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1、第二章第二章 公共品理论公共品理论本课程的内容框架：本课程的内容框架：1.导论（混合经济中的政府与市场）导论（混合经济中的政府与市场）2.公共品理论公共品理论3.外部性理论外部性理论4.社会公平与正义理论与不平等测度社会公平与正义理论与不平等测度5.公共选择理论公共选择理论6.公共部门成本公共部门成本收益分析收益分析7.公共支出增长理论与实证分析公共支出增长理论与实证分析8.中国的公共支出体制中国的公共支出体制9.税收概论税收概论10.商品税原理商品税原理11.所得税原理所得税原理12.中国税制（增值税个人所得税）中国税制（增值税个人所得税）13.政府间财政关系（财政分权理论与实践）政府间财政
2、关系（财政分权理论与实践）14.公债与财政政策公债与财政政策 一、公共品的特征一、公共品的特征 “纯公共品是指这样一种物品，即每个人消费这种物品不纯公共品是指这样一种物品，即每个人消费这种物品不会导致其他人对该物品消费的减少会导致其他人对该物品消费的减少”。1.共同消费性共同消费性 （1）私人品。商品的总量等于每一个消费者所消费的该商）私人品。商品的总量等于每一个消费者所消费的该商品数量的总和。品数量的总和。（2）纯公共品。对任何一个消费者而言，他所消费的公共）纯公共品。对任何一个消费者而言，他所消费的公共品数量就是全社会的公共品总量。品数量就是全社会的公共品总量。2非竞争性非竞争性 某人对公
3、共品的消费不会减少其他人对该物品的消费数量或质量，即在既定的公共品产出水平下，增加一个消费者的边际成本为0。边际供给成本 边际生产成本 边际供给成本01200消费者数量边际生产成本01200公共品数量以社区路灯为例以社区路灯为例3非排他性非排他性 因技术或成本原因，无法将拒绝付费的消费者排除在公共品的消费范围之外，同时，任何人也无法用拒绝付费的方法，将与其消费偏好不一致的公共品排除在他的消费范围之外。具有共同消费性、非排他性和非竞争性的物品为纯公共品。公共品的属性暗示了市场可能存在的失灵；由于排他性导致的自发价格机制的失灵，称之为“搭便车”行为；即使可以实现公共品消费的排他，从效率角度看，这样
4、做也是不合理的。1.纯公共品纯公共品 同时具有非竞争性和非排他性的物品；2.准公共品准公共品 消费上具有较高的非竞争性(消费超过某个临界点后会出现一定的竞争性)，但易于排他的物品。拒绝付费者很容易被排除在外；俱乐部物品、可变使用公共设施 3.共用资源共用资源 消费上具有较高的竞争性，但无法有效排他；竞争性和非排他性共存，导致消费者“个体理性导致集体非理性行为”；由过度消费导致的拥挤外部性，与通常的外部性是不同的。4.政府提供的私人品政府提供的私人品 也称之为优效品（Merit good）二、公共品的分类二、公共品的分类纯公共品：同时具有非竞争性和非排他性的物品。国防纯公共品：同时具有非竞争性和
5、非排他性的物品。国防纯私人品：同时具有竞争性和排他性的物品。电脑和面包纯私人品：同时具有竞争性和排他性的物品。电脑和面包共用资源：消费上具有较高的竞争性，但无法有效排他共用资源：消费上具有较高的竞争性，但无法有效排他。公共牧场、城市。公共牧场、城市 公路、免费桥梁公路、免费桥梁混合公共品混合公共品/准公共品准公共品/非纯公共品：非纯公共品：具有部分竞争性和排他性的物品。具有部分竞争性和排他性的物品。俱乐部物品：公共图书馆、有线电视俱乐部物品：公共图书馆、有线电视可可变使用的公用设施：公共汽车、变使用的公用设施：公共汽车、收费桥梁、高速公路、自来水收费桥梁、高速公路、自来水政府提供的私人品政府提
6、供的私人品/优效品：义务教育、接种疫苗优效品：义务教育、接种疫苗三、公共品属性和分类的补充说明三、公共品属性和分类的补充说明1.虽然具有共同消费性，但消费者对公共品的评价并不相同；虽然具有共同消费性，但消费者对公共品的评价并不相同；2.公共品的分类不是绝对的，取决于消费情况和技术状况；公共品的分类不是绝对的，取决于消费情况和技术状况；3.某些不属于商品的东西也具有公共品的特征；某些不属于商品的东西也具有公共品的特征；4.公共品不一定都由公共部门提供；公共品不一定都由公共部门提供；5.公共品不一定都由公共部门生产。公共品不一定都由公共部门生产。案例：李老师的一天案例：李老师的一天 周末到了，李老
