问答题（管理体系认证基础）管理体系认证基础问答题.docx

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1、管理体系认证基础25、组织管理层级的设计的四个步骤是什么？1、按照组织的纵向职能分工，初步确定基本的管理层级。2、按照组织的有效管 理宽度，推算出具体的管理层级。3、按照提高组织管理效率的要求，确定具体的 管理层级。4、按照组织的不同部分具体特点，对管理层级做出局部调整，确定最终 管理层级。26、请管理体系标准高层结构的框架与核心内容。表头（章节，章节题目，二级条款;说明）：甯。章，引言。第1章，范围。第 2章，引用 文件。第3章，术语和定义，包括了通用术语及核心定义。第4章， 组织环境，包括四个二级条款：理解组织及其环境，理解相关需求和期望，确定管 理体系范围、管理体系。第5章，领导作用，包

2、括三个二级条款：领 导作用与承 诺、方针、组织的岗位、职责。第6章，策划，包括二个二级条款：应对风险和 机遇的措施、目标及其实现的策划。第7章，支持，包括五个二级条款，资源、能力、 意识、沟通、成文信息。第8章，运行，特定管理体系在本章会有较大不 同。第9 章，绩效评价，包括三个二级条款，监视、测量、分析和评价；内部审核；管理。 第10章，改进，包括二个二级条款：不合格和纠正措施；持续改进。27、管理体系标准高层结构的作用有哪些？1、提高相关方之间的沟通效率。一个组织如果通过一种方式证实其满足某个高 层结构的管理体系要求，那么，该 组织的供方、顾客、投资方等相关方就会对其 管理体系的框架有一个

3、共同的理解。2、帮助组织实现其预期结果。组织可将高 层结构中的管理思维和核心条款，积极地应用千特定的管理体系中。3、提高管 理体系运行的兼容性。一个组织按照高层结构建立、实施、保持和改进一个或多 个其管理体系时，运行更加简洁和便利，也为合格评定提供了便利。4、鼓励管理体 系标准的创新。虽然高层结构规定了核心内容，但是，特 定管理体系标准可以在 规定核心框架的基础上增加内容。5、鼓励全球贸易自由。高层结构管理体系标 准本身并不涉及具体产品种类、检测方法、质谥指标等技术性内容，这有利干减 少技术性贸易壁垒。28、高层管理体系方法采用什么样的通用模型？过程方法、POCA、风险管理思维、追求持续成功、

4、关注绩效、以顾客为关注焦点、 领导作用、全员参与、循证决策、关系管理。29、举例说明高层结构在某个特定管理体系中的应用。质量管理体系采用过程方法，结合了，”策划一实施一检查一处置 （POCA）循 环和基千风险的思维，关注组织环境分析和确定组织目标、战略方向，考虑相关方需求和期望，提出应对风险和机遇的措施，强调领导作用和承诺，注 重目标管理和 绩效管理，在复杂多变的环境变化中使组织能更好地应用质量管理体系，实 现组 织的目标并创造价值。1、过程方法。这种方法使组织能够对其体系的过程之间相互关联和相互依赖的关系进行有效控制，以是高组织整体绩效。过程方法 包括按 照组织的战略方向和质量方针，对各过程

5、及其相互作用进行系统的规定和管理，从而实现预期结果。2、POCA循环。POCA循环能够应用千所有过程以及整个质量管 理体系。3、基千风险的思维。基千风险的思维应用千策划和实施质量理办法，要求组织系统地识别并管理所采用的过程以用过程的相互作用。22、管理体系建立和运行的主要步骤.管理体系的建立包括管理体系的策划启动，策划信息及内容和创建体系文件。管 理体系运行过程中，主要的管理事项有：1 ）过程内和过程间的信息沟通2）组 织与外部的信息沟通和协调3）员工的能力管理与提高4）基础设施的配置与运 行5）供方、顾客及其他相关方的关系管理6）特定领域和外包方的控制7）运 行过程中的变更程序和其他。24、

