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1、第三节第三节 垄断竞争垄断竞争 一、垄断竞争市场的特点一、垄断竞争市场的特点 完完全全竞竞争争市市场场和和垄垄断断市市场场是是理理论论分分析析中中的的两两种种极极端端的的市市场场组组织织。在在现现实实经经济济生生活活中中，通通常常存存在在的的是是垄垄断断竞竞争争市市场场和和寡寡头头市市场场。其其中中，垄垄断断竞竞争争市市场场与与完完全全竞竞争争市市场场比较接近。比较接近。大量的生产非常接近的同种产品的厂商大量的生产非常接近的同种产品的厂商的总和称作生产集团。的总和称作生产集团。垄断竞争市场的特点主要有以下三点：垄断竞争市场的特点主要有以下三点：第第一一，在在生生产产集集团团中中有有大大量量的的
2、企企业业生生产产有有差差别别的的同同种种产产品品，这这些些产产品品彼彼此此之之间间都都是非常接近的替代品。存在产品差别是非常接近的替代品。存在产品差别.产产品品差差别别不不仅仅指指同同一一种种产产品品在在质质量量、构构造造、外外观观、销销售售服服务务条条件件等等方方面面的的差差别别，还还包包括括商商标标、广广告告方方面面的的差差别别和和以以消消费费者者的想像为基础的虚构的差别。的想像为基础的虚构的差别。第三，厂商对价格略有影响力。第三，厂商对价格略有影响力。第第二二，厂厂商商的的生生产产规规模模比比较较小小，因因此此，进进入入和和退退出出一一个个生生产产集集团团比比较较容容易易。数数量量较多。
3、较多。二、需求曲线二、需求曲线需求曲线较为平坦需求曲线较为平坦预期的需求曲线预期的需求曲线自需求曲线自需求曲线实际的需求曲线实际的需求曲线比例需求曲线比例需求曲线降价：他认为别的厂商不降（预期），降价：他认为别的厂商不降（预期），实际上大家都降（实际）实际上大家都降（实际）QPd0d1DP0P1Q0Q1Q2三、短期均衡过程三、短期均衡过程（P0，Q0）-（P1Q1）-（P1，Q2）-（P2，Q3）SMCd0d1MR0MR1QPDP0Q0P1Q1Q2 Q3P22、短短期期亏亏损损情况：情况：与完全竞争厂商与完全竞争厂商相同，在亏损的情相同，在亏损的情况下，若况下，若ARAVC。垄断竞争厂垄断竞争
4、厂商就继续生产；若商就继续生产；若ARAVC，厂商厂商就停止生产。若就停止生产。若AR=AVC，厂商则厂商则认为生产和不生产认为生产和不生产都一样。都一样。LACLMCQPdMRDQ0P0长期调整长期调整 长期均衡（利润为长期均衡（利润为0）MR=SMC=LMC LAC=PPQMRdLACLMCABP1P2Q1Q2D垄断竞争与理想的产量垄断竞争与理想的产量 西方经济学家一般把完全竞争企业西方经济学家一般把完全竞争企业在长期平均成本在长期平均成本LAC最低点上的产量最低点上的产量称作为理想的产量，把实际产量与理称作为理想的产量，把实际产量与理想产量之间的差额称作为多余的生产想产量之间的差额称作为
5、多余的生产能力。能力。垄垄断断竞竞争争理理论论的的创创始始人人之之一一张张伯伯仑仑认认为为：如如果果经经济济中中存存在在着着的的以以产产品品差差别别为为基基础础的的价价格格竞竞争争，企企业业可可以以在在一一定定程程度度上上通通过过改改变变自自己己产产品品的的销销售售量量来来影影响响商商品品价价格格，即即企企业业的的需需求求曲曲线线是是向向右右下下方方倾倾斜斜的的，则则企企业业在在长长期期均均衡衡点点上上必必然然存存在在着着多多余余的的生生产产能能力力,这这种种多多余余的的生生产产能能力力可可以以代代表表由由于于想得到产品的多样化而付出的代价。想得到产品的多样化而付出的代价。非价格竞争非价格竞争
