项目和投资-项目评估课件a.ppt

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1、项目评估项目评估 Project Evaluation2009-05-051鸟巢项目2009-05-052建成后的鸟巢体育馆2009-05-053北京奥运主场馆评出的北京奥运主场馆评出的另二个候选方案另二个候选方案 2009-05-05408年奥运会主体育场“鸟巢”概况z“鸟巢鸟巢”是由瑞士建筑大师是由瑞士建筑大师 皮埃尔皮埃尔德麦隆德麦隆 设计的；设计的；z“鸟巢鸟巢”建筑面积建筑面积(万万)：25.825.8；z 座席数：永久座席座席数：永久座席8000080000个，临时性座席个，临时性座席2000020000个；个；z“鸟巢鸟巢”顶面呈鞍形，长轴为顶面呈鞍形，长轴为332.3332.3

2、米，短轴为米，短轴为296.4296.4米，米，最高点高度为最高点高度为68.568.5米，最低点高度为米，最低点高度为42.842.8米；米；z“鸟巢鸟巢”工程总造价近工程总造价近 2323亿元，总投资超过亿元，总投资超过 3030亿人民币，亿人民币，建成后平均每天的维护成本将近建成后平均每天的维护成本将近 2020万；万；z出售冠名权、出租场地出售冠名权、出租场地及及旅游参观门票等收入成为盈利的旅游参观门票等收入成为盈利的重要内容，计划重要内容，计划 3030年收回成本；年收回成本；2009-05-05508年奥运会主体育场“鸟巢”概况z“鸟巢鸟巢”是中国第一次利用民间力量来建设的国家大型

3、场是中国第一次利用民间力量来建设的国家大型场馆，采用政府、民间资本合伙制的运作模式的体育场馆馆，采用政府、民间资本合伙制的运作模式的体育场馆 (B BUILD-UILD-O OPERATE-PERATE-T TRANSFERRANSFER)z“鸟巢鸟巢”58%58%的建设资金由北京市政府负责；的建设资金由北京市政府负责；z合作方合作方中信联合体体育场运营有限公司中信联合体体育场运营有限公司（下称下称“中信中信联合体联合体”）则承担则承担 42%42%的资金；的资金；z“中信联合体中信联合体”负责该项目的设计、投负责该项目的设计、投/融资融资（除政府除政府出资部分）出资部分）、建设、运营建设、运

4、营（3030年）；年）；z但是，但是，“中信联合体中信联合体”在在20092009年年0909月放弃了自己月放弃了自己3030年年的特许经营权。的特许经营权。2009-05-056鸟巢的最初方案 自动开启顶盖2009-05-057鸟巢项目建设的一些问题z按照原来的设计，按照原来的设计，“鸟巢鸟巢”是有顶盖的，顶盖重达三千是有顶盖的，顶盖重达三千四百吨，面积相当于一个足球场，分两半可自动开启，四百吨，面积相当于一个足球场，分两半可自动开启，在世界上也是绝无仅有；在世界上也是绝无仅有；z但到具体设计但到具体设计和和施工时，在做安全评估的时候，专家们施工时，在做安全评估的时候，专家们认为这个顶盖不能

5、保证安全认为这个顶盖不能保证安全z“万一顶盖开了合不上，合上开不了，或者掉下来，万一顶盖开了合不上，合上开不了，或者掉下来，那后果不堪设想那后果不堪设想”(04(04年法国戴高乐机场屋顶坍塌，年法国戴高乐机场屋顶坍塌，6 6人人死亡死亡)z另外，由于投资前期的造价管理失控，若按原设计方案另外，由于投资前期的造价管理失控，若按原设计方案施工，工程造价将远远超出预算额度。施工，工程造价将远远超出预算额度。z 所以于所以于 20042004年年7 7月月3030日暂停施工日暂停施工，对项目重新进行审查、，对项目重新进行审查、评估。评估。2009-05-058鸟巢项目建设的修改方案z随后，对随后，对“

6、鸟巢鸟巢”方案作出优化调整，并于方案作出优化调整，并于20042004年年1212月底月底开始继续进行施工；开始继续进行施工；z“鸟巢鸟巢”的主要修改方案为的主要修改方案为z去掉开启式屋顶去掉开启式屋顶z上方开口扩大至跑道外沿上方开口扩大至跑道外沿z减去减去5 5万平方米建筑面积万平方米建筑面积（包括减少（包括减少90009000个观众席位）个观众席位）z减去多余的地下室面积减去多余的地下室面积z这一修改方案这一修改方案据说据说为工程造价节省为工程造价节省5656亿元人民币亿元人民币 .2009-05-0592009-05-0510修改后的鸟巢设计方案2009-05-0511鸟巢项目存在问题的

