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1、6、非关税壁垒与贸易保护主义的政治经济学非关税壁垒与贸易保护主义的政治经济学 除关税之外，还存在着许多其他限制国际贸易除关税之外，还存在着许多其他限制国际贸易的政策，这些政策称为非关税壁垒（的政策，这些政策称为非关税壁垒（non-tariff trade barriers）。）。通过本节学习，你可以了解：通过本节学习，你可以了解：进口配额进口配额 自愿出口限制自愿出口限制 倾销倾销 出口补贴出口补贴 贸易保护主义贸易保护主义 16.1 进口配额进口配额 进口配额的含义进口配额的含义 进口配额的类型进口配额的类型 进口配额的效应进口配额的效应2进口配额的含义进口配额的含义 进口配额（进口配额（i
2、mport quota）是一国对一定是一国对一定时期内准许进口商品的数量限制。一般而言，时期内准许进口商品的数量限制。一般而言，配额会将进口商品的数量限制在低于自由贸配额会将进口商品的数量限制在低于自由贸易的水平。易的水平。3美国进口配额的例子美国进口配额的例子进口的商品进口的商品配额数量（千克配额数量（千克/年）年）浓缩牛奶（澳大利亚）浓缩牛奶（澳大利亚）91 625浓缩牛奶（丹麦）浓缩牛奶（丹麦）605 092脱水牛奶（德国）脱水牛奶（德国）9 997脱水牛奶（荷兰）脱水牛奶（荷兰）548 393蓝纹奶酪（阿根廷）蓝纹奶酪（阿根廷）2 000蓝纹奶酪（智利）蓝纹奶酪（智利）80 000切达
3、奶酪（新西兰）切达奶酪（新西兰）8 200 000意大利奶酪（波兰）意大利奶酪（波兰）1 325 000意大利奶酪（罗马尼亚）意大利奶酪（罗马尼亚）500 000瑞士奶酪（瑞士）瑞士奶酪（瑞士）1 850 000资料来源：资料来源：U.S.International trade Commission,Tariff Schedules of the United States,Washington,DC,Government Printing Office,2000.4进口配额的类型进口配额的类型绝对配额绝对配额关税配额关税配额全球配额全球配额国别配额国别配额5 进口配额的效应进口配额的效应PQ
4、PCHNPWSWSCHNS1S2D1D2E配额配额(Q)(Q)abcd 进口配额的效应分析进口配额的效应分析 图中图中a为配额的再分配效应，为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），权取决于政府如何分配进口配额），b+d为配额的导致的福利为配额的导致的福利净损失。净损失。DCHN6今年洋奶粉还要涨？今年洋奶粉还要涨？！？！76.2 自愿出口限制自愿出口限制(voluntary export restraints,VERs)自愿出口限制是指出口国在进口国的压力和要自愿出口限制是指出口国在进口国的压力和要求下，求下，“自愿自愿”地在规定的
5、时间内限定本国产品的地在规定的时间内限定本国产品的出口数量。对进口国而言，在出口国的自愿限制下，出口数量。对进口国而言，在出口国的自愿限制下，进口就可以减少，由于出口国的这种自愿是在进口进口就可以减少，由于出口国的这种自愿是在进口国所要求下进行的，所以经济学家把国所要求下进行的，所以经济学家把VERs看成是进看成是进口配额的一种特殊形式。口配额的一种特殊形式。8 关于关于VERs的一个案例的一个案例 2020世纪世纪7070年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用2012
6、01保护条款，保护条款，计划把计划把19811981、19821982、19831983年出口到美国的日本汽车限制在年出口到美国的日本汽车限制在160160万辆以内。日本政府在得知这一消息后主动宣布自动限制在万辆以内。日本政府在得知这一消息后主动宣布自动限制在美国市场上的汽车销售量，美国市场上的汽车销售量，1981-19831981-1983限制在每年限制在每年183183万辆，万辆，19841984年提高到年提高到202202万量有趣的是，实施万量有趣的是，实施VERsVERs后，日本出口到后，日本出口到美国的汽车的数量虽然减少了，但日本汽车在美国的销售价美国的汽车的数量虽然减少了，但日本汽
