《2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习试卷A卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之金融市场基础知识练习年证券从业之金融市场基础知识练习试卷试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货一般分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是（）。A.恐怖袭击B.内部流程C.声誉受损D.黑客攻击【答案】C3、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构【答案】A4、以下关于股票的性质，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D5、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交
2、易之间存在的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】B6、风险规避的种类包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所（）的职权。A.理事会B.会员大会C.监察委员会D.专门委员会【答案】B8、市场利率对股票价格的影响体现在市场利率提高，（）。A.公司股息增加，股票价格下降B.公司股息增加，股票价格上升C.公司股息减少，股票价格下降D.公司股息减少，股票价格上升【答案】C9、下列对于风险规避的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、下列反映风险内在特性的概念有（）。A.B.C.D.【答案】D11、（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账
3、户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】C12、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案】D13、关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申
4、报数量应不超过 10 万股【答案】B15、创业板市场的功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在()。A.B.C.D.【答案】A17、2018 年 7 月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】B18、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券
5、之分【答案】C19、沪深 300 股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。A.8B.11C.15D.18【答案】A20、属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.B.C.D.【答案】A21、以下关于公开发行股票的特点中，错误的是（）。A.发行条件比较严格B.发行程序比较简单C.登记核准的时间较长D.发行费用较高【答案】B22、根据我国企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量规定，衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、（2021 年真题）下列关于债券市场的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A24、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.
6、1B.0.2C.0.3D.0.5【答案】A25、（2019 年真题）下列关于期货交易的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.组合基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C27、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
7、【答案】D28、（2020 年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制D.公开募集证券投资基金侧袋机制于 2020 年 8 月 1 日开始执行【答案】A29、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（）
8、的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。A.大于 1B.小于 1C.等于 1D.等于 0【答案】B30、以下（）不是契约型基金与公司型基金的区别。A.期限不同B.资金的性质不同C.投资者的地位不同D.基金的营运依据不同【答案】A31、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（）核准。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】C32、下列属于货币政策工具的是（）。A.B.C.D.【答案】B33、下列关于交易结算的说法中，错误的是（）。A.每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收B.证券
9、公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节D.证券公司根据外国结算公司数据，记录客户清算交收结果【答案】D34、下列关于我国证券托管制度的说法中，错误的是（）。A.对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和全面指定交易制度联系在一起的B.上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事 N 股交易除外C.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限D.深圳证券市场投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部【
10、答案】B35、A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】B36、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】C37、经营风险来自内部因素和外部因素两个方面，下列属于企业内部因素的有()。A.B.C.D.【答案】D38、中华人民共和国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。A.3 000 万元B.1 亿元C.6 000 万元
11、D.10 亿元【答案】B39、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】C40、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A42、
12、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。A.维护投资者特别是中小投资者合法权益B.维护市场公开、公平、公正C.稳定市场价格D.促进资本市场健康发展【答案】C43、中央银行作为银行的银行，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、以下关于深圳证券交易所的申报时间，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、（2018 年真题）按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、（2021 年真题）一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（?）A.基金总负债B.基金总份额C.基金份额持有人数D.基金资产总
13、值【答案】D47、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（）与（）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】B48、通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融机构【答案】A49、市场利率影响股票价格的途径不包括（）。A.绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股票价格下降B.在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应减少，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上升D.利率提高，一部分投资者要负担较高的利息才能借到所需资金进行证券投资【答案】B50、按名义金额计算的（）已经成为最大的衍生交易品种。A.金融期货B.金融期权C.互换交易D.金融远期合约【答案】C