7、原因归纳为：归纳为：项目建设的项目建设的前期工作前期工作没有做到位没有做到位z“鸟巢鸟巢”项目的项目的投标方投标方（设计方案提出方）（设计方案提出方）在提出方在提出方案时案时，并没有对方案做深入、详细的研究并没有对方案做深入、详细的研究和和评估；评估；z“鸟巢鸟巢”项目在入围选定前，项目在入围选定前，招标方招标方也没有邀请权威也没有邀请权威机构对投标者的设计方案的可行性机构对投标者的设计方案的可行性和和工期、造价进行工期、造价进行先期审查、论证；先期审查、论证；z而是把此项审查、论证工作放在项目选定之后进行；而是把此项审查、论证工作放在项目选定之后进行；z施工技术难度高，特别是可开启的顶盖，施

8、工技术难度高，特别是可开启的顶盖，使使“鸟巢鸟巢”造价的超支主要集中在活动顶盖上。造价的超支主要集中在活动顶盖上。2009-05-0512本课程将研究投资项目建设的投资项目建设的前期工作前期工作2009-05-0513项目生命周期三个三个时期时期投资前期投资前期项目建设期项目建设期生产生产运营期运营期九个九个阶段阶段机会机会研究研究阶段阶段 (项目项目 设想设想)初步初步可行可行性研性研究究阶段阶段 (项目项目 初选初选)详细详细可行可行性研性研究究阶段阶段(项目项目 拟定拟定)评估评估与与决策决策阶段阶段(项目评项目评估决定估决定)谈判谈判签约签约阶段阶段项目项目 设计设计 阶段阶段施工施工

9、 安装安装 阶段阶段项目试项目试运行运行 阶段阶段投产投产营运营运阶段阶段项目三个时期 或或 九个阶段本课程讨论的问题发生在2009-05-0514项目评估项目评估?为 投资项目 前期工作,包括:机会研究机会研究可行性研究可行性研究 项目评估项目评估初步初步初步初步 可行性研究可行性研究可行性研究可行性研究详细详细详细详细 可行性研究可行性研究可行性研究可行性研究本课程讨论的主要内容 2009-05-0515项目评估项目评估?机会研究机会研究 S项目投资者项目投资者(或或经营者经营者)收集收集 和和 整理整理 大量信息资料；大量信息资料；S并对此加以并对此加以 分析分析、研究研究 和和 比较比

10、较 选择选择;S从错综复杂的情况中从错综复杂的情况中鉴别鉴别 投资投资和和发展机会；发展机会；S确定确定项目的投资领域项目的投资领域 .投资选择投资选择最初阶段最初阶段编写编写 项目建议书本课程将讨论的主要内容本课程将讨论的主要内容2009-05-0516项目评估项目评估?可行性研究可行性研究 p初步初步可行性研究可行性研究分析、研究分析、研究 项目建议书的投资领域项目建议书的投资领域;选择选择 投资方向投资方向 和和具体投资项目。具体投资项目。p详细详细可行性研究可行性研究对初选项目进行深入对初选项目进行深入 分析分析 和和 论证论证;拟定拟定具体投资项目的具体投资项目的 详细内容。详细内容

11、。编写编写编写编写 初步/详细 可行性研究报告投资选择投资选择第二阶段第二阶段本课程将讨论的主要内容本课程将讨论的主要内容2009-05-0517项目评估项目评估?项目评估项目评估一般一般以以可行性研究报告可行性研究报告为依据为依据,从从p企业企业 （微观的角度）（微观的角度）p全社会全社会（宏观的角度）（宏观的角度）这两个方面出发这两个方面出发,评估评估/论证论证 p拟建项目拟建项目的可行性。的可行性。编写编写编写编写 项目评估报告投资决策投资决策阶段阶段本课程将讨论的主要内容本课程将讨论的主要内容2009-05-0518建设项目评估？项目评估项目评估(评估者一般是评估者一般是政府政府 或或

12、 金融贷款部门金融贷款部门)p在在直接投资直接投资活动中活动中,p在对投资项目进行在对投资项目进行可行可行 性研究性研究的基础上的基础上,p从从 企业企业和和社会社会的整体角度，的整体角度，p对拟对拟投资建设项目投资建设项目的的 计划、设计、实施方案计划、设计、实施方案p进行全面进行全面的的p技术技术/经济经济/人文人文/政治政治/社会社会 等的等的论证论证和和评价评价p从而从而 确定确定 投资项目未来发展的投资项目未来发展的 前景。前景。项目评估项目评估?本课程将讨论的主要内容本课程将讨论的主要内容2009-05-0519项目评估项目评估?这种这种 论证论证和和评价评价从从正正反反两方面为决