6、 在在垄垄断断竞竞争争市市场场上上，由由于于每每一一个个厂厂商商生生产产的的产产品品都都是是有有差差别别的的，所所以以，垄垄断断竞竞争争厂厂商商往往往往通通过过改改进进产产品品品品质质、精精心心设设计计商商标标和和包包装装、改改善善售售后后服服务务以以及及广广告告宣宣传传等等手手段段，来来扩扩大大自自己己产产品品的的市市场场销销售售份份额额，这这就就是是非非价价格竞争。格竞争。如产品变异和推销如产品变异和推销 关于广告作用关于广告作用 广告分为信息性广告和劝说性广告。广告分为信息性广告和劝说性广告。信信息息性性广广告告提提供供了了关关于于商商品品的的比比较较充充分分的的信信息息，有有利利于于消
7、消费费者者作作出出最最佳佳的的购购买买决决策策，且且节节约约了了消消费费者者的的信信息息搜搜寻寻成成本本。而而且且，信信息息性性广广告告之之间间的的相相互互竞竞争争，有有利利于于经经济济资资源源的合理配置。的合理配置。劝说性广告很少能提供对消费者来说真正劝说性广告很少能提供对消费者来说真正有用的信息。被诱导的消费者往往并不能够有用的信息。被诱导的消费者往往并不能够购买到自己实际上需要且真正满意的商品。购买到自己实际上需要且真正满意的商品。在现实生活中，每一个广告宣传往往既带有在现实生活中，每一个广告宣传往往既带有提供信息的成分，又同时带有劝说的成分。提供信息的成分，又同时带有劝说的成分。正因为
8、如此，评价广告的作用，存在一定的正因为如此，评价广告的作用，存在一定的困难。困难。第四节第四节 寡寡 头头 一、寡头市场的特征一、寡头市场的特征 寡寡头头市市场场又又称称为为寡寡头头垄垄断断市市场场。它它是是指指少少数数几几家家厂厂商商控控制制整整个个市市场场的的产产品品的的生生产产和和销销售售的的这这样样一一种种市市场场组组织织。寡寡头头市市场场被被认认为为是是一种较为普遍的市场组织。一种较为普遍的市场组织。形成寡头市场的主要原因：形成寡头市场的主要原因：1、规模经济；、规模经济；2、基本生产资源供给的控制；、基本生产资源供给的控制；3、政府的扶植和支持等等。、政府的扶植和支持等等。由由此此
9、可可见见，寡寡头头市市场场的的成成因因和和垄垄断断市市场场是是很很相相似似的的，只只是是在在程程度度上上有有所所差差别别而而已已。寡寡头头市场是比较接近垄断市场的一种市场组织。市场是比较接近垄断市场的一种市场组织。特点：特点：1、厂商数目少，进入困难。、厂商数目少，进入困难。2、产品可以相同，也可能不同，竞争激烈。、产品可以相同，也可能不同，竞争激烈。3、厂商之间相互依存。行为要注意对手的、厂商之间相互依存。行为要注意对手的反应。反应。4、厂商行为不确定、厂商行为不确定 寡头行业按不同方式分类寡头行业按不同方式分类:根根据据产产品品特特征征，可可以以分分为为纯纯粹粹寡寡头头行行业业和和差差别别
10、寡寡头头行行业业两两类类。在在纯纯粹粹寡寡头头行行业业中中，厂厂商商之之间间生生产产的的产产品品没没有有差差别别（面面粉粉和和水水泥泥）。在在差差别别寡寡头头行行业业中中，厂厂商商之之间间生生产产的的产产品品是是有差别的（如汽车）。有差别的（如汽车）。寡头行业还可按厂商的行动方式，区分为寡头行业还可按厂商的行动方式，区分为有勾结行为的（即合作的）和独立行动的有勾结行为的（即合作的）和独立行动的（即不合作的）不同类型。（即不合作的）不同类型。二、寡头模型（独立行动）二、寡头模型（独立行动）先讲产量竞争，后讲价格竞争先讲产量竞争，后讲价格竞争1、古诺（、古诺（Cournot）模型是由法国经济学模型
