易、交割、清算黄金交易、交割、清算 一、交易方式：标准黄金、铂金交易通过交易所的集中竞价方式进行，实行价格优先、时间优先撮 合成交。非标准品种通过询价等方式进行，实行自主报价、协商成交。会员可自
22、行选择通过现场或远程方式进行交易。二、交易品种和价格二、交易品种和价格 交易所主要实行标准化撮合交易方式。目前，交易所主要实行标准化撮合交易方式。目前，交易的商品有黄金、白银、铂，交易标的必须交易的商品有黄金、白银、铂，交易标的必须符合交易所规定的标准。黄金有符合交易所规定的标准。黄金有Au99.95Au99.95、Au99.99Au99.99和和Au50gAu50g三个现货实盘交易品种，和三个现货实盘交易品种，和Au(T+5)Au(T+5)与延期交收两个现货保证金交易品种；与延期交收两个现货保证金交易品种；铂金有铂金有Pt99.95Pt99.95现货实盘交易品种，和现货实盘交易品种，和Pt(
23、T+5)Pt(T+5)现货保证金交易品种；现货保证金交易品种；白银准备挂牌延期交收合约。白银准备挂牌延期交收合约。交易品种表交易品种表交易品种交易品种黄金（黄金（AuAu）银银（AgAg）铂铂（PtPt）合合约约Au99.99Au99.99Au99.95Au99.95Au50gAu50gAu(T+5)Au(T+5)、Pt(T+5)Pt(T+5)Au(T+DAu(T+D)Ag(T+DAg(T+D)Pt99.95Pt99.95交易保交易保证证金金100%100%10%10%107%107%交易交易单单位位100100克手克手1 1千克手千克手5050克手克手1 1千克手千克手报报价价单单位位元克元
24、克元千克元千克元克元克最小最小变动变动价位价位0.010.01元克元克1 1元千克元千克0.010.01元克元克交易交易时间时间1010：00-1100-11：30 1330 13：30301515：00009 9：45-11:30 13:30-15:3045-11:30 13:30-15:301010：00-1100-11：30 1330 13：30301515：0000可交割条可交割条块块1 1千克千克3 3千克千克5050克克1 1千克、千克、3 3千克千克1515千克千克0.50.5、1 1、3 3、4 4、5 5、6 6千克千克可交割成可交割成色色99.99%99.99%99.95%
25、99.95%以以上上99.99%99.99%99.95%99.95%以上以上99.999.9以上以上99.95%99.95%以上以上最小提最小提货货量量1 1千克千克3 3千克千克5050克克1 1千克、千克、3 3千克千克1515千克千克3 3千克千克交易方式交易方式自由自由报报价、撮合成交价、撮合成交提提货货方式方式择库择库存存货货、择择库库取取货货（任意指定（任意指定仓仓库库存取）存取）择库择库存存货货、定、定库库取取货货（指定（指定仓库仓库存取）存取）择库择库存存货货、择库择库取取货货（任意指定（任意指定仓库仓库存取）存取）择库择库存存货货、择择库库取取货货（任意指定（任意指定仓仓库库
26、存取）存取）定定库库存存货货、定定库库取取货货（指定（指定仓库仓库）交割期交割期成交即成交即时时成交后第成交后第4 4个工个工作日作日交割申交割申请请日日成交即成交即时时夜盘交易夜盘交易1、交易时间：每周一至周四 20：55-21：15 集合竞价 21：15-23：30 交易时间2、（1）K线图：每日白天+晚上波动情况，即开盘价为白天10：00的开盘价，收盘价为夜盘23：30的收盘价 （2）数据：每天下午收盘时公布的成交量包括前一天夜盘的成交量，结算价的计算也包括前一天夜盘的成交价。三、资金清算业务与交割1、资金清算交易所实行“集中、净额、直接”的资金清算原则。每日进行无负债清算，实施风险准备
27、金制度。交易所指定中国工商银行、中国银行、中国建设银行和中国农业银行为清算银行。清算流程清算流程参与全额交易的会员（自营或代理），在交易日将资金从参与全额交易的会员（自营或代理），在交易日将资金从买入会员（自营或代理）资金账户上扣除，将资金划入卖买入会员（自营或代理）资金账户上扣除，将资金划入卖出会员的（自营或代理）资金账户出会员的（自营或代理）资金账户,下一个交易日下一个交易日,再划入再划入卖出会员在清算银行开立的（自营或代理）专用账户。卖出会员在清算银行开立的（自营或代理）专用账户。参与参与Au(T+5)Au(T+5)和延期交易（和延期交易（T+DT+D）交收的会员）交收的会员(自营或代理