13、策者提出两方面为决策者提出选择项目选择项目及及实施方案实施方案 的多方面告诫的多方面告诫;力求客观、准确地将与项目执行有关的力求客观、准确地将与项目执行有关的资源、技术、资源、技术、市场、财务、经济、社会市场、财务、经济、社会 等方面的数据资料等方面的数据资料和和实况真实、完整地汇集、实况真实、完整地汇集、呈现于决策者面前呈现于决策者面前；使其能够实事求是地作出使其能够实事求是地作出正确、合适的决策正确、合适的决策为今后项目的为今后项目的执行执行和和全面全面检查检查奠定基础奠定基础.本课程将讨论的主要内容本课程将讨论的主要内容2009-05-0520主要讲授内容主要讲授内容1.1.项目项目和和

14、投资投资 的基本概念的基本概念2.2.可行性研究可行性研究和和项目评估项目评估3.3.西方经济学西方经济学4.4.资金的时间价值资金的时间价值5.5.投资环境投资环境与与必要性评估必要性评估6.6.建设条件评估建设条件评估7.7.建设规模评估建设规模评估8.8.环境影响评估环境影响评估9.9.财务数据测算财务数据测算10.10.经济评价经济评价11.11.国民经济效益评价国民经济效益评价12.12.总评估总评估和和后评估后评估步步往前进步步往前进2009-05-0521案例分析案例分析将结合讲课内容对各种将结合讲课内容对各种 投资项目案例，就不同投资项目案例，就不同建设阶段建设阶段 和和 议题

15、议题 进行分析进行分析和和讨论；讨论；同时，同时，也可以也可以就同学们提出的问题就同学们提出的问题和和案例案例 进行进行分析分析和和讨论。讨论。课程报告课程报告待同学们对本学科有了初步的了解后，我们再待同学们对本学科有了初步的了解后，我们再共同决定共同决定 课程报告课程报告 的题目、工作方法的题目、工作方法。作业作业应在布置后的应在布置后的 两周内呈交两周内呈交(除特别要求外除特别要求外)。本课程将讨论的主要内容本课程将讨论的主要内容2009-05-0522学时安排1.课堂教学课堂教学:28学时学时2.研讨课研讨课:12学时学时 (包括案例分析、课程报告包括案例分析、课程报告 的演讲的演讲和和

16、评估评估/答辩答辩)；3.实验课实验课:8 学时学时 (做课程报告做课程报告)总学时数总学时数:48学时学时 2009-05-0523课程综合记分方法各部分的比重分别为各部分的比重分别为:平时练习平时练习和和学习报告：学习报告：30%期末考试期末考试(闭卷闭卷)：70%总计：总计：100%2009-05-0524第一讲 投资和项目的基本概念 Project and Ivestment2009-05-0525目录1.1.投资投资2.2.项目项目A.可行性研究 概述2009-05-05261.投资自有资金自有资金银行贷款银行贷款发行股票、债券发行股票、债券把把变成变成资金资金加盟店开张加盟店开张资

17、产售卖房产售卖房产销售生产产品销售生产产品开店营业开店营业通过通过运作运作利润利润获得获得2009-05-05271.投资的基本概念 资产的概念投资的含义投资的实质投资的分类投资的作用 2009-05-0528|资产的分类资产的分类 1.1.根据经济周转特性的不同，可分为根据经济周转特性的不同，可分为:流动资产流动资产(liquid assets)；长期投资长期投资(long-term invest)；固定资产固定资产(fixed assets)；无形资产无形资产(intangible assets)；递延资产递延资产(deferred assets)等。等。2.2.根据存在的形态不同，可分为

18、根据存在的形态不同，可分为:金融资产金融资产与与非金融资产非金融资产;有形资产有形资产与与无形资产。无形资产。资产的概念流动资产流动资产:z指能够在一年指能够在一年或或超过一年的一个超过一年的一个营业周期内变现的资产。营业周期内变现的资产。流动资产按占用形态分为流动资产按占用形态分为:z现金、现金、短期投资；短期投资；z应收应收及及预付款项、存货预付款项、存货按流动性强弱分为按流动性强弱分为:z速动资产；速动资产；z非速动资产非速动资产.资产的概念1.流动资产流动资产按按在生产经营中在生产经营中 所起的作用所起的作用 分分工业企业的流动资产可分为：工业企业的流动资产可分为：储备资产：储备资产：

19、从购买到投人生产为止；从购买到投人生产为止；生产资产：生产资产：从投入到产成品制成入库为止；从投入到产成品制成入库为止；成品资产：成品资产：从产品入库到产品销售为止；从产品入库到产品销售为止；结算资产：结算资产：各种发出商品各种发出商品、应收帐款应收帐款/票据等票据等;货币资产：货币资产：指银行存款指银行存款、库存现金等。库存现金等。商业企业的流动资产可分为：商业企业的流动资产可分为：商品资产：商品资产：包括库存商品包括库存商品和和在途商品等在途商品等;非商品资产：非商品资产：包括包装物包括包装物、物料用品物料用品、待滩费用待滩费用;结算资产：结算资产：包括各种应收款包括各种应收款、应收票据等