11、是由法国经济学家古诺于家古诺于1938年提出的。古诺模型是一个年提出的。古诺模型是一个只有两个寡头厂商的简单模型，该模型也只有两个寡头厂商的简单模型，该模型也被称为被称为“双头模型双头模型”。古诺模型的结论可。古诺模型的结论可以很容易地推广到三个或三个以上的寡头以很容易地推广到三个或三个以上的寡头厂商的情况中去。厂商的情况中去。古诺模型的假定：古诺模型的假定：市市场场上上只只有有A、B两两个个厂厂商商生生产产和和销销售售相相同同的的产产品品，它它们们的的生生产产成成本本为为零零；它它们们共共同同面面临临的的市市场场的的需需求求曲曲线线是是线线性性的的，B两两个个厂厂商商都都准准确确地地了了解解
12、市市场场的的需需求求曲曲线线；A、B两两个个厂厂商商都都是是在在已已知知对对方方产产量量的的情情况况下下，各各自自确确定定能能够够给给自自己己带带来来最最大大利利润润的的产产量量，即即每每一一个个厂厂商商都都是是消消极极地地以以自自己己的产量去适应对方已确定的产量。的产量去适应对方已确定的产量。推推广：广：导数方法：导数方法：设线性反需求函数：设线性反需求函数：P=9008Q 900（）2、stackberg先动模型（先动模型（199页例子有错）页例子有错）领导者先动，追随者后动领导者先动，追随者后动例：用上例的需求函数。例：用上例的需求函数。厂商厂商2为追随者，其反应函数仍然为为追随者，其反
13、应函数仍然为Q2=50-Q1/2厂商厂商1的利润的利润=P(Q)Q1-C=(900-8（Q1+Q2)）Q1-100Q1=（900-8（Q1+50-Q1/2）Q1-100Q1求导：求导：Q1=50，代入代入Q2的反应函数，的反应函数，得到得到 Q2=25。先动者有优势先动者有优势3、古诺价格竞争（异质产品）、古诺价格竞争（异质产品）需求曲线：需求曲线：D1=a-b P1+cP2 D2=a-b P2+cP1问题：为什么这样写？问题：为什么这样写？怎样求均衡：怎样求均衡：视对方价格为既定，利润最大化（成本固视对方价格为既定，利润最大化（成本固定为定为TC）寡头寡头1的利润的利润=P1Q1-C=P1(
14、a-b P1+CP2)-TC令导数令导数=0得到：得到：P1=(a+cP2)/2b 书上错误书上错误同理得到：同理得到：P2=(a+cP1)/2b求解：求解：P1=P2=a/(2b-c)3、伯特兰模型、伯特兰模型同质产品的价格竞争，最后的结果是同质产品的价格竞争，最后的结果是P=MC如古诺模型中的例子：如古诺模型中的例子：P=MC=100Q=100 QA=QB=50与古诺模型相比，价格低，产量高。与古诺模型相比，价格低，产量高。4、价格领导、价格领导领导者实力强，先宣布价格决策。追随者领导者实力强，先宣布价格决策。追随者根据领导者给出的价格，令价格等于自己根据领导者给出的价格，令价格等于自己的
15、的MC。领导者根据剩余的需求曲线，根据（自己领导者根据剩余的需求曲线，根据（自己的）的）MR=MC原则，确定价格和产量。原则，确定价格和产量。要明白领导者也要考虑对手的反应，就是要明白领导者也要考虑对手的反应，就是说：领导者的定价是对手产量的函数说：领导者的定价是对手产量的函数QPMC市场需求市场需求追随者供给追随者供给P0P1P*MR剩余需求剩余需求Q2Q*Q0例：市场需求曲线例：市场需求曲线P=300-Q，全部追随全部追随者边际成本为者边际成本为MC2=Q2/49，领导者边际领导者边际成本为成本为2.96Q1。求领导者的产量和价格。求领导者的产量和价格。追随者要满足：追随者要满足：P=MC
