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1、2022年最新证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库及答案（精品）第一部分 单选题(50题)1、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 2、信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】： A 3、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】： B 4、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 5、证券产品进场时机选择的要求有（ ）A.B.C.D.【答案】： D 6、制作、出具
2、的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】： D 7、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】： B 8、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】： B 9、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 10、在统计推断中，常用的点估计法有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 11、证券公司、证券投资咨询机构向
3、客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 12、某人家庭税后年收入20万元(该人贡献70)，其于今年购买了一套总价110万元的投资性住房，其中贷款70万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】： D 13、指数化的方法不包括（ ）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】： B 14、证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 15、商业银行最常见的资产
4、负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 16、证券产品选择的步骤是（ ）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】： C 17、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 18、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 19、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【
5、答案】： D 20、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 21、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】： B 22、资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】： A 23、转嫁的判断标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 24、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D
6、.【答案】： C 25、证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 26、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】： D 27、关于收益率曲线叙述不正确的是（ ）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】： C 28、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 29、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制
7、作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】： C 30、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 31、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 32、制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 33、信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 34、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 35、关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C
8、.D.【答案】： A 36、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 37、（）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】： D 38、一般来说，（ ）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 39、预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90，并且该公司以后每年每股股利将以5的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10，那么，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 40、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货
9、合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】： B 41、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】： A 42、下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 43、下列关于SAS，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 44、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【
10、答案】： B 45、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸， 以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】： B 46、央行采用的一般性货币政策工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 47、根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】： C 48、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 49、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： C 50、以下关于证券估值方法说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： C