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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷业道德与业务规范题库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2016 年)下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金【答案】D2、股权投资基金又称（）。A.私人股权投资基金B.证券投资基金C.股权类投资基金D.风险投资基金【答案】A3、下列关于 QDII 基金的表述，正确的是（）。A.QDII 可以融资购买证券B.QD
2、II 可以投资与股权挂钩的结构性投资产品C.QDII 可以投资贵金属凭证D.QDII 可以投资房地产抵押按揭【答案】B4、(2017 年)货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到()。A.按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据B.可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确C.基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告D.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩
3、并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证【答案】D6、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】C7、货币市场基金需要披露收益公告，其包括每万份基金收益和最近（）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】C8、关于基金的投资风格，下列说法不正确的是（）。A.一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票B.股票基金按投资风格可分为六种类型C.股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的D.基金的
4、投资风格会依据市场环境进行调整【答案】B9、（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.合规政策C.公司章程D.合规责任【答案】B10、关于私募基金的托管事项,以下表述不正确的是（）A.私募基金必须由基金托管人托管B.私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明C.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全度措施D.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制【答案】A11、对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（）。A.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动C.
5、不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产D.尊重客户，迎合客户的所有要求【答案】D12、下列投资者视为合格投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】D13、(2016 年)投资者教育的内容不包括（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】D14、(2017 年)基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（）。A.语言和行为举止文明礼貌B.稳重大方C.热情诚恳D.统一着装【答案】D15、（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答
6、案】D16、基金管理公司和般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A.合同关系B.信托关系C.投资关系D.管理关系【答案】B17、下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少声誉风险导致的潜在损失D.减少基金持有人的损失【答案】D18、下列对期货市场交易的说法正确的是（）。A.协议成交和标的交割是同时进行B.对交易双方来说，利率和汇率风险很小C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失D.买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易【答案】
7、D19、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。A.证券投资基金法关于基金行业协会的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员C.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构D.中国证券投资基金业协会会员依据中国证券投资基金业协会章程和中国证券投资基金业协会会员管理办法的规定参与协会治理【答案】C20、(2016 年)既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是（）。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金
8、【答案】D21、（2021 年真题）李先生收到一笔 10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、（2016 年真题）基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、以下选项中，属于基金客户服务内容的是（）。A.B.C.D.【答案】C24、(2016 年)下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是（）。A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影
9、响D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响【答案】A25、关于专业投资者转换为普通投资者，下列说法错误的是（）。A.具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历B.最近一年末净资产不低于 2000 万元C.最近一年末金融资产不低于 1000 万元D.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历【答案】A26、溢价交易时，基金份额净值（）基金二级市场价格。A.高于B.低于C.等于D.不确定【答案】B27、在设置业务体系和组织架构时，定要体现以下几个原则（）。A.B.C.D.【答案】D28、(2017 年)下列属于基金管理人信息披露义务的是（）。A.、B.、C.、D.、【答
10、案】D29、基金信息披露的形式，应当遵循（）。A.B.C.D.【答案】B30、关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（）。A.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金【答案】C31、(2016 年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（）。A.审议批准合规管理的基本制度B.审议批准公司季度合规报告C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.建立
11、与合规负责人的直接沟通机制【答案】B32、下列哪项不属于混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略的分类（）A.偏股型基金B.灵活配置型基金C.可转债基金D.绝对收益目标基金【答案】C33、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、属于基金客户服务原则的是（）。A.适度服务B.安全第一C.本金安全D.追求收益【答案】B35、金融市场的参与者不包括（）。A.政府B.中央银行C.社会团体D.企业居民【答案】C36、关于投资者教育，以下描述正确的是
12、（）A.B.C.D.【答案】D37、()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则【答案】D38、关于基金销售机构建立的客户投诉处理体系，以下表述错误的是（）。A.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉B.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音C.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告【答案】B39、（2017 年真题）某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金 10
13、月 24 日单位净值为 1020 元，且 10 月 25 日为开放日，遂投资 1 万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率 15，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为 1025 元。则可得到的基金份额是（）份。A.9659.04B.9697.91C.9611.92D.9789.24【答案】B40、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散或者被依法宣告破产D.被无故撤销【答案】D41、（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。A.投资者信任B.基金职业道德观念教育C.基金监管法规D.职业道德素养【答
14、案】B42、（2016 年真题）对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（）。A.5 秒B.10 秒C.15 秒D.1 分钟【答案】A43、一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（）为基准计算的。A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格【答案】A44、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。A.公司型B.平准基金C.对冲基金D.契约型【答案】D45、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A.未公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得
15、的秘密D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息【答案】C46、基金监管的首要目标是()。A.降低系统风险B.保护投资人利益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】B47、(2016 年)保守机密的要求不包括（）。A.应当妥善保管并严格保守客户秘密B.不得泄露在执业活动中所获知的信息C.严格遵守交易机构的制度和工作流程D.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息【答案】C48、2007 年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会【答案】B49、基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（）授予。A.书面B.口头C.短信D.法律文件【答案】D50、（2017 年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（）。A.基金成立以来有无违规行为发生B.基金历史规模、持仓比例C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金的管理费率【答案】D