16、2=Q2/49领导者：领导者：P=300-Q=300-Q1-Q2=300-Q1-49P50P=300-Q1，P=6-0.02Q1MR1=6-0.04Q1=2.96Q1 Q1=2 P=5.96 斯威齐模型斯威齐模型 斯斯威威齐齐模模型型也也被被称称为为弯弯折折的的需需求求曲曲线线模模型型。该该模模型型由由美美国国经经济济学学家家斯斯威威齐齐于于1939年年提提出出。这这一一模模型型用用来来解解释释一一些些寡寡头市场上的价格刚性现象。头市场上的价格刚性现象。行为模式：如果一个寡头提高价格，其他厂商行为模式：如果一个寡头提高价格，其他厂商不跟进，如果他降低价格，其他厂商跟进。不跟进，如果他降低价格，
17、其他厂商跟进。DD曲线为行业内所有厂商都以相同方式改变曲线为行业内所有厂商都以相同方式改变价格时该厂商的需求状况，价格时该厂商的需求状况，dd曲线为该寡头改曲线为该寡头改变价格而其他厂商不变价格时该厂商的需求状变价格而其他厂商不变价格时该厂商的需求状况。由于该寡头提价时，其他厂商不跟进，如况。由于该寡头提价时，其他厂商不跟进，如果他降低价格，其他厂商跟进，所以厂商的需果他降低价格，其他厂商跟进，所以厂商的需求曲线时折弯的求曲线时折弯的dBD，边际收益曲线是间断的。边际收益曲线是间断的。边边际际成成本本只只要要位位于于FG段段，厂厂商商就就不不会会改改变变价价格和产量。这是价格刚性的原因。格和产
18、量。这是价格刚性的原因。三三、卡特尔（勾结或合作）卡特尔（勾结或合作）1、规定统一的价格、规定统一的价格2、在成员间分配产量、在成员间分配产量均衡条件：均衡条件：MR=MC1=MC2思考：最著名的卡特尔？思考：最著名的卡特尔？寡头结合为卡特尔后，以行业的利润最大寡头结合为卡特尔后，以行业的利润最大为目标。为目标。利润利润=P（Q1+Q2）*（Q1+Q2）-c1Q1-c2Q2对对Q1求导：求导：P+（Q1+Q2）*dP/dQ=c1对对Q2求导：求导：P+（Q1+Q2）*dP/dQ=c2 即：即：MR=MC1=MC2QPDMREMCQ0例：例：P=900-8Q。成本为成本为100Q1和和100Q2
19、利润利润=（900-8Q1-8Q2）（）（Q1+Q2）-100（Q1+Q2）其实就是解一个垄断均衡其实就是解一个垄断均衡P=900-8Q。成本为成本为100QQ=100，P=500，各自产量由协议决定各自产量由协议决定卡特尔为什么经常会解体？卡特尔为什么经常会解体？四、模型比较及市场结构四、模型比较及市场结构卡特尔卡特尔(垄断垄断)古诺古诺stackberg 伯兰特伯兰特（竞争）（竞争）价格价格500333300100产量产量506675100效率效率低低中中中中高高竞争程度的衡量：竞争程度的衡量：行（产）业集中度或行业密集度：行（产）业集中度或行业密集度：CR4=S1+S2+S3+S4HHI
20、指数：所有厂商市场份额的平指数：所有厂商市场份额的平方和：方和：HHI=S12+S22+S32+S42+.第五节、博弈论和竞争策略第五节、博弈论和竞争策略 博博弈弈论论是是描描述述和和研研究究行行为为者者之之间间策策略略相相互互依依存存和和相相互互作作用用的的一一种种决决策策理理论论。博博弈弈论论被被应应用用于于政政治治、外外交交、军军事事、经经济济等等研研究究领领域域。博博弈弈论论的的应应用用是是微微观观经经济济学学的的重重要要发发展展。对对策论、游戏理论或竞赛理论，如田忌赛马。策论、游戏理论或竞赛理论，如田忌赛马。207页倒数第页倒数第5行应为例行应为例5.6（200页，不页，不是是202
21、页，混乱！）页，混乱！）一、一、（药）引子：（药）引子：情形情形1：古诺价格竞争，：古诺价格竞争，P=4，利润均为利润均为24情形情形2：合作为卡特尔，：合作为卡特尔，P=6，利润均为利润均为32情形情形3：寡头：寡头1偷偷扩大产量，收取价格为偷偷扩大产量，收取价格为4，利润为，利润为40，对手利润为，对手利润为8（问题：寡头（问题：寡头1最佳价格是多少？）最佳价格是多少？）情形情形4：寡头：寡头2偷偷扩大产量，收取价格为偷偷扩大产量，收取价格为4，利润为，利润为40，对手利润为，对手利润为8。12 不合作不合作(定价为定价为4)合作（定合作（定价为价为6）不合作不合作(定定价为价为4）24
