《上海市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选试题及答案一.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选试题及答案一.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一业道德与业务规范精选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国目前资产管理行业的现状不包括（）。A.各类机构广泛参与B.各类资产管理业务交叉融合C.既相似又不同的混业局面D.传统资产管理行业发生变化【答案】D2、(2017 年)证券投资基金基金合同的当事人为（）。A.、B.、VC.、VD.、【答案】A3、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露B.虚假记载、误导性陈述或者重
2、大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.对证券投资业绩进行预测【答案】A4、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（）。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】A5、（）即货币资金的融通。A.融资B.金融C.理财D.筹资【答案】B6、（）是公司战略的重要载体。A.业务范畴B.业务体系C.发展方向D.组织架构【答案】D7、非公开募集基金，描述错误的是（）。A.应制定并签订基金合同B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介C.合格投资者不超过 200 人D.应向合格投资者募集【答案】B8、基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件
3、功能不包括（）A.方便快捷功能B.身份验证功能C.安全保护功能D.分权制约功能【答案】A9、基金的募集一般要经过申请、注册、发售及（）四个步骤。A.发行B.上市C.审批D.基金合同生效【答案】D10、基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是（）A.A：基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交B.B：董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票C.C：公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例D.D：总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某行业进行重点研究【答案】C11、A 证券公司营业部理财
4、经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品红利来一号，预期年化收益率 6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。A.推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式B.推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理C.推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理D.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理【答案】D12、(2017 年)下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是（）。A.基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务B.基金管理人
5、职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告C.基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计D.基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度【答案】C13、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】D14、根据证券投资基金法的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（）。A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行【答案】D15、货币
6、市场基金不得投资于（）。A.剩余期限在 397 天以内的债券B.可转换债券C.期限在 1 年以内的同业存单D.期限在 1 年以内的央行票据【答案】B16、下列不属于基金管理人投资合规性风险的是（）。A.运用基金财产操纵证券交易价格B.未建立和管理投资对象备选库C.未建立风险导向的反洗钱防控体系D.在不同投资组合之间进行利益输送【答案】C17、（2016 年真题）下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（）。A.风险资产投资额=放大倍数安全垫B.风险资产投资额=放大倍数（投资组合现时净值-价值底线）C.风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值100%D.风险资产投资比例=风险资产投资额保本资
7、产投资额【答案】D18、(2017 年)关于基金与股票、债券的差异，下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、对于债券型基金，下列描述正确的是（）。A.只以债券为投资对象B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力C.基金资产 60%以上必须投资于债券D.债券型基金通常依据发行者的不同、债券到期日的不同以及债券信用等级的不同进行分类【答案】D20、（2020 年真题）关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。A.I、II、B.I、IVC.、IVD.I、II、IV【答案】D21、监事会可以依法行使下列哪些职权（）。A.B.C.D.【答案】B22、公开募集基
8、金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（）备案。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金管理公司【答案】A23、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.向基金持有人解答各类疑问C.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念D.向基金持有人邮寄投资策略报告【答案】A24、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（）。.商业秘密.客户资料.内幕信息.已披露的信息A.、B.、C.、D.、【答案】D25、根据中华人民共和国民法通则的规定，（）
9、周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。A.15B.18C.20D.22【答案】B26、（）是投资基金中最主要的一种类别。A.私募股权基金B.对冲基金C.证券投资基金D.另类投资基金【答案】C27、基金财产可以用于（）。A.从事承担无限责任的投资B.投资上市交易的股票、债券C.承销证券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】B28、（2017 年真题）下列关于证券投资基金持有人的说法中，错误的是（）。A.基金持有人是基金投资的受益人B.基金持有人是基金的管理人C.基金持有人是基金资产的所有者D.基金持有人是基金的出资
10、人【答案】B29、以下不在基金财务报表附注中披露的内容是（）。A.主要会计政策B.基金资产负债表日后非调整事项的说明C.投资组合重大变动D.关联方关系及其交易【答案】C30、下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价，说法错误的是。（）A.基金销售机构应当建立基金投资人调查制度B.基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映C.普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分别为 Cl、C2、C3、C4、C5D.Cl 就是风险承受能力最低的投资者【答案】D31、不收取销售服务费的，对持有持续期长于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A.5%B.25%C.10%D
11、.30%【答案】B32、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（）。A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.商业银行【答案】D33、以下不属于基金公司信息披露基本原则的是（）。A.便利性B.完整性C.及时性D.真实性【答案】A34、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（）。A.根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品B.客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述D.确保基金销售结算资金安全、及时划付【答案】C35、基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则不包括（）。A.相互制约和不相容职责分离原则B.授权清晰原则
12、C.适时性原则D.及时性原则【答案】D36、对持续持有期少于 3 个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75计入基金财产。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】A37、()是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构【答案】A38、关于债券基金的分类，说法错误的是（）。A.可根据收益率高低分类B.可根据债券到期日分类C.可根据债券发行者分类D.可根据债券信用等级分类【答案】A39、(2017 年)某投资者赎回开放式基金 2 万份，持有时间为 1 年，对应的赎回费率为 05，
13、赎回费用的 25归基金资产，赎回当日基金单位净值为1003 元，下列结果正确的是（）。A.赎回费用为 100 元B.投资者可得到净赎回金额为 19959.7 元C.赎回总金额为 20035 元D.归入基金资产的赎回费收入为 25 元【答案】B40、(2017 年)中国证券投资基金业协会的会员类别不包括（）。A.一般会员B.联席会员C.特别会员D.普通会员【答案】A41、关于基金从业人员利用未公开信息进行交易，以下表述错误的是（）。A.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则B.该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任C.缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便D.市场存在信息不对称导
14、致掌握更多信息一方能够以此牟利【答案】B42、(2017 年)基金管理人在收到基金准予注册文件 6 个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（）。A.口头说明B.书面说明C.备案D.重新提交注册申请【答案】C43、（2017 年真题）基金信息披露的形式，应当遵循（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（）。A.对机构客户提供优先服务B.通过基金过往业绩预测基金收益C.根据投资者风险承受能力选择性推荐相应的基金D.承诺基金投资收益【答案】C45、(2016 年)封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。A.投资本人B
15、.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】B46、基金销售协议的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是()。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】D48、（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A.基金投资顾问机构和基金销售机构B.基金管理人和基金托管人C.基金份额登记机构和基金销售机构D.基金投资人和基金托管人【答案】B49、(2017 年)某基金买入某股票 6000000 股，占上市公司总股本的 51，该基金在买入该上市公司股份达到 5时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于（）类信息披露禁止行为。A.违规承诺收益或承担损失B.重大遗漏C.对证券投资业绩进行预测D.诋毁其他基金管理人【答案】B50、基金客户服务的核心服务理念是（）。A.良好的客服形象B.良好的技术C.良好的客户关系D.以上都是【答案】D