《云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷A卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务强年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D2、某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。A.风险转移B.风险规避C.风险补偿D.风险对冲【答案】B3、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C4、迈
2、克尔波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D5、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B6、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C8、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B9、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B11、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A12、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C
3、.D.【答案】A13、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C14、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A15、关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D.上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认【答案】D16、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰
4、老期D.家庭形成期【答案】A17、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列哪些属于市场风险的计量方法?（）A.B.C.D.【答案】D19、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A20、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C21、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、下列关于现值的说法中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券
5、的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】C24、通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。A.电子信息B.钟表C.太阳能D.石油冶炼【答案】A25、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B26、在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C29、关于证券组
6、合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B30、退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】C31、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B32、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评
7、价证券组合的收益水平。【答案】C35、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.B.C.D.【答案】A36、下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列哪些属于市场风险的计量方法（）A.B.C.D.【答案】D39、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于
8、 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A42、证券投资顾问向客户提供投资建议的（）等信息，应当予以记录留存。A.B.C.D.【答案】D43、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、行业生命周期主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A47、下列关于债务管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B49、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B50、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B