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1、山西省山西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务强年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于缺口分析法的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C3、关于 Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、公司分析中最重要的是（）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财
2、务分析【答案】D6、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C7、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D8、我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。I、期限和品种符合客户的投资目标、收益符合客户目标、符合客户的风险承受能力等级、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】C9、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】
3、D11、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D12、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、技术分析的类别主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、根据 K 线理论，在其他条件相同时，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D16、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D18、下列
4、哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】B19、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B20、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】C21、考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D22、行业竞争分析的主要内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、证券公司的主要职能部门包括（）A.B.C.D.【答案】A24、关于退休
5、规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】B25、下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。A.周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态B.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性C.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰
6、落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D.周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小【答案】C26、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B27、以下属于遗产规划内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B
7、.C.D.【答案】A30、投资本金 20 万元，在年复利 5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到 40 万元。A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】B31、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】D33、证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C36、证券服务
8、机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C37、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、在成长期，影响行业成长能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A39、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D40、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价
9、值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D41、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D43、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B
10、.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】B45、在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D48、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A49、下列有关规划保险风险的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D