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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷业道德与业务规范提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某 QDII 基金披露的以下信息，错误的是（）。A.临时公告变更境外托管人B.公告变更基金经理C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回D.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细【答案】D2、下列不属于投资风险的是（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.政策风险【答案】D3、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）.A.是暂时存放现全的理想场所B
2、.风险低，流动性好C.以短期货币产场工具为投资对象D.增长潜力大，适台长期投资【答案】D4、我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（）A.大客户利益优先B.专业审慎C.守法合规D.诚实守信【答案】A5、QDII 基金放开申购、赎回后，需要披露（）的份额净值和份额累计净值。A.每个自然日B.每周最后一日C.每月最后一日D.每个开放日【答案】D6、下列说法错误的是（）。A.保本基金可以 100保证本金B.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5 秒钟的影像显示C.开放式基金有可能面临巨额赎回的风险D.巨额赎回风险是开放式基金特有的风险【答案】A7、对基金管理公司使用基
3、金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（）。A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务【答案】A8、关于前台业务系统，下列说法错误的是。（）A.分为辅助式和自助式两种类型B.辅助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。C.自助式前台系统包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。D.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理属于前台业务系统功能之一。【答案】B9、在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】C10、2013 年，()专
4、门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】B11、2001 年 9 月，我国诞生了第一只开放式基金（），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A.招商安泰系列基金B.华夏大盘精选基金C.华安创新基金D.南方避险增值基金【答案】C12、下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（）。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.
5、基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理【答案】D13、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（）A.有利于投资人参与基金投资的具体投资决策B.能够杜绝信息滥用C.有利于投资者的价值判断D.有利于投资人取得良好的收益【答案】C14、股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的（）原则。A.业务与信息隔离B.公司的统一性和完整性C.公平对待D.经营运作公开、透明【答案】B15、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。A.3B.
6、5C.10D.15【答案】D16、中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在()日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】B18、（2017 年真题）关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是（）。A.律师事务所出具法律意见书，是基于基金份额持有人的委托B.律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任C.律师事务所不需要保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整D.律师事务所建立制定
7、应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统【答案】B19、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】C20、（2021 年真题）私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时，以下不合规的是（）。A.合伙协议条款应当包括合伙人会议B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担C.合伙协议条款应当包括信息披露制度D.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在 200 人以内【答案】D21、（）又叫创业基金。A.证券投资基金B.风险投资基金C.私募股权基金D.另类投资基金【答案】B22、基金的宣传推介材料推介避险策略基金的
8、，应当（）。A.充分说明避险策略基金与银行存款的一致性B.充分说明基金经理的过往业绩C.充分说明避险策略基金的收益率D.充分揭示避险策略基金的风险【答案】D23、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为 20 亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997 年 11 月 27 日B.1998 年 3 月 27 日C.2000 年 10 月 8 日D.2003 年 10 月 28 日【答案】B24、对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存
9、（）年。A.20B.5C.10D.15【答案】B25、ETF 的场内申购赎回对价不包括（）。A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券【答案】D26、职业道德的特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、（2016 年真题）我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5 元的整数倍D.1%；5 元的整数倍【答案】B28、（2016 年真题）下列属于合规管理的基本原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、(2017 年)下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（）。A.基金份额登记是基金管理人的
10、职责，必须由基金管理人自行办理B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】A30、（2017 年真题）基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（）。A.语言和行为举止文明礼貌B.稳重大方C.热情诚恳D.统一着装【答案】D31、(2017 年)基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中（）发生改变的，应当予以特别说明。A.、B.、C.D.、【答案】B32、（）不属于我国基金销售机构的销售策略。A.产品策略B.价格策略C.投资策略D.
11、促销策略【答案】C33、根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（）基金。A.主要投资于股票、债券，且 60%以上投资于股票B.主要投资于股票、债券，且 80%以上投资于债券C.主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的D.主要投资于股票、债券，且不低于 20%的基金资产投资于货币市场工具【答案】C34、(2016 年)定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.境外证券投资信息C.投资交易信息D.外币交易和外币折算相关的信息【答案】C35、（2017 年真题）下列关于货币市场基金偏离度的说法中，正确的是（）
12、。A.在季度报告中的投资组合报告中，应披露报告期内偏离度绝对值在 0.20.4之间的次数B.负偏离时，如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大C.当摊余成本法计算的是基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金组合存在浮盈D.当偏离度的绝对值达到或超过 0.4时，基金管理人应该在临时报告中披露偏离度信息【答案】B36、(2016 年)另类投资基金的投资对象不包括（）。A.大宗商品B.黄金、艺术品C.房地产D.股票、债券【答案】D37、由于（）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。A.现货市场B.期货市场C.货币市场D.资本市场【答
13、案】A38、关于资产管理的本质以下说法正确的是（）A.部分资产管理活动要求风险与收益相匹配B.投资人必须坚持卖者自负C.存在刚性兑付D.管理人必须坚持卖者有责【答案】D39、基金管理人应当在（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告和基金半年报告B.基金季度报告和基金年度报告C.基金半年度报告和基金年度报告D.基金季度报告和基金半年度报告【答案】C40、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报（）备案。A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构B.注册地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券交易所【答案】A41、（201
14、6 年真题）基金客户个性化服务的基础是（）。A.深度挖掘客户需求B.利用平时时常走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险【答案】A42、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A.年度报告B.半年报告C.与基金份额持有人大会相关D.重大事项【答案】C43、(2017 年)基金销售机构为客户提供服务，根据证券投资基金销售管理办法，可以采用的方式有（）。A.低于基金销售成本销售基金B.赠送合作方提供的人身意外保险C.对申购费率进行 8 折优惠D.配送少量货币基金份额【答案】C44、中国证券登记结算有限责任公司（）以下简称中登）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要
15、把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（）A.基金托管人B.代销机构总部C.基金管理人D.代销机构网点【答案】D45、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.3C.5D.10【答案】B46、基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.15B.12C.9D.6【答案】A47、（2017 年真题）基金销售机构准入的必要条件不包括（）。A.制定销售人员执业操守B.制定完善的业务流程C.制定应急处理措施D.制定完善的公司财务制度【答案】D48、股票基金分类方式不包括（）。A.按股票投资规模分类B.按投资市场分类C.按投资风格分类D.按收益率分类【答案】D49、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产总值D.银行存贷款利率【答案】A50、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。A.创业投资基金B.天使基金C.信托投资基金D.股票基金【答案】A