7、车在美国的销售价格却增加了。美国的汽车生产者也明智地利用格却增加了。美国的汽车生产者也明智地利用19811981年到年到19851985年这段时间来降低保本点和提高质量，但成本的节约并未传年这段时间来降低保本点和提高质量，但成本的节约并未传递给消费者，底特律于递给消费者，底特律于19831983年攫取了年攫取了6060亿美元的利润，亿美元的利润，19841984年为年为100100亿美元，最大的损失者当然是公众。亿美元，最大的损失者当然是公众。9 自自19851985年以来，美国一直没有要求续签出口年以来，美国一直没有要求续签出口“自动自动”限制协议，但日本单方面限制了汽车出口限制协议，但日本
8、单方面限制了汽车出口(19861991)(19861991)年年为为230230万辆，以避免与美国更多的贸易摩擦。然而自万辆，以避免与美国更多的贸易摩擦。然而自2020世纪世纪8080年代末，日本一直加大在美国所谓年代末，日本一直加大在美国所谓“移植工厂移植工厂”投资生投资生产汽车的力度，到产汽车的力度，到19911991年日本在美国的企业已生产了年日本在美国的企业已生产了600600万万辆以上的小轿车。这种由一国向其出口目标市场投资以避辆以上的小轿车。这种由一国向其出口目标市场投资以避免贸易磨擦和未来贸易冲突的投资方式被称作免贸易磨擦和未来贸易冲突的投资方式被称作“替代投资替代投资”。到。到
9、19911991年，日本已占领了年，日本已占领了3131的美国汽车市场的美国汽车市场(18(18通通过进口，过进口，1313通过在美国本土生产通过在美国本土生产)。然而从那以后，由于。然而从那以后，由于美国汽车生产者美国汽车生产者(尤其是福特公司和克莱斯勒公司尤其是福特公司和克莱斯勒公司)效率的效率的提高和日本汽车在美国销售价格的提高，日本汽车所占市提高和日本汽车在美国销售价格的提高，日本汽车所占市场份额才降到了场份额才降到了2727(1993(1993年年)。在美国的示范下，加拿大。在美国的示范下，加拿大和德国也与日本谈判，以限制日本汽车出口。和德国也与日本谈判，以限制日本汽车出口。10课堂
10、练习课堂练习1 1、某国决定、某国决定20002000年进口纺织品年进口纺织品2 2万立方米，对不万立方米，对不超过超过2 2万立方米的按原定关税率征税，对超过部万立方米的按原定关税率征税，对超过部分加征分加征100%100%的关税。这属于：的关税。这属于：（）A A、全球性关税配额、全球性关税配额B B、国别关税配额、国别关税配额C C、优惠性关税配额、优惠性关税配额D D、非优惠性关税配额、非优惠性关税配额112 2、“自愿自愿”出口配额是与进口配额的区别在于出口配额是与进口配额的区别在于前者是限制出口的，而后者是限制进口的前者是限制出口的，而后者是限制进口的 （）3 3、下述进口配额的分
11、配方式中，与进口关税具、下述进口配额的分配方式中，与进口关税具有同样福利效应的是（有同样福利效应的是（）。）。A A政府按照进口商的业绩分配；政府按照进口商的业绩分配；B B政府根据进口商的申请颁发许可证；政府根据进口商的申请颁发许可证；C C政府公开拍卖许可证；政府公开拍卖许可证；D D政府设置配额后，由出口国分配。政府设置配额后，由出口国分配。126.3 倾销WTO允许进口国对倾销的进口商品征收反倾销税允许进口国对倾销的进口商品征收反倾销税倾销存在倾销存在损害存在损害存在相同产品在出口相同产品在出口国内正常消费价国内正常消费价正常贸易条件下向正常贸易条件下向第三国出口的最高价第三国出口的最
12、高价原产国生产成本原产国生产成本+合理推销费合理推销费+利润利润倾销商品进口的数量及对倾销商品进口的数量及对国内同类产品价格的影响国内同类产品价格的影响 征收条件征收条件对国内同类产品生产者的影响对国内同类产品生产者的影响因因果果关关系系13u1993年墨西哥对我国鞋制品征收1104%反倾销税u1994年美国对我国100家蒜农征收376.6%反倾销税u1995年欧盟对我国1800家鞋生产商征收100-200%反倾销税u家电129%、自行车144%、玩具 315%、服装 537%、有机化学 673%1979年中国首次遭遇国外糖精钠反倾销调查年中国首次遭遇国外糖精钠反倾销调查EC（欧洲共同体）（欧
13、洲共同体）至今已遭到国外反倾销调查案至今已遭到国外反倾销调查案600多起，成为世界遭遇反倾销调查最多的国家，多起，成为世界遭遇反倾销调查最多的国家，并且自并且自1995年年WTO成立以来，中国连续成立以来，中国连续13年成为世界上年成为世界上遭受反倾销调查数遭受反倾销调查数量最多、被实施反倾销措施数量最多的世界贸易组织成员。量最多、被实施反倾销措施数量最多的世界贸易组织成员。每每7件反倾销调查案中就有件反倾销调查案中就有1起是涉及到中国的起是涉及到中国的 未应诉！1994年浙江年浙江11家弹簧垫圈厂商因在美国市场倾销被诉，只有家弹簧垫圈厂商因在美国市场倾销被诉，只有1家应诉，家应诉，结果该厂商
