《2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合练习试年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷卷A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股份公司在提供优先认股权时，在股权登记日前交易的该公司股票可称为（）。A.无权股B.除权股C.含权股D.分权股【答案】C2、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管【答案】D3、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币。A.
2、55B.35C.38D.58【答案】D4、（）是指同一区域内由当地政府国资部门（或发改委、金融办、中小企业服务局）等政府职能部门作为牵头人组织、以多个中小企业构成联合发行主体，若干个中小企业各自确定债券发行额度，采用集合债券的形式，使用统一的债券名称，形成一个总发行额度而发行的约定到期还本付息的一种企业债券。A.项目收益债券B.小微企业增信集合债券C.专项债券D.中小企业集合债券【答案】D5、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税【答案】A6、商品期货包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、下列属于货币市场的有（）。A.B.C.D.【答案】
3、C8、下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（）。A.B.C.D.【答案】B9、证券交易机制的主要目标包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、在中小企业板块上市的股票，连续()个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于()万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。A.90150B.120150C.90300D.120300【答案】D11、根据基金投资标的的不同，把基金分为（）。A.B.C.D.【答案】A12、根据转融通业务监督管理试行办法（2020 年修订），证券金融公司的注册资本应当为（）。A.预收资本B.实收资本C.应缴资本D.预付资本【答案】B
4、13、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、10 年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、保证公司债券的担保人可以是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、个人进行证券投资应具备的基本条件有()。A.B.C.D.【答案】D18、通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.结构化金融衍生工具D.OTC 交易的衍生工具【答案】D1
5、9、在证券结算中，（）是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。A.差额结算B.净额结算C.实时结算D.金额结算【答案】B20、（2021 年真题）下列属于国债销售价格影响因素的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、下列对于风险准备金策略的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、在日本发行的外国债券被称为（）。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.猛犬债券【答案】B23、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（）原则。A.份额申购，份额赎回B.份额申购，金额赎回C.金额申购，金额赎回D.金额申购，份额赎回【答案】D24、按
6、照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5【答案】A25、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由()每年确定的。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A26、下列关于债券收益率的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A27、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B.了解客户需求、财务状况及风
7、险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险【答案】D28、社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。A.企业债B.金融债C.股票D.国债【答案】D29、下列关于股票市场价格的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A30、在我国，当公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般按照下列顺序（）。A.清偿公司债务；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；支付清算费用B.支付清算费用；支付公司员工工资
8、和劳动保险费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务C.支付清算费用；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；清偿公司债务D.清偿公司债务；支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款【答案】B31、根据证券法规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.5 千万B.5 亿C.1 千万D.1 亿【答案】A32、封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或 15 年，经（）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.基金行业自律组织【答案
9、】B33、个人所得税法规定，个人投资的以下（）可免纳个人所得税。A.公司债券利息B.股息C.红利所得D.国债和国家发行的金融债券的利息收入【答案】D34、证券市场的基本功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、无面额股票的价值与公司每股净资产（）.A.反方向变化B.同方向变化C.无关D.相等【答案】B37、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份D.
10、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D38、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。A.G 股B.B 股C.A 股D.H 股【答案】A39、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。A.B.C.D.【答案】B40、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券D.证券公司次级债务【答
11、案】B42、下列关于开放式基金的认购费率和收费模式说法中错误的是（）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.我国股票型基金的认购费率大多在 1%?3%C.基金份额的认购通常有前端收费和后端收费两种模式D.债券型基金的认购费率通常在 1%以下【答案】B43、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（）规定。A.B.C.D.【答案】D44、以下关于地方政府债券的发行主体说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、人为操纵往往会引起股票价格（）。A.上升B.下降C.不变D.短期剧
12、烈波动【答案】D46、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（）。A.投资者可以自由认购B.投资者可以自由转让C.通常记名D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】C47、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）A.需核查申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元C.个人投资者需参与证券交易 12 个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券【答案】B48、下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A.中国结算公司B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】A50、一般而言，基金投资管理的流程包含以下（）环节。A.B.C.D.【答案】D