20、应收票据等;货币资产：货币资产：包括银行存款包括银行存款、库存现金等。库存现金等。资产的概念2.2.流动资产流动资产按按流动的流动的 表现形态表现形态 分为分为为货币性为货币性和和实物形态实物形态l货币性流动资产货币性流动资产以货币形态存在以货币形态存在 (如如,银行存款银行存款、国库券国库券)l实物形态流动资产实物形态流动资产包括储备资产、生产资产、成品资产等包括储备资产、生产资产、成品资产等,是流动资产价格鉴证的重点是流动资产价格鉴证的重点 .3.3.按按对流动资产进行对流动资产进行 计划管理计划管理 的需要分的需要分定额流动资产定额流动资产和和非定额流动资产非定额流动资产l定额流动资产定

21、额流动资产S流动资产的基本组成部分流动资产的基本组成部分,包括原材料包括原材料、辅助材料辅助材料、在产品在产品、自制半成品自制半成品、成品等成品等;l非定额流动资产非定额流动资产S结算资产结算资产和和货币资金。货币资金。资产的概念流动资产投资的特点 1.1.回收时间短回收时间短.2.2.变现能力较强变现能力较强.3.3.资金占用形态经常变动资金占用形态经常变动.4.4.投资次数较频繁投资次数较频繁资产的概念返回返回to gain profits 获取利润 投资的含义 l从事从事u购置购置和和建造建造 固定资产固定资产 (如如,买房买房、建厂建厂)；u购买购买和和储备储备 流动资产流动资产 (如

22、如,有价证券、股票）有价证券、股票）的经济活动的经济活动,这种活动必须运用资金这种活动必须运用资金;l因此因此 ,投资投资 一词一词既既 用来指特定的用来指特定的 经济活动经济活动；又又 用来指特种用来指特种 资金的运作资金的运作.Capital fund资本金Business activities after sometime2009-05-0534投资的含义 l在西方发达国家在西方发达国家w投资通常是指为获取利润而投放资本于投资通常是指为获取利润而投放资本于企业的行为；企业的行为；w主要是通过购买国内外企业发行的主要是通过购买国内外企业发行的股票股票和公司债券公司债券来实现；来实现；w所以

23、，在西方，投资一般是指所以，在西方，投资一般是指 间接投资间接投资;w“投资学投资学”类书中讨论的也一般都是类书中讨论的也一般都是如何计算股票和债券的收益；怎样估价风险和如何进行资产定价;帮助投资者选择获利最高的投资机会。2009-05-0535l在我国在我国u投资概念投资概念 既既包括包括间接间接的股票、债券投资；的股票、债券投资；u也也指指 直接直接的的购置购置和和建造建造 固定资产、固定资产、购买购买和和储储备备 流动资产的经济活动流动资产的经济活动；投资投资的定义为的定义为u经济主体经济主体 为获取经济效益而垫付货币为获取经济效益而垫付货币或或其他其他的资源的资源 于某项事业的经济活动

24、；于某项事业的经济活动；u本课程论述就是在这种定义的基础上展开的直接投资直接投资活动.投资的含义 返回返回2009-05-0536投资的实质 通过有目的的通过有目的的经济活动经济活动，使，使投资投资资金资金遵循一定途径不断循环遵循一定途径不断循环与与周转运动，周转运动，才能取得预期的效果才能取得预期的效果:u为个人提供更多的收益；为个人提供更多的收益；u为人类创造更多的财富；为人类创造更多的财富；u推动经济推动经济和和科技的发展；科技的发展；u推动人类社会的进步。推动人类社会的进步。2009-05-0537投资的实质 资金资金 循环周转循环周转 实现增值的过程实现增值的过程u要依次经过要依次经

25、过三个阶段三个阶段；u相相应应采采取取三三种种不不同同的的职职能能形形式式,使使其其价价值值达到增值；达到增值；u并并在在最最后后又又回回到到原原来来的的出出发发点点进进行行新新一一轮的运动轮的运动,开始新的循环过程。开始新的循环过程。资金的循环运动示意图资金的循环运动示意图资金的资金的货币形态货币形态资金的资金的生产形态生产形态资金的资金的商品形态商品形态产生附加增值的产生附加增值的资金货币形态资金货币形态 进入下一轮进入下一轮扩大扩大规模的循环规模的循环 阶段阶段 1阶段阶段 2阶段阶段 3返回返回2009-05-0538投资的分类 投资分类的目的是投资分类的目的是u为了认识不同投资的性质