14、被征结果该厂商被征64.3%的反倾销税，其他的反倾销税，其他10家均被征收家均被征收128.63%。2004年在美国对中国苹果汁反倾销案中我年在美国对中国苹果汁反倾销案中我10家应诉企业家应诉企业6家获零税率，家获零税率，4家获家获3.83的加权平均税率的加权平均税率；未应诉企业税率一律为；未应诉企业税率一律为51.74。2004年美国对中国虾征反倾销税，年美国对中国虾征反倾销税，35家企业获得了家企业获得了55.23%的平均税率，的平均税率，其他企业被裁定其他企业被裁定112.81%的税率。的税率。应应 诉诉！谁应诉谁受益！谁应诉谁受益！中国的倾销与反倾销诉讼外国对华反倾销诉讼中，我国外国对
15、华反倾销诉讼中，我国70%失败。失败。14 一些进口国在确定中国出口商品正常价值的时候一些进口国在确定中国出口商品正常价值的时候,不以不以中国相关产品和原材料的国内价格为标准中国相关产品和原材料的国内价格为标准,而是而是选择一个选择一个市场经济第三国作为替代。市场经济第三国作为替代。在我国被反倾销的历史上在我国被反倾销的历史上,新加坡、新加坡、印度、泰国、印度、泰国、印度尼西亚、韩国印度尼西亚、韩国,甚至美国、澳大利亚等国家都曾被选甚至美国、澳大利亚等国家都曾被选择作为中国的替代国择作为中国的替代国,这会使计算出的中国产品的正常价这会使计算出的中国产品的正常价值非常高值非常高,很容易判定中国产
16、品有倾销。很容易判定中国产品有倾销。倾销与反倾销资料倾销与反倾销资料156.46.4鼓励出口的政策出口补贴鼓励出口的政策出口补贴 直接补贴直接补贴 间接补贴间接补贴 出口补贴的政策效应出口补贴的政策效应16（1 1）直接补贴）直接补贴 直接补贴是政府对出口企业直接给直接补贴是政府对出口企业直接给以现金补贴。直接的办法包括价格补贴以现金补贴。直接的办法包括价格补贴（即政府按照出口商品的数量或价值给（即政府按照出口商品的数量或价值给予一定的现金补贴）和收入补贴（即对予一定的现金补贴）和收入补贴（即对企业出口亏损进行补偿）。企业出口亏损进行补偿）。17（2）间接补贴）间接补贴 间接补贴是政府间接地通
17、过降低出口间接补贴是政府间接地通过降低出口商品的成本来给予出口企业的一种补贴。商品的成本来给予出口企业的一种补贴。间接补贴的办法包括：低息贷款，外销间接补贴的办法包括：低息贷款，外销退税，免费或低费为本国出口产品提供退税，免费或低费为本国出口产品提供服务等。服务等。18.5 其他的贸易保护理论其他的贸易保护理论新贸易保护论新贸易保护论贸易条件改善论贸易条件改善论幼稚产业保护论幼稚产业保护论请同学们自己阅读和自学请同学们自己阅读和自学!19练习练习两国贸易模型：中国和美国两国贸易模型：中国和美国设中国对汽车的需求和供给分别为：设中国对汽车的需求和供给分别为：Dc=2000-0.02 PDc=20
18、00-0.02 P，Sc=1200+0.03 PSc=1200+0.03 P美国对汽车的需求和供给分别为：美国对汽车的需求和供给分别为：DusDus=1800-0.02 P=1800-0.02 P，SusSus=1400+0.03 P=1400+0.03 P请计算请计算:1 1、贸易前，双方汽车的均衡价格和产量。、贸易前，双方汽车的均衡价格和产量。2 2、自由贸易条件下，国际市场汽车的均衡价格、各国的、自由贸易条件下，国际市场汽车的均衡价格、各国的产量及贸易量产量及贸易量(不考虑运输成本不考虑运输成本)。自由贸易给两国的福。自由贸易给两国的福利带来的影响。利带来的影响。3 3、中国对汽车进口征
19、收、中国对汽车进口征收30003000美元的单位税，这时各国汽美元的单位税，这时各国汽车市场的价格、产量及贸易量。车市场的价格、产量及贸易量。关税对中国汽车制造商、国内消费者和中国政府的福利关税对中国汽车制造商、国内消费者和中国政府的福利带来的影响如何？带来的影响如何？关税的福利净损失关税的福利净损失(与自由贸易相比与自由贸易相比)204 4、美国为每辆出口的汽车提供、美国为每辆出口的汽车提供30003000美元的补贴，美元的补贴，这时各国汽车的价格、产量和贸易量。这时各国汽车的价格、产量和贸易量。对每个国家的消费者、政府及厂商的福利影响。对每个国家的消费者、政府及厂商的福利影响。5 5、中国为美国的汽车进口设定的配额为、中国为美国的汽车进口设定的配额为100,100,这这时各国汽车市场的价格、产量。时各国汽车市场的价格、产量。与自由贸易相比，各国消费者、厂商的福利变动与自由贸易相比，各国消费者、厂商的福利变动情况。情况。21