22、，2440 ，8合作（定合作（定价为价为6）8，4032，32支付矩阵（报酬矩阵）支付矩阵（报酬矩阵）怎么办？怎么办？最好的结果会出现么？最好的结果会出现么？博弈论的基本概念博弈论的基本概念 在在一一个个博博弈弈中中，至至少少有有两两个个参参与与者者，每每一一个个参参与与者者有有一一组组可可选选择择的的策策略略。作作为为博博弈弈的的结结局局，每每个个参参与与者者都都得得到到各各自自的的报报酬酬。每每一一个个参参与与者者的的报报酬酬都都是是所所有有参参与与者者各各自自所选择的策略的共同作用的结果。所选择的策略的共同作用的结果。二、完全信息静态博弈（完全信息动态博弈、二、完全信息静态博弈（完全信息
23、动态博弈、不完全信息静态博弈、不完全信息动态博弈）不完全信息静态博弈、不完全信息动态博弈）1、占优均衡、占优均衡 当当乙乙选选择择合合作作策策略略时时，甲甲若若选选择择合合作作策策略略，可可得得10；甲甲若若选选择择不不合合作作策策略略，可可得得12。于于是是，甲甲肯肯定定选选择择不不合合作作策策略略（因为（因为1210）。）。当当乙乙选选择择不不合合作作策策略略时时，甲甲若若选选择择合合作作策策略略，可可得得6；甲甲若若选选择择不不合合作作策策略略，可可得得8。于于是是，甲甲肯肯定定会会选选择择不不合合作作策策略略（因为（因为86）。）。可可见见：不不管管乙乙采采取取合合作作策策略略还还是是
24、不不合合作作策策略，甲都会采取不合作策略。略，甲都会采取不合作策略。类类似似的的分分析析对对于于乙乙也也是是适适用用的的。因因为为，不不管管甲甲选选择择合合作作策策略略还还是是不不合合作作策策略略，乙乙都都肯肯定定会会选选择择不不合合作作策策略略，所以，不合作策略也是乙的占优策略。所以，不合作策略也是乙的占优策略。无论其他参与者采取什么策略，某无论其他参与者采取什么策略，某参与者的惟一的最优策略就是他的占参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略。优策略。所所谓谓博博弈弈均均衡衡指指博博弈弈中中的的所所有有参参与与者者都都不不想想改改变变自自己己的的策策略略的的这这样样一一种种状态。状态。一一般般
25、地地说说，由由博博弈弈中中的的所所有有参参与与者者的的占占优优策策略略组组合合所所构构成成的的均均衡衡就就是是占占优策略均衡。优策略均衡。例：囚犯的困境例：囚犯的困境 不能订立攻守同盟，坦白从宽，抗拒从严。不能订立攻守同盟，坦白从宽，抗拒从严。结果都是坦白。结果都是坦白。2、纳什均衡、纳什均衡 甲的策略选择：当乙选择甲的策略选择：当乙选择L时，甲会选择时，甲会选择U（因为因为76）；当乙选择）；当乙选择R时，甲会选择时，甲会选择D（因为因为83）。甲的最优策略随乙的策略）。甲的最优策略随乙的策略的变化而变化。的变化而变化。乙的策略选择：当甲选择乙的策略选择：当甲选择U时，乙会选择时，乙会选择L
26、（因为因为105）；当甲选择）；当甲选择D时，乙会选择时，乙会选择R（因为因为98）。乙的最优策略也随甲的策）。乙的最优策略也随甲的策略的变化而变化。略的变化而变化。例：例：占优策略均衡一定是纳什均衡，但纳什均占优策略均衡一定是纳什均衡，但纳什均衡不一定是占优策略均衡。后者更宽泛。衡不一定是占优策略均衡。后者更宽泛。纳什均衡：均衡时，假如对手不改变策略，纳什均衡：均衡时，假如对手不改变策略，我也不改变。我也不改变。性别战（不能分开！）性别战（不能分开！）球赛球赛电影电影球赛球赛3，10，0电影电影0，01，2女孩女孩男男孩孩 3、混合战略、混合战略回到性别战，将爱的程度变为概率（可笑！回到性别