26、为了认识不同投资的性质和和活动的特点活动的特点;u采取相应的措施采取相应的措施和和对策；对策；u对投资活动进行科学管理。对投资活动进行科学管理。根根据据不不同同的的划划分分标标准准，按按投投资资运运用用方方式式的不同，将投资分为的不同，将投资分为u直接投资；直接投资；u间接投资。间接投资。2009-05-0539投资的分类 直接投资是指直接投资是指u将资金直接投入投资项目的建设将资金直接投入投资项目的建设;u或或用用资资金金购购置置以以形形成成固固定定资资产产和和流流动动资产的投资。资产的投资。直接投资按性质不同可分为直接投资按性质不同可分为u固定资产投资固定资产投资和和流动资产投资。流动资产

27、投资。间接投资则是间接投资则是u投投资资者者通通过过购购买买有有价价证证券券，以以获获得得一一定预期收益的投资；定预期收益的投资；u按其形式，主要可分为按其形式，主要可分为p股票投资股票投资和和债券投资债券投资。返回返回2009-05-0540投资的作用 gain more profits投资对经济增长的影响投资对经济增长的影响u投投资资与与经经济济增增长长的的关关系系非非常常紧紧密密，经经济济增长情况主要是由投资决定；增长情况主要是由投资决定；u投投资资是是经经济济增增长长的的基基本本推推动动力力，是是经经济济增长的必要前提；增长的必要前提；2009-05-0541投资的作用 投资是促进技术

28、进步的主要因素投资是促进技术进步的主要因素u投投资资是是技技术术进进步步的的载载体体，任任何何技技术术成成果果应应用用都都必必须须通通过过某某种种投投资资活活动动来来体体现现，投投资资是技术是技术与与经济之间联系的纽带；经济之间联系的纽带；u技技术术本本身身也也是是一一种种投投资资的的结结构构，任任何何一一项项技技术术成成果果都都是是投投入入一一定定的的人人力力资资本本和和资资源源（如试验设备等）（如试验设备等）等的产物；等的产物；u技术进步的产生技术进步的产生和和应用都离不开投资。应用都离不开投资。返回返回2009-05-0542本内容小结本内容小结主要介绍了主要介绍了 投资的基本概念投资的

29、基本概念u从从“投资投资”的含义出发的含义出发 ,介绍了介绍了“投资投资”的不的不同形态同形态与与不同经济运行格局下对不同经济运行格局下对“投资投资”的不的不同理解同理解;u论述了论述了“投资投资”的本质的本质和和“投资投资”的分类；的分类；u分析了分析了“投资投资”的作用。的作用。建设项目投资建设项目投资：指货币转化为固定资产：指货币转化为固定资产(资本)的的过程过程.投资投资可分为可分为 直接投资直接投资和和间接投资间接投资 前者前者是以是以货币货币投入企业投入企业,取得一定利润取得一定利润;后者后者是以是以货币货币购买企业发行的股票购买企业发行的股票和和 公司债券公司债券,间接参与企业的

30、利润分配间接参与企业的利润分配2009-05-05432.什么是项目？A.可行性研究 概述v项目的项目的定义定义v项目的项目的划分划分v项目的项目的概念概念v项目的项目的属性属性v项目的项目的周期周期2009-05-0544典型项目示例典型项目示例1 1 诸葛亮草船借剑诸葛亮草船借剑pp目标：目标：pp时限：时限：pp成本：成本：pp特征：特征：1010万只箭；万只箭；1010天天 -立下军令状立下军令状 3 3天就行天就行;2020只船、每只船上几个草人只船、每只船上几个草人和和一些鼓手一些鼓手;一次性、独特性一次性、独特性.项目2009-05-0545pp 建造一座大楼、一座工厂建造一座大

31、楼、一座工厂建造一座大楼、一座工厂建造一座大楼、一座工厂或或或或一座水库一座水库一座水库一座水库;pp 举办各种类型的活动举办各种类型的活动举办各种类型的活动举办各种类型的活动:如，如，如，如，一次会议、一次晚宴、一次庆典等一次会议、一次晚宴、一次庆典等一次会议、一次晚宴、一次庆典等一次会议、一次晚宴、一次庆典等;pp 新企业、新产品、新工程的开发新企业、新产品、新工程的开发新企业、新产品、新工程的开发新企业、新产品、新工程的开发;pp 进行一个组织的规划、规划实施一项活动进行一个组织的规划、规划实施一项活动进行一个组织的规划、规划实施一项活动进行一个组织的规划、规划实施一项活动;pp 进行一

