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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点业道德与业务规范基础试题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不低于（）。A.当日基金总份额 5B.上一日基金总份额 5C.上一日基金总份额 10D.当日基金总份额 10【答案】C2、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。A.管理人可以接受全额赎回申请B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案C.巨额赎回且部分延期赎回的，
2、管理人在 3 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法D.管理人可以暂停接受赎回申请【答案】D3、基金客户服务内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A4、假设某投资者在某 ETF 基金募集期内认购了 5000 份 ETF，基金份额折算日的基金资产净值为 3127000230.95 元，折算前的基金份额总额为 3013057000份，当日标的指数收盘值为 966.45 元，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22【答案】D5、（2016 年真题）下列（）不是认购 ETF 份额的投资者采用的方式。A.份额认购B
3、.场内现金认购C.场外现金认购D.证券认购【答案】A6、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2002 年 7 月 4 日B.2002 年 12 月 4 日C.2004 年 12 月 4 日D.2002 年 8 月 4 日【答案】C7、下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（）。A.基金从业人员不得买卖证券B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份
4、额持有人利益发生冲突时，应以基金公司利益优先【答案】C8、（2021 年真题）督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B9、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险【答案】A10、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。A.基金持有人大会B.公司董事会C.股东大会D.监督管理委员会【答案】C11、基金消售渠道审慎调查包括（）。A.B.C.D.【答案】A12、基金管理公司内部控
5、制制度的组成部分不包括（）。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章【答案】C13、（）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金投资顾问D.基金估值核算【答案】A14、相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，行政监管不是（）的监管。A.最为有效B.最具权威C.最具效率D.最为广泛【答案】C15、（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制B.合规政策C.合规组织D.合规原则【答案】B16、我国上海、深圳证券交
6、易所属于()。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】A17、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、开放式基金某一个开放式日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）A.管理人可以接受全额赎回申请B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在 3 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法C.管理人可以暂停接受赎回申请D.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案【答案】C19、按投资市场分类，股票基金的分类不包括（）。A.成长型股票基金B.国内股票
7、基金C.国外股票基金D.全球股票基金【答案】A20、某客户现年 73 岁，有银行定期存款、理财产品及国债购买经验，主要收入来源为退休金，家庭收入约为 4 万元，现有一笔 5 万元定期存款，3 个月内无使用划。如果只能推荐 1 只基金，以下相对更合适的是（）。A.经济转型股票型基金B.沪深 300 指数型基金C.股债平衡型基金D.货币市场基金【答案】D21、商业银行从事基金销售业务的，应当向（）进行注册并取得相应资格。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构【答案】D22、下列对证券投资基金的描述中，错误的是（）。A.是一种长期投资工具B.主要
8、功能是分散投资C.面临巨额赎回风险D.可以降低投资单一证券带来的个别风险【答案】C23、(2016 年)下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超 20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。A.销售合规性风险B.信息披露合规性风险C.投资合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】B25、下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（）。A.管理基金投资者基金份额账户B.基金资产估值C.对基金投资者的申购、赎回进行确认D.保管基金投资者名
9、册【答案】B26、下列关于基金管理人信息披露的说法，正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D27、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答案】B28、（2017 年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不低于（）。A.当日基金总份额 5B.上一日基金总份额 5C.上一日基金总份额 10D.当日基金总份额 10【答案】C29、(2016 年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。A.没收违法所得B.罚款C.强
10、制整顿D.撤销相关业务许可【答案】C30、(2016 年)基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率D.风险承受能力【答案】C31、(2016 年)（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则【答案】D32、(2016 年)基金管理公司的督察长直接对（）负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】A33、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（），为巨额赎回。A.3%B.5%C.10%
11、D.20%【答案】C34、(2017 年)某投资者在某 ETF 基金募集期间内认购了 10000 份 ETF，基金份额折算日基金资产净值为 100000000000 元，折算的基金份额总额为100010000000 份，当日标的指数收盘价为 900 元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】A35、证券投资基金依据()的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.交易场所【答案】A36、基金监管的首要目标是保护（）的利益。A
12、.基金管理人B.基金当事人C.基金行业D.投资人【答案】D37、管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括（）。A.展现良好的职业操守B.区别对待股东和客户C.维护公司的独立性和完整性D.完善内部控制制度和流程【答案】B38、（2017 年真题）中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、下列属于价值型股票的是()。A.趋势增长型股票B.持续增长型股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】D40、(2017 年)对基金合同生效 1 年以上不满 10 年的基金的宣传，下列表述正确的是（）。A.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据B
13、.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】D41、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D42、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为()。A.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理B.基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理C.基金的产品研发、基金的市场营销与基金的投资管理D.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的前台管理【答案】A43、（2017 年真题）采用封闭式运
14、作方式的基金具有如下特征（）。A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变D.基金资产总值在合同期限内固定不变【答案】C44、下列不属于金融市场的市场失灵问题的主要表现的是（）A.外部性问题B.脆弱性问题C.不完全竞争问题D.内部性问题【答案】D45、基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的()监督A.事前B.事后C.全过程D.事中【答案】C46、按投资对象的不同，分级基金的类型不包括（）。A.股票型分级基金B.成长型分级基金C.债券型分级基金
15、D.QDII 分级基金【答案】B47、证券投资基金销售管理办法中，允许的行为有（）。A.合理预测基金的投资业绩B.基金销售机构可按规定收取相关费用C.登载单位或个人推荐性文字D.基金管理人违规承诺收益【答案】B48、开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（）。A.10 份基金份额B.10 元人民币C.1 份基金份额D.1 元人民币【答案】D49、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发，公布基金宣传推介材料D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料【答案】C50、证券投资基金法关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（）A.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任B.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管C.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份【答案】C