7、师难得清闲，一大早就来到公园锻炼。从周末到了，李老师难得清闲，一大早就来到公园锻炼。从公园回来的路上，李老师看到中心小学的许多孩子周末还背公园回来的路上，李老师看到中心小学的许多孩子周末还背着书包来学校补习，不由得感叹现在的学生负担真重。吃过着书包来学校补习，不由得感叹现在的学生负担真重。吃过早饭，李老师决定去汉口看望朋友老陈，周末公共汽车竟然早饭，李老师决定去汉口看望朋友老陈，周末公共汽车竟然不算拥挤，他找了一个靠窗的座位坐了下来。然而，公汽开不算拥挤，他找了一个靠窗的座位坐了下来。然而，公汽开到长江一桥时，碰到了堵车，而且一堵就是一个小时。老陈到长江一桥时，碰到了堵车，而且一堵就是一个小时
8、。老陈闲得无聊，就观看长江两边的风景，发现远处一个公共水库闲得无聊，就观看长江两边的风景，发现远处一个公共水库里好多渔船在打鱼，正当李老师准备数数有多少只渔船时，里好多渔船在打鱼，正当李老师准备数数有多少只渔船时，车开了。当李老师到达老陈家时，已经疲惫不堪。于是，老车开了。当李老师到达老陈家时，已经疲惫不堪。于是，老陈请李老师去酒店好好款待了一番，不想刚从酒店出来，老陈请李老师去酒店好好款待了一番，不想刚从酒店出来，老陈钱包就被偷了，两人急忙赶到公安局报案。就这样，两人陈钱包就被偷了，两人急忙赶到公安局报案。就这样，两人忙乎了一天。晚上李老师赶回家时，为了节省时间，走了一忙乎了一天。晚上李老师
9、赶回家时，为了节省时间，走了一条僻静的公路，没想到路灯被人打碎了，李老师不小心摔了条僻静的公路，没想到路灯被人打碎了，李老师不小心摔了一跤，鼻青脸肿地回到家里。对他来说，这真是郁闷的一天。一跤，鼻青脸肿地回到家里。对他来说，这真是郁闷的一天。三、纯公共品的有效供给（一般均衡分析）三、纯公共品的有效供给（一般均衡分析）（一）分析背景（一）分析背景 私人品总量等于个人消费量的加总，私人品是可分的；纯公共品总量等于个人消费量，纯公共品是共同消费。公共品生产与私人品生产没有区别。两种物品的生产达到了生产效率条件；A和B真实地表达自己的偏好和支付意愿；给定B的效用水平，寻找使A效用最大化的资源配置方式，
10、目的是为了推导出公共品供给的帕累托最优条件。（二）分析过程（二）分析过程 两个人：A和B 两种物品：公共品G和私人品X 两种物品的生产要素和技术给定I_BI_AXBG00GG0 xBG1G*G2G*G1G2G*EI_BTTPQPQXAxAFFXG1G2MH（三）分析结论（三）分析结论 纯公共品供给的萨缪尔森条件：表明在最优点上：边际替代率之和表示人们为获得一个单位的G愿意放弃的X的总量；边际转换率表示在资源约束下人们为多生产一个单位G而必须放弃的X的产量。四、纯公共品与私人品供给均衡的区别四、纯公共品与私人品供给均衡的区别 根据萨缪尔森条件和市场交换效率条件，分别获得公私物品的市场需求曲线。（
11、一般均衡到局部均衡）假定消费者真实地表达对公共品的偏好和支付意愿，通过构建一个公共品自愿供给的市场，探讨公私物品供需均衡条件的区别。通过一个简单的数值例子来说明。（一）分析背景（一）分析背景 举行一个派队，邀请4个人参加，派队提供2个服务：饮料和点唱歌曲。4个人必须自己付费来获得派队提供的服务；在这个小范围中，饮料属于私人品，歌曲属于公共品。（二）分析过程（二）分析过程 1.私人品：饮料私人品：饮料16532160饮料数量边际受益/边际支付意愿私人品供需局部均衡模型私人品供需局部均衡模型 2.公共品：歌曲公共品：歌曲0歌曲数量边际受益/边际支付意愿公共品供需局部均衡模型公共品供需局部均衡模型1