32、次旅行、解决某个研究课题进行一次旅行、解决某个研究课题进行一次旅行、解决某个研究课题进行一次旅行、解决某个研究课题.在当今社会中，一切都是项目，一切也将成为项目.美国项目管理专业资质认证委员会主席美国项目管理专业资质认证委员会主席 Paul GracePaul Grace典型项目示例典型项目示例 2 2项目2009-05-0546S项目的定义？项目的定义？项目 是在一定的约束条件下(限定时间/限定资源)，具有明确目标的一次性任务。1.1.项目项目的的广义定义：广义定义：l具备项目特点的一次性事业（具备项目特点的一次性事业（oror活动）活动）;2.2.项目项目的的狭义定义：狭义定义：l一般指工

33、程项目建设类一般指工程项目建设类（本课程将讨论（本课程将讨论).).项目2009-05-0547投资项目是指在是指在规定期限内规定期限内为完成某项为完成某项开发目标开发目标(或一组开发目标或一组开发目标)而规划而规划和和实施的活动、政实施的活动、政策、机构策、机构以及以及其他各方面所构成的独立其他各方面所构成的独立整体。整体。p如：如：1.1.建造一座新工厂；建造一座新工厂；2.2.企业的新产品研发；企业的新产品研发；3.3.建设三峡水库。建设三峡水库。项目2009-05-0548p项目按照不同的划分标准，可分为1.1.按其按其性质不同性质不同，分为基本建设项目，分为基本建设项目和和更新改造项

34、目；更新改造项目；2.2.按其按其用途不同用途不同，分为生产性项目，分为生产性项目和和非生产性项目；非生产性项目；3.3.按其按其规模不同规模不同，分为大型项目分为大型项目、中型项目中型项目和和小型项目等小型项目等.S项目划分？项目2009-05-0549S 的分解 建设项目单项工程单项工程单项工程单项工程单项工程单项工程单项工程单项工程单位工程单位工程单位工程单位工程单位工程单位工程分部工程分部工程分部工程分部工程分部工程分部工程分项工程分项工程分项工程分项工程分项工程分项工程2009-05-0550S S项目的概念v自从有了人类，人们就开展了各种自从有了人类，人们就开展了各种有组织有组织的

35、活动的活动。随着社会的发展，有组织的活动。随着社会的发展，有组织的活动逐步分化为逐步分化为两种类型两种类型：v一类一类是连续不断、周而复始的活动，人们称之连续不断、周而复始的活动，人们称之为为“运作运作”(Operation)(Operation)，如企业日常的产品的生如企业日常的产品的生产活动；产活动；v另一类另一类是临时性、一次性的活动，人们称之为是临时性、一次性的活动，人们称之为“项目项目”(Project)(Project)，如企业的技术改造活动、一如企业的技术改造活动、一项环保工程的实施。项环保工程的实施。项目2009-05-0551项目的概念v“项目项目”是指在一定的约束条件下，具

36、有明确目是指在一定的约束条件下，具有明确目标的一次性任务；标的一次性任务；v“工程建设项目工程建设项目”是以实物形态表示的是以实物形态表示的具体项目具体项目，它以形成固定资产为目的。它以形成固定资产为目的。项目2009-05-0552S S项目与作业的比较项目2009-05-0553S S项目定义涉及的因素q项目，它是在一定时间内，满足一系列特定目标的多项相关工作的总称。q此定义实际包含三层含义：项项目目是是一一项项有有待待完完成成的的任任务务，且且有有特特定定的的环境环境与与要求要求(一次性一次性/独立性独立性)；在在一一定定的的组组织织机机构构内内,利利用用有有限限资资源源(人人力力、物物

37、力力、财财力力等等)在在规规定定的的时时间间内内完完成成任任务务(限定限定的资源的资源和和时间时间).).任任务务要要满满足足一一定定性性能能、质质量量、数数量量、技技术术指标等要求指标等要求(范围的范围的明确性明确性)。项目2009-05-0554S S项目的属性一次性独特性目标的确定性(范围)活动的整体性组织的临时性和开放性成果的不可挽回性项目2009-05-0555一次性一次性一次性是项目是项目与与其他重复性运行其他重复性运行或或操作工作操作工作最大的区别；最大的区别；项目有明确的起点项目有明确的起点和和终点；终点；没有可以完全照搬的先例，也不会有完全相没有可以完全照搬的先例，也不会有完

38、全相同的复制；同的复制；项目的项目的其他属性其他属性（明确性和限制性）（明确性和限制性）也是从也是从这一主要的特征这一主要的特征衍生出来衍生出来的。的。项目项目的属性项目的属性2009-05-0556项目的属性项目的属性独特性其时间其时间和和地点，内部地点，内部和和外部的环境，外部的环境，自然自然和和社会条件有别于其他项目；社会条件有别于其他项目；因此项目的过程总是因此项目的过程总是独一无二独一无二的的。项目2009-05-0557目标的确定性(范围)a)a)时间性时间性-在规定的时段内在规定的时段内或或时点之前完成时点之前完成;b)b)成果性成果性-提供某种规定的产品或服务提供某种规定的产品

