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1、2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库精品第一部分 单选题(50题)1、在统计推断中，常用的点估计法有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 2、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 3、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】： C 4、根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 5、套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 6、预期效用函
2、数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 7、下面（）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】： C 8、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 9、（ ）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】： C 10、传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】： A 11、 下列关于无差异曲线特点的说法中，正确
3、的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 12、下列属于免疫策略的是（ ）.A.B.C.D.【答案】： C 13、宏观经济分析主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 14、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 15、商业养老保险的特点（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 16、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】： C 17、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】： A 18、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A
4、.B.C.D.【答案】： A 19、与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】： B 20、2005年9月4日，中国证监会颁布的（ ），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】： C 21、证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（ ）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】： B 22、关于退休收入，正
5、确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 23、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 24、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】： B 25、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】： C 26、证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】： A 27、在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失
6、率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】： C 28、以下关于送红股说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】： B 29、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 30、（ ）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】： D 31、年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。A.房赁月供
7、B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】： C 32、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（ ） 。A.B.C.D.【答案】： A 33、（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】： A 34、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】： C 35、证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】： B 36、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。A.B.C.D.【
8、答案】： A 37、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 38、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】： C 39、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 40、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.B.C.D.【答案】： C 41、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1年或1年以上B.36个月C.3周3个月D.不超过3周【答案】：
9、 A 42、个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】： D 43、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】： A 44、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】： D 45、证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】： A 46、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 47、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】： A 48、以下属于遗产规划内容的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 49、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】： D 50、反映公司投资收益的指标有（）。A.B.C.D.【答案】： D