12、23456（三）分析结论（三）分析结论(参看曲线参看曲线)私人品的社会需求曲线等于个人需求曲线的横向加总，社会需求曲线与供给曲线（边际成本曲线）相交，确定整个社会私人品的均衡产量；公共品的社会需求曲线等于个人需求曲线的纵向加总，社会需求曲线与供给曲线（边际成本曲线）相交，确定整个社会公共品的均衡产量；五、纯公共品市场供给的失灵五、纯公共品市场供给的失灵 上述均衡分析是一种拟市场的“林达尔方法”，公共品的需求曲线表明在不同的供给水平上，消费者为每额外消费一单位公共品所愿意支付的代价。公共品的属性导致市场定价方式是失灵的，通过市场供给公共品是无效率的。非排他性与由此导致的“搭便车”是如何导致私人供
13、给无效率。数值例子：数值例子：假设有两个逃兵A和B，在逃跑的路上，两个人消费的物品有两个：面包和安全。面包是私人品，安全是公共品。假定两人有两个小时的时间来从事生产。每投入1个小时用于生产面包，则为本人带来3个单位的面包，但不会给另一个人带来任何效用；每投入1个小时站岗，则为本人带来相当于2个单位面包的效用，但也给另一个带来同样的效用（2个面包）。假定两人不会将所有时间都投入到站岗中，都至少投入1个小时生产面包。他们会不会将另一个小时用于站岗呢？他们会不会将另一个小时用于站岗呢？基于上述假设，得到两人的支付矩阵：六、纯公共品政府供给的失灵六、纯公共品政府供给的失灵因为共同消费性和非排他性，理想
14、个人将不会在消费公共品中自愿按价格付费，而是选择成为“搭便车”者；同样的原因，如果按人们显示的对公共品的偏好强制征税，则人们将不会自动披露自己的边际偏好；如果个人对公共品的偏好强度与其纳税没有关联，则人们又会夸大对公共品的偏好；公众不愿意真实披露对公共品的支付意愿，给政府决策带来了信息难题；既然不能依靠使用者自愿披露偏好的手段，政府就必须运用一些非直接的手段，比如投票。七、混合公共品的最优供给七、混合公共品的最优供给1.混合公共品混合公共品 也称为准公共品。具有部分竞争性或排他性。额外增加一个人对上述物品消费，会降低，当不会消除其他人对同一物品的消费水平。2 2.分析类别分析类别 （1）俱乐部
15、物品）俱乐部物品 一般假定每种设施的使用人数是可以控制的，但是每个人的使用频率无法控制。小区的娱乐休息室、小区的养老服务机构、消防服务。（2）可变使用的公共品）可变使用的公共品 可以排他，也可以是非排他的。但是如果可以排他，则使用的频率而不是使用者人数是可以控制的。包括公园、道路、桥梁和地铁等。3.俱乐部物品俱乐部物品（1）背景假设）背景假设俱乐部成员规模为俱乐部成员规模为N；在俱乐部内部每个成员对俱乐部公共品的偏好相同；不在俱乐部内部每个成员对俱乐部公共品的偏好相同；不存在大部分人过于偏好或过于不偏好该物品；存在大部分人过于偏好或过于不偏好该物品；俱乐部成员平等分摊物品的供给成本；俱乐部成员
16、平等分摊物品的供给成本；当当N增加时，每个成员的偏好将发生改变；增加时，每个成员的偏好将发生改变；当俱乐部物品的消费人数不变时，俱乐部物品的最优供当俱乐部物品的消费人数不变时，俱乐部物品的最优供给条件与纯公共品相同，即当额外一单位公共品给每个成给条件与纯公共品相同，即当额外一单位公共品给每个成员带来的边际收益之和等于边际成本时，便达到了最优供员带来的边际收益之和等于边际成本时，便达到了最优供给量。给量。（2）俱乐部物品的特征）俱乐部物品的特征（1）给定公共品供给量不变，当俱乐部物品的使用者增加）给定公共品供给量不变，当俱乐部物品的使用者增加时，原有使用者的消费收益将会降低。这种降低是俱乐部物时
17、，原有使用者的消费收益将会降低。这种降低是俱乐部物品的拥挤性导致的。品的拥挤性导致的。（2）给定公共品供给量不变，新成员的加入会原有成员的）给定公共品供给量不变，新成员的加入会原有成员的分摊公共品供给成本。分摊公共品供给成本。（3）当降低收益抵消了成本分摊的好处时，增加新成员是）当降低收益抵消了成本分摊的好处时，增加新成员是不合意的。因此，存在一个俱乐部公共品的最优使用者数量。不合意的。因此，存在一个俱乐部公共品的最优使用者数量。（3）分析）分析 TBC/NN0EMN*0N成本、收益（4）结论）结论 第一，存在依靠市场机制有效提供俱乐部公共品的潜在可能；第二，如果排他不可能、最优设施规模过大、缺乏竞争环境、公共设施供给成本递减，则会导致混合公共品供给失效。