39、或服务;c)c)约束性约束性-不超过规定的资源限制不超过规定的资源限制;d)d)其他需满足其他需满足-必须满足的必须满足的和和尽量满足的要求尽量满足的要求;目标的确定性有一个变动的幅度目标的确定性有一个变动的幅度 可以修改可以修改.项目项目的属性项目的属性2009-05-0558活动的整体性项目中的一切活动都是相关联的，构成一项目中的一切活动都是相关联的，构成一个整体个整体;多余的活动是不必要的多余的活动是不必要的;缺少某些活动必将损害项目目标的实现缺少某些活动必将损害项目目标的实现.项目项目的属性项目的属性2009-05-0559组织的临时性和开放性:项目班子在项目的全过程中项目班子在项目的

40、全过程中,其人数其人数,成员成员,职责是职责是在不断变化的在不断变化的;项目的成员在项目终结时班子要解散项目的成员在项目终结时班子要解散,人员要转移人员要转移;参与项目的组织多数为距阵组织参与项目的组织多数为距阵组织,他们通过协议他们通过协议或或合同合同,在不同时段不同程度的介入项目活动在不同时段不同程度的介入项目活动;项目组织没有严格的边界项目组织没有严格的边界 临时性临时性和和开放性开放性项目项目的属性项目的属性2009-05-0560成果的不可挽回性项目一旦失败就失去了重新进行原项目的项目一旦失败就失去了重新进行原项目的机会，相对于机会，相对于“运作运作”有较大的不确定性有较大的不确定性

41、和和风险风险 ;项目管理项目管理 是在项目活动中运用知识、技能、是在项目活动中运用知识、技能、工具工具和和技术技术,以满足以满足和和超过项目干系人对项超过项目干系人对项目的需求目的需求和和期望。期望。项目项目的属性项目的属性2009-05-0561S S项目涉及的因素明确界定的明确界定的工作范围工作范围具体的目标具体的目标开始日期开始日期预定的有限资源预定的有限资源结束日期结束日期临时组织临时组织一次性工作一次性工作 沟通沟通 团队精神团队精神项目明确性明确性一次性一次性和和 临时性临时性限定的时间限定的时间和和 有限的资源有限的资源 (人力/物力)项目2009-05-0562项目的周期 l项

42、项目目周周期期又又称称 项项目目发发展展周周期期，它是指一个项目从：它是指一个项目从：设想、立项设想、立项筹资、建设筹资、建设投产运营投产运营直至直至项目结束项目结束 的整个过程的整个过程 2009-05-0563S S我国建设项目的生命周期从从策划、选择、评估、决策、设计、施工策划、选择、评估、决策、设计、施工到到竣工竣工验收、投入生产验收、投入生产或或交付使用交付使用的整个建设过程。的整个建设过程。项目建议书项目建议书项目建议书项目建议书阶段阶段阶段阶段建议书被批建议书被批准准可行性研究可行性研究可行性研究可行性研究阶段阶段阶段阶段研究报告批研究报告批准准则立项则立项设计工作阶设计工作阶设

43、计工作阶设计工作阶段段段段完成设计、工期完成设计、工期安排、投资概算安排、投资概算批准项目建设批准项目建设施工安装施工安装施工安装施工安装 阶段阶段阶段阶段施工安装结施工安装结束束新的项目设想新的项目设想投入运营投入运营投入运营投入运营 阶阶阶阶段段段段竣工验收竣工验收竣工验收竣工验收 阶段阶段阶段阶段验收合格验收合格工程项目前期工作工程项目前期工作项目2009-05-0564S S国际上建设项目的生命周期机会研究机会研究机会研究机会研究 阶段阶段阶段阶段建议书建议书被批准被批准初步可行性初步可行性初步可行性初步可行性研究阶段研究阶段研究阶段研究阶段初步研究初步研究报告批准报告批准则立项则立项

44、 新的项目设想新的项目设想投入运营投入运营 阶段阶段详细可行性详细可行性详细可行性详细可行性研究阶段研究阶段研究阶段研究阶段详细研究详细研究报告批准报告批准谈判和签约谈判和签约谈判和签约谈判和签约阶段阶段阶段阶段竣工验收竣工验收合格合格项目试运行项目试运行项目试运行项目试运行阶段阶段阶段阶段施工安装施工安装结束结束施工安装阶施工安装阶施工安装阶施工安装阶段段段段项目设计项目设计项目设计项目设计 阶段阶段阶段阶段完成设计完成设计S联合国工业协会 的工业项目管理机构将一个项目的发展周期分为 3个时期 和 9个阶段。项目评估评估评估评估与与与与决策决策决策决策 阶段阶段阶段阶段批准项目建设批准项目建