28、自营或代理)，在交割日交易结束前须将足额的货款划入清算准备金，在交割日交易结束前须将足额的货款划入清算准备金账户；卖出交割的会员账户；卖出交割的会员(自营或代理自营或代理),),交易所将资金划入交易所将资金划入该会员的清算准备金账户。该会员的清算准备金账户。会员须在交易所指定的银行分别开立自营和代理专用账户会员须在交易所指定的银行分别开立自营和代理专用账户进行资金清算，代理客户资金应存入代理专用账户。进行资金清算，代理客户资金应存入代理专用账户。会员自营和代理交易分别清算。交易所负责会员自营资金会员自营和代理交易分别清算。交易所负责会员自营资金的清算，金融类、综合类会员负责代理客户的资金清算，
29、的清算，金融类、综合类会员负责代理客户的资金清算，交易所负责向会员提供其代理客户交易资金清算明细数据。交易所负责向会员提供其代理客户交易资金清算明细数据。2、交割、交割交易所规定黄金的标准交割品种。交易所实物存入提取为交易所规定黄金的标准交割品种。交易所实物存入提取为整条块，不切割，并对最小提货量进行了规定。交易所根整条块，不切割，并对最小提货量进行了规定。交易所根据现货全额据现货全额Au Au（T+5T+5）及延期交收交易交割次序，为会）及延期交收交易交割次序，为会员及客户办理实物交割。员及客户办理实物交割。会员及客户参加全额交易成交后、参加会员及客户参加全额交易成交后、参加Au Au（T+
30、5T+5）及延）及延期交收交易当日交割处理后，买方会员及客户即可在交易期交收交易当日交割处理后，买方会员及客户即可在交易端填写提货申请单，亦可根据需要择期填写或次日后进行端填写提货申请单，亦可根据需要择期填写或次日后进行卖出交易或交割。卖出交易或交割。交易所实物交割实行交易所实物交割实行“一户一码制一户一码制”的交割原则，代理客的交割原则，代理客户应取得客户编码，交易所在全国户应取得客户编码，交易所在全国3535个城市设立个城市设立4747家指定家指定仓库，金锭和金条由交易所统一调运配送。仓库，金锭和金条由交易所统一调运配送。第三节第三节 投资客户管理投资客户管理代理业务是会员接受客户委托代理
31、客户进行交易的活动。金融类和综合类会员可以进行代理业务，个人黄金买卖业务通过金融类会员进行代理，自营会员不得从事代理业务。一、代理业务的程序一、代理业务的程序（1 1）客户委托会员单位办理开户手续，双方签订）客户委托会员单位办理开户手续，双方签订代理交易协议书。代理交易协议书。（2 2）交易所实行客户编码登记备案制度，客户开）交易所实行客户编码登记备案制度，客户开户时应由会员单位按交易所统一的编码规则进行户时应由会员单位按交易所统一的编码规则进行编号，一户一码，专码专用，不得混码交易。编号，一户一码，专码专用，不得混码交易。（3 3）每场交易由客户通过被委托会员下达交易指）每场交易由客户通过被
32、委托会员下达交易指令。令。（4 4）每笔交易完成后，会员单位将执行指令结果）每笔交易完成后，会员单位将执行指令结果及时通知客户。及时通知客户。（5 5）办理财务及交割事宜。）办理财务及交割事宜。二、代理交易管理（二、代理交易管理（1）1 1、客户授权、客户授权客户委托他人作为其交易指令下达人或资金调拨客户委托他人作为其交易指令下达人或资金调拨人的，必须由客户提供本人亲自签名或法定代表人的，必须由客户提供本人亲自签名或法定代表人签字并加盖公章的书面授权委托书。人签字并加盖公章的书面授权委托书。没有授权委托书或书面授权不明的，代理会员不没有授权委托书或书面授权不明的，代理会员不得允许他人代客户从事
