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1、2022年最新证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库精品第一部分 单选题(50题)1、 客户对财务利益的要求大致有（）这三种。A.B.C.D.【答案】： C 2、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】： C 3、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 4、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 5、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 6、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（
2、）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】： C 7、金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 8、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】： D 9、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 10、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】： D 11、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 12、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】： C 1
3、3、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 14、 证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.B.1.C.D.【答案】： B 15、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】： D 16、在统计推断中，常用的点估计法有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 17、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】： B 18、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支
4、撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】： C 19、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 20、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 21、 在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】： C 22、关于系数的含义,下列说法中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 23、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较
5、各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】： C 24、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 25、已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】： A 26、消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案
6、】： A 27、常见的对冲策略有效性评价方法包活（。A.B.C.D.【答案】： A 28、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】： D 29、下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 30、证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 31、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（ ）A.B.C.D.【答案】： A 32、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的
7、是（ ）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】： A 33、以下（ ）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】： B 34、现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】： D 35、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】： C 36、证券投资顾问业务的原则
8、不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】： C 37、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 38、假设检验的概率依据是（ ）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】： A 39、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 40、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 41、趋势线的确认条件包括（ ）。A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】： C 42、一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（ ）。
9、A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】： D 43、关于收益率曲线叙述不正确的是（ ）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】： C 44、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 45、假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0
10、【答案】： C 46、行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】： B 47、资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】： C 48、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】： B 49、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】： B 50、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D