《上海市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案).doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库业道德与业务规范通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）开始，公募 FOF 产品在美国进入了飞速发展的阶段。A.2000 年B.2001 年C.2002 年D.2003 年【答案】C2、(2017 年)托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行【答案】B3、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。A.投资者购买债
2、券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的收益人B.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证【答案】B4、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（）。A.可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结B.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结C.基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结D.在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内【答案】C5、基金运作信息披露文件包括（）。A.招募说明书B.基金合同C.上市交易公告
3、书D.基金份额发售公告【答案】C6、在 1970 年以前，美国的共同基金大多数都是()。A.证券基金B.股票基金C.债券基金D.封闭式基金【答案】B7、（）能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规检查B.合规审核C.合规培训D.合规投诉处理【答案】B8、（2016 年真题）（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则【答案】D9、下列属于 QDII 基金份额认购的特点的是（）。A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按 1、00 元募集，外加券
4、商自行按认购费率收取认购费D.分别以子代码进行认购【答案】A10、以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是（）。A.大宗商品B.货币C.金融衔生工具D.股票【答案】A11、基金管理人需编制的该基金定期报告包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、（2016 年真题）（）是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。A.缘故法B.定位法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】D13、下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。A.基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势B.保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分C.证券公
5、司目前是我国基金销售的主要渠道D.基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道【答案】A14、偏股型基金中股票的配置比例是（）。A.10%20%B.20%30%C.30%50%D.60%100%【答案】D15、基金公司监事会行使以下职权（）。A.B.C.D.【答案】A16、下列关于股票基金的表述不正确的是（）。A.以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资B.风险高、预期收益低C.是应对通货膨胀的最有效手段D.提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要【答案】B17、投资者可通过 ETF 进行套利交易，这主要是由于 ETF（）特点。A.被动操作指数基金B.实行
6、一级市场与二级市场并存的交易制度C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】B18、（2016 年真题）基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（）。A.赎回金额=赎回份额 x 赎回日基金份额净值B.赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值C.赎回费用=赎回金额/赎回费率D.赎回金额=赎回金额+赎回费用【答案】A20、以下关于内部控制目标的说法错误的是()。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和
7、其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展【答案】C21、2004 年 8 月，中国证监会和中国人民银行颁布了（）。A.货币市场基金管理暂行规定B.货币市场基金监督管理办法C.证券投资基金运作管理办法D.证券投资基金法【答案】A22、基金托管人的职责不包括（）。A.安全保管基金财产B.编制中期和年度基金报告C.按规定召集持有人大会D.复核基金资产净值【答案】B23、关于 ETF 申购清单和赎回清单中现金替代证券最新价格的确定原则：当该证券停牌
8、且当日无成交时，采用前一交易日的（）。A.开盘价B.结算价C.平均价D.收盘价【答案】D24、目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括（）。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】D25、下列关于基金登记的说法，错误的是（）。A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样【答案】B26、基金托管人的信息披露义务内
9、容包括：在基金份额发售的（）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.1 日B.3 日C.5 日D.7 日【答案】B27、内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，这体现了基金管理人制定内部控制制度所遵循的（）原则。A.审慎性B.全面性C.适时性D.合规性【答案】C28、内部控制的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】C30、基金管理人内部环境是其他所有风
10、险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。A.监事会B.股东大会C.经理层D.董事会【答案】C31、（2016 年真题）下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】D32、基金资产运作情况主要表现为（）并具体反映到基金
11、资产净值的波动上。A.证券资产的利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.以上都是【答案】D33、基金管理人应对风险的措施主要是（）。A.回避B.降低C.共担D.以上都是【答案】D34、下列关于契约型基金的说法中，错误的是（）。A.契约型基金不具有法人资格B.我国的证券投资基金均为契约型基金C.契约型基金是依据基金合同设立的D.契约型基金相对于公司型基金的优点是法律关系明确清晰【答案】D35、(2017 年)下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（）。A.投资者在开放期内购买某只基金份额的行为B.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为C.投资者首次购买某只基金份额的行为D.投资者
12、在募集期内购买某只基金份额的行为【答案】D36、基金运作中的定期报告包括（）。A.基金年度报告B.基金合同C.基金招募说明书D.基金托管协议【答案】A37、（2016 年真题）基金管理公司督察长履行职责的范围是（）。A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】D38、(2016 年)关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、（2017 年真题）基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心
13、是（）。A.成本控制B.风险控制C.效益控制D.人员控制【答案】B40、（）针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。A.缘故法B.介绍法C.识别法D.陌生拜访法【答案】A41、(2016 年)下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（）。A.分析基金走势B.宣传推介基金C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回【答案】A42、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的（）以上。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C43、公司型基金依据（）设立。A.基金招募说明书B.发起人协议C.基金合同D.基金公司章程【答案】D44、
14、（2017 年真题）某投资者投资 10 万份场内认购 LOF 基金，假设管理人规定的认购费率为 1，基金份额面值为 1 元，则投资者应缴纳金额为（）万元。A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】C45、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A.本金B.投资组合现时净值C.保本基金到期收益总和D.安全垫【答案】D46、（2017 年真题）某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金 10 月 24 日单位净值为 1020 元，且 10 月 25 日为开放日，遂投资 1 万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率 15，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为 1025
15、元。则可得到的基金份额是（）份。A.9659.04B.9697.91C.9611.92D.9789.24【答案】B47、ETF 建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF 建仓期不超过（）个月。A.1B.3C.5D.7【答案】B48、（）是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。A.基金招募说明书B.基金定期公告C.基金合同D.基金年度报告【答案】D49、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（）。A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告【答案】A50、下列关于基金的分类说法错误的是（）。A.根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金B.根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金D.根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金【答案】B