45、设工程项目前期工作工程项目前期工作2009-05-0565S国内/国际建设项目发展周期的划分投资前期投资前期项目建设期项目建设期生产生产运营期运营期中国中国项目建议书项目建议书阶段阶段可行性研究可行性研究/(评估决策评估决策)阶阶段段设计设计阶段阶段准备准备/施工施工/安装安装阶段阶段生产生产准备准备阶段阶段竣工竣工验收验收阶段阶段投产投产 阶段阶段国际国际机会机会研究研究阶段阶段 (项目项目 设想设想)初步初步可行可行性研性研究究阶段阶段 (项目项目 初选初选)详细详细可行可行性研性研究究阶段阶段(项目项目 拟定拟定)评估评估与与决策决策阶段阶段(项目评项目评估决定估决定)谈判谈判签约签约阶

46、段阶段项目项目 设计设计 阶段阶段施工施工 安装安装 阶段阶段项目项目 试运行试运行 阶段阶段项目2009-05-0566S西方国家-项目前期工作的划分投资前期投资前期 项目评估阶段机会研究机会研究初步可行性初步可行性研究研究 详细可行性详细可行性研究研究评估评估与与决策决策项目设想项目设想 项目初步选定项目初步选定项目拟定项目拟定评估决定评估决定投资者投资者 /管理者管理者投资者投资者 /受托人受托人金融贷款部门金融贷款部门 /投资管理人投资管理人鉴别投资方向鉴别投资方向/初选投资方案初选投资方案做出初步评估做出初步评估 /鉴定可行性鉴定可行性进一步论证进一步论证 /初步选定项目初步选定项目

47、审核可行性报审核可行性报告告/做出决策做出决策项目建议书项目建议书 /提供投资依据提供投资依据初步可行性报初步可行性报告告/论证论证可行性报告可行性报告 /决策依据决策依据评估报告评估报告/抉择抉择投资方案依据投资方案依据30%20%10%10%(0.21.0)%(0.251.5)%(1.03.0)%1346812 或或更长更长研究阶段研究阶段研究性质研究性质研究主体研究主体研究目的研究目的研究作用研究作用估算精度估算精度研究费用研究费用(%)所需时间所需时间(月)项目2009-05-0567S中国-项目前期工作的划分投资前期投资前期 项目评估阶段项目建议书项目建议书可行性研究可行性研究评估评

48、估与与决策决策项目设想项目设想 项目初步选定项目初步选定评估决定评估决定投资者投资者/管理者管理者投资者投资者/受托人受托人受托人受托人 /投资投资投资投资管理人管理人鉴别投资方向鉴别投资方向 /初选投资方案初选投资方案鉴定项目可行性鉴定项目可行性 /初步确定拟建项目初步确定拟建项目审核可行性研究报告审核可行性研究报告 /决策项目是否可行决策项目是否可行编制项目建议书编制项目建议书 /提供投资依据提供投资依据编制可行性研究报告编制可行性研究报告 /为决策者提供依据为决策者提供依据编制评估报告编制评估报告 /为投资者决策提供依据为投资者决策提供依据(3020)%10%10%(0.21.0)%(0

49、.251.5)%13612 或或更长更长研究阶段研究阶段研究性质研究性质研究主体研究主体研究目的研究目的研究作用研究作用估算精度估算精度研究费用研究费用(%)所需时间所需时间(月)项目2009-05-0568本内容小结本内容小结u以以 “建设项目建设项目”为出发点为出发点 ,介绍了介绍了u“项目项目”的定义的定义/属性属性 和和 涉及到的各项因素涉及到的各项因素;u“项目项目”的生命周期的生命周期 和和 各个周期的功能各个周期的功能 ;u“项目项目”的划分的划分；u“项目项目”开发建设开发建设 和和 企业运作的不同。企业运作的不同。投资投资项目项目：是指在一定的约束条件下，具有是指在一定的约束条件下，具有 明确目标的一次性开发建设任务；明确目标的一次性开发建设任务；项目的三个发展时期分为：项目的三个发展时期分为：1.1.项目投资前期项目投资前期2.2.项目建设期项目建设期3.3.生产营运期生产营运期本课程讨论的内容本课程讨论的内容2009-05-0569作业作业 1Text book page 16,Question 1、5、8、11；+什么是建设项目投资？什么是建设项目投资？都包括那两个主要类型？都包括那两个主要类型？项目2009-05-0570