《2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库综合试年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷卷A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2019 年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D2、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金监管人D.基金投资者【答案】B3、下列关于混合资本债券的说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】B4、（）是指
2、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期权D.互换【答案】D5、按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，下列创业板上市公司发行股票不需满足的条件的是（）。A.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红B.最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告C.最近一期末资产负债率高于 50%D.上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形【答案】C6、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值
3、A.基金负债B.证券基金的费用C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款【答案】A7、目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年度工资总的（）缴纳保险费。A.8%和 20%B.5%和 25%C.5%和 20%D.10%和 20%【答案】A8、债券收益的三种表现形式有()。A.B.C.D.【答案】A9、银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（）。A.三等九级B.四等六级C.五等十级D.三等六级【答案】B10、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）?A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种
4、仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于 20 世纪 80 年代【答案】B11、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】D12、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股【答案】A13、下列属于货币时间价值的应用的是（）。A.不要为洒掉的牛奶哭泣B.谷贱伤农C.卖的比买的精
5、D.早收晚付【答案】D14、在基金信息披露中,禁止登载自然人、法人或者其他组织的()文字。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、基金托管人的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、（2021 年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（?）。A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】C17、首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、集合竞价确定成交价的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A19、A 公司将自己拥有的 85的基金资产投资于股票
6、，剩余的 15用于投资国债，则该证券投资基金为()。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】B20、非柜台委托有以下（）形式。A.B.C.D.【答案】A21、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B22、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括()。金融远期合约金融期货金融互换金融期权A.B.C.VD.【答案】D23、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】B24、（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在
7、约定的时间内定期交换现金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期权D.互换【答案】D25、下列各项中，（）不属于机构层面流动性风险测量中基于现金流量匹配的指标。A.流动性指数B.现金流量比率C.速动比率D.流动性覆盖率【答案】C26、以下不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具B.常用借贷便利C.抵押补充贷款D.利率最高配额【答案】D27、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（）A.9：1516：15B.8：3016：15C.8：3016：30D.9：3016：15【答案】C28、下列反映风险内在特性的概念有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C29、下列关于
8、红筹股的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、以下属于中央银行负债类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、IV【答案】B32、政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报送给中国人民银行。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】B34、相对于普通股，优先股具有下列（）特
9、点。A.B.C.D.【答案】D35、下列关于企业债券说法正确的是（）。A.企业债券的发行主体可以是上市公司B.企业债券的发行采用核准制C.企业债券的发行期限一般为 3?10 年，以 10 年为主D.企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%【答案】D36、通过发行()所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。A.优先股票B.普通股票C.记名股票D.无记名股票【答案】B37、（2020 年真题）风险管理策略主要包括（）等A.、B.、C.、D.、【答案】B38、基金管理公司可在()按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、公司在发行不
10、动产抵押公司债券时通常用作抵押的是()A.、B.、C.、D.、【答案】C40、K 线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B41、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整()。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】B43、在我国，社保基金主要由（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、相对于银行信贷等融资方式，证券市场融资是一种()的融资活动。A.反市场性B.弱市场性C.非市场性D.
11、强市场性【答案】D45、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B46、在西方货币政策传导机制理论中，托宾 q 理论的传导机制基本思路是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、（）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于（）。A.公司净资产除以发行在外的普通股数量B.公司总资产除以发行在外的普通股数量C.股票账面上标明的金额D.每一股份代表的实际价值【答案】A49、证券交易所在证券市场上可以进（）活动。A.B.C.D.【答案】D50、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C