33、交易活动。代理会员接受得允许他人代客户从事交易活动。代理会员接受客户委托从事交易时，应事先对客户的身份、资客户委托从事交易时，应事先对客户的身份、资信及交易资格核查确认。信及交易资格核查确认。客户交易资金来源与客户名称不相符的，客户应客户交易资金来源与客户名称不相符的，客户应当提供交易资金合法使用权的证明。当提供交易资金合法使用权的证明。二、代理交易管理（二、代理交易管理（2）2 2、客户保证金管理、客户保证金管理代理会员应当将自由资金于客户保证金分账管理，客户保代理会员应当将自由资金于客户保证金分账管理，客户保证镜专户存储，严禁挪用；设置独立的保证金科目并分客证镜专户存储，严禁挪用；设置独立
34、的保证金科目并分客户进行明显核算；代理委托合同、交易编码、分客户结算户进行明显核算；代理委托合同、交易编码、分客户结算单与分客户会计明细账之间应建立对应关系，不得以结算单与分客户会计明细账之间应建立对应关系，不得以结算代替客户明细账。代替客户明细账。客户办理出入金手续时，代理会员应当要求客户或起合法客户办理出入金手续时，代理会员应当要求客户或起合法资金调拨人在财务凭证上签字或盖章。资金调拨人在财务凭证上签字或盖章。代理会员不得将收取客户的保证金用于自身经营活动或充代理会员不得将收取客户的保证金用于自身经营活动或充抵自身债务；不得允许他人擅自使用客户保证金或擅自用抵自身债务；不得允许他人擅自使用
35、客户保证金或擅自用客户保证金为他人经营活动提供担保。客户保证金为他人经营活动提供担保。二、代理交易管理（二、代理交易管理（3）3 3、交易执行、交易执行代理会员应及时、准确执行客户交易指令。委托交易成交代理会员应及时、准确执行客户交易指令。委托交易成交后，代理会员应及时通知客户。未经客户委托，不得擅自后，代理会员应及时通知客户。未经客户委托，不得擅自带客户进行交易。代理客户应允许完善客户下达指令和交带客户进行交易。代理客户应允许完善客户下达指令和交易结算资料的签字确认手续。易结算资料的签字确认手续。会员的自营业务、代理业务都必须通过交易所公开的竞价会员的自营业务、代理业务都必须通过交易所公开的
36、竞价交易完成，自营与代理业务之间、代理业务相互之间以及交易完成，自营与代理业务之间、代理业务相互之间以及会员之间的业务均不能相互私下对冲。会员之间的业务均不能相互私下对冲。会员及出市代表应按客户的要求在授权范围内代理交易，会员及出市代表应按客户的要求在授权范围内代理交易，不得擅自变更指令，并为客户保守秘密。不得擅自变更指令，并为客户保守秘密。会员不得以任何形式向客户作获利保证。会员不得以任何形式向客户作获利保证。会员对客户的代理交易负全部责任，代理客户与交易所会员对客户的代理交易负全部责任，代理客户与交易所不发生直接关系，但有向交易所反映代理业务中的问题和不发生直接关系，但有向交易所反映代理业
37、务中的问题和纠纷的权利。纠纷的权利。二、代理交易管理（二、代理交易管理（4）4 4、交易员管理、交易员管理会员交易员在交易所内从事交易、交割、结算业会员交易员在交易所内从事交易、交割、结算业务的，须经其会员授权，经交易所专业培训并取务的，须经其会员授权，经交易所专业培训并取得资格证书。交易员在同一时期内，只能受聘于得资格证书。交易员在同一时期内，只能受聘于一家会员，不得在其他会员处兼职。会员交易员一家会员，不得在其他会员处兼职。会员交易员在交易所从事的业务活动均由该会员承担全部责在交易所从事的业务活动均由该会员承担全部责任。任。会员资格一经转让或被取消资格，该会员对其交会员资格一经转让或被取消
38、资格，该会员对其交易员的授权自动失效。易员的授权自动失效。二、代理交易管理（二、代理交易管理（5）5、代理费用及代收费用被委托代理的会员可参照交易所有关规定和比率向代理客户收取保证金和代理手续费，其中黄金代理手续费扣除交易所万分之六手续费后，最高上限不得超过千分之九。二、代理交易管理（二、代理交易管理（6）6、信息通报及客户培训会员有责任如实向委托方提供本会员的资信和业务情况，并需向客户充分揭示交易的风险性，介绍交易行情及其他信息，对客户进行业务培训。代理会员受托从事黄金、白银、铂等贵金属交易，不得编造或故意传播虚假信息误导客户。二、代理交易管理（二、代理交易管理（7）7、会员代理交易应注意的风险帐户透支风险：全面了解客户情况、资金实力、操作特点和信誉，制定配套的控制透支风险的措施。投资咨询风险：如不确定的消息传播的风险、价格咨询失误的风险等等。操作风险：接受客户指令或根据客户授权进行买卖操作时出现的各种风险。谢谢！顺祝商祺！