《河南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、河南省河南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.最近一年末净资产 2000 万元，最近 1 年末金融资产 800 万元，且具有 3 年黄金投资经验的王某B.最近一年末净资产 800 万元，最近 1 年末金融资产 300 万元的张三C.金融资产 500 万元，且具有 2 年外汇投资经历的赵某D.最近 3 年个人年均收入 50 万元，且具有 2 年金融产品设计工作经历的李四【答案】B2、证券公司为从事
2、另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）出资设立。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金【答案】A3、(2019 年真题)根据证券期货投资者适当性管理办法，适当性管理主要分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】D4、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、(2019 年真题)保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、在融资融券交易中，（）可作为客户对证券公司债券的担保物。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、(2019 年真题)下列说
3、法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B8、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】B9、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为（）。A.从属关系B.关联关系C.控制关系D.依附关系【答案】B10、签订上市协议的公司应公告的事项不包括()。A.依法经会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告B.持有公司股份最多的前 10 名股东的名单C.公司的
4、实际控制人D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况【答案】A11、（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向专投资者履行信息告知义务【答案】D12、合规负责人直接向（）负责，由（）考核。A.董事会；董事会B.监事会；董事会C.监事会；监事会D.股东；控股股东【答案】A13、（2016 年真题）
5、下列属于董事会职权的是（）。A.审议批准董事会的报告B.对公司清算作出决议C.修改公司章程D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项【答案】D14、承销机构在承销公司债券过程中，有（）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。A.B.C.D.【答案】D15、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.B.C.D.【答案】D16、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A.证券公司可以为股东融资提
6、供担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】C17、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为 120 分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日D.在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公
7、司的评价计分【答案】D18、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C19、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超
8、出上一级客户审核期限时长的（）。A.半年；2 倍B.半年；3 倍C.1 年；2 倍D.1 年；3 倍【答案】A20、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D21、关于上市公司信息披露描述，错误的是（）。A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见B.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见【答案】C22、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（）
9、。A.B.C.D.【答案】A23、证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是()A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.客户信用资金账户D.客户信用证券账户【答案】B24、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施不包括（）A.放宽涨跌幅限制B.引入盘后固定价格交易C.收紧涨跌幅限制D.调整单笔申报数量【答案】C25、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（）。A.B.C.D.【答案】A26、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职
10、务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪【答案】A27、证券公司违反证券公司监督管理条例规定的以下（）做法，将采取行政处罚措施。A.B.C.D.【答案】C28、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法
11、律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】C29、下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】D30、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。A.B.C.D.【答案】B31、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的
12、原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】D33、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8 人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。A.2B.3C.4D.5【答案】A34、(2019 年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定
13、期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】D35、公司的财产包括()。A.B.C.D.【答案】C36、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照基金法的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】C37、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代技术手段完善客户服务体系B.中国证券业协会依照证券
14、基金经营机构信息技术管理办法制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理【答案】B39、证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】A40、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在()内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.10
15、日B.1 个月C.3 个月D.20 日【答案】B41、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务视【答案】C42、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.B.C.D.【答案】A43、下列有关证券自营业务的说法
16、中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A44、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为 2 人C.监事会中，职工代表的比例不得低于 1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】C45、沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A46、下列说法中正确的是（）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控
17、制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起 4 个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】D47、(2019 年真题)证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。A.B.C.D.【答案】A49、证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国人民银行【答案】B50、关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（）。A.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同B.任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当支付相同金额C.同种类的每一股份应当具有同等权利D.股份的发行，实行公平、公正的原则【答案】A