27、战，将爱的程度变为概率（可笑！）女孩以女孩以PW的概率选电影，以的概率选电影，以1-PW的的概概率选球赛，男孩也可以进行类似的假设，率选球赛，男孩也可以进行类似的假设，PW越小，越小，“爱爱”的越深。的越深。当当女孩以女孩以PW的概率选电影，以的概率选电影，以1-PW的概率选球赛时，男孩选择看电影的期的概率选球赛时，男孩选择看电影的期望收益是：望收益是：PW*1+（1-PW）*0男孩看球赛的期望收益是：男孩看球赛的期望收益是：PW*0+（1-PW）*3均衡时，两者无差异。均衡时，两者无差异。求得求得PW=0.75同理可以得到，均衡时男孩看球赛同理可以得到，均衡时男孩看球赛概率为概率为2/3。谁
28、爱谁爱的深？的深？三、完全信息动态博弈三、完全信息动态博弈公司、国家原则上是不死的，人会死，但公司、国家原则上是不死的，人会死，但不知道何时死，可以看成是无限重复不知道何时死，可以看成是无限重复1、无限期重复博弈无限期重复博弈以牙还牙（冷酷战略）对手一次在合作以牙还牙（冷酷战略）对手一次在合作中违约，我就永远不合作。中违约，我就永远不合作。上上例：第一次违约的人支付为（例：第一次违约的人支付为（40，24，24，.在在无无限限期期重重复复博博弈弈中中，对对于于任任何何一一个个参参与与者者的的欺欺骗骗和和违违约约行行为为，其其他他参参与与者总会有机会给予报复。者总会有机会给予报复。因此，在无限期
29、重复博弈中，会出现合作解因此，在无限期重复博弈中，会出现合作解问题：在有限期重复博弈呢问题：在有限期重复博弈呢？2、完全信息序列博弈、完全信息序列博弈厂商厂商1厂商厂商2进入进入不不进入进入（-10，-10）（）（50，0）（）（0，50）（0，0）进入进入不不进入进入进入进入不不进入进入A B C D厂商厂商1先动，如果他进入，厂商先动，如果他进入，厂商2不进入；不进入；厂商厂商1不进入，厂商不进入，厂商2进入。进入。对对厂商厂商1来讲，进入得到来讲，进入得到50，不，不进入得到进入得到0，因此选择进入。，因此选择进入。给定厂商给定厂商1进入，厂商进入，厂商2选不进入选不进入此例此例解释了为
30、什么在市场容量小的时解释了为什么在市场容量小的时候，只有一家企业存在的原因。候，只有一家企业存在的原因。3、威胁与承诺（威胁不可信时）、威胁与承诺（威胁不可信时）进入者进入者垄断者垄断者进入进入不进入不进入（-10，-10）（）（10，40）（）（0，40）（0，80）反击反击不反击不反击反击反击不反击不反击A B C D进入者先动，如果他进入，垄断者不反进入者先动，如果他进入，垄断者不反击；如果不进入，垄断者不反击。击；如果不进入，垄断者不反击。给定垄断者不反击，进入者必然进入给定垄断者不反击，进入者必然进入此例解释了为什么在市场容量大的时此例解释了为什么在市场容量大的时候，不只有一家企业存在的原因。候，不只有一家企业存在的原因。威胁与承诺（威胁可信时，付出威胁与承诺（威胁可信时，付出10单位利单位利润）润）进入者进入者垄断者垄断者进入进入不进入不进入（-10，50）（）（10，40）（）（0，40）（0，70）反击反击不反击不反击反击反击不反击不反击A B C D进入者先动，如果他进入，垄断者反击；进入者先动，如果他进入，垄断者反击；如果不进入，垄断者不反击。如果不进入，垄断者不反击。比较比较A和和D，进入者不进入。进入者不进入。