6、管理体系标准高层结构的作用。1）提高相关方之间的沟通效率；2 ）帮助组织实现其预期效果3 ）提高管理体系 运行的兼容性4）鼓励管理体系标准的创新5 ）鼓励全球贸易自由。28、质量、环境、职业健康安全、能源、食品安全、信息安全管理体系系列标准 中的核心标准有哪些？L 质量：IS09000, 1S09001, IS09004 和 1S019011; 2、礴：1S014 000, IS01400L ISO 14004, ISO 14050, ISO 14020, ISO 14015; 3、职业：IS0450 （）1, OHS AS 180 02;4、能源：I S050001, 1S050002, 1

7、S050003, IS050006, 1S050015; 5、食品安全: IS022000, IS022002, 1S022003, IS022（X）4; 6.仁气息 IS027000, IS027001, IS027002, IS027003, 1S027004, IS027005, IS027006, IS027007。29、你还了解哪些管理体系标准？1、道路交通安全IS039001; 2、反贿赂IS037001; 3、测量ISO 10012; 4、知识 产权 GB/T29490- 2013; 5、业务连续性 IS022301; 6、资产 IS055001; 7、医疗 器械IS013485

8、; 8、风险IS031000; 9、合规IS019600; 10、工程建设施工企业 质量管理规范GB/T50430。30、如何理解管理体系认证机构的公正性。1、公正性定义是实际存在着的并被感知到的客观性；2、公正并被认为公正，是 认证机构提供可建立信任的认证的必要条件。认证的价值取决千第三方通过公正、 有能力的评定所建立的公信力的程度；3、公正性是个由若干部分组成的要素，这些组成部分是认证机构或个人的基础要素；4、开展管理体系认证活动中 缺乏公正性，可能会导致错误的或有缺陷的认证活动和结果；5、公正性是认证 的重要特性；6、认证机构应建立维护认证活动公正运作的结构和管理机制明确 组织结构、管理

9、层和其他认证人员及各委员会的职责、责任和权力；7、公正性承 诺是一种可公开获取的声明，认证机构最高管理者理解公正性在实施认证活动中 的重要性，对 利益冲突加以管理，井确保认证活动的客观性.31、管理体系认证机构的主要特征。1、法律地位；2、公正性；3、责任；4 .信息公开与保密；5、风险管理；6.申诉、 投诉处理；7、许可与授权；8、认证证书与标志；9、认可；1（）互认。1、简述管理学七大基本原理的主要内容。（掌握）系统原理、人本原理、责任原理、能级原理、效益原理、信息原理、适度原理。2、简述马斯洛的需求层次理论的主耍论点(理解)马斯洛提出了衙要层次理论，把人的各种需要分为生理需要安全、保降需

10、要，社交、归屈需 要尊重需要和自我实现需要丘大类并且按照其重要性和先后次序排列成一定等级。马斯洛的需要层次理论对激励工人的主动性和创造性、提高劳动生产率具有重要的促进作 用。但，马斯洛的需求层次理论也有一定的局限性如他只是揭示了需求、动机与行为之间的 相 互关系并没有提出激励人们行为的具体方法；对人的衙求层次也仅是作了种机械性的排列并没 有考虑其多样性。3、法约尔的一般管理理论的主要内容是什么？(本题要求掌握五大职能、了解六项活动14 条一般原则)A、法约尔指出企业经营活动包括六项基本活动：(1) 技术活动是指企业的生产、创造和加工等工作。(2)商业活动是指企业的购买、销售和交换等工作。(3)

11、财务活动是指企也筹集和最适当地利用资本的工作，(4)安全活动是指企业保护企业财产和人员的工作。(5)会计活动是指企业的财产清点、资产负债表、成本、统计等工作。(6)管理活动是指计划、组织、指挥、协调和控制。在这六项基本活动中，管理活动处千核心地位，即企业本身需要管理其他各项企业基本活动 也需要管理。B、提出管 理的五大职能计划对有关事件进行预测并以预测结果为根据拟订出一项工作方案。(2)组织为各项劳动、材料、人员等资源提供一种结构。(3)指挥使组织为达成目标而行动的领导艺术。(4)协调连接、调和所有的活动和力量使组织的各个部门保持一致。(5)控制：根据实际执行清况对计划和指示进行检查。C、管理

12、的一般原则：分工、权利于责任、纪律、统一指挥、统一领导、个人利益服从整体 利益、合理报酬、集权与分权、等级链、秩序、公平、人员稳定、创新精神、团队精神。4、简述古代中西方的管理思想。(了解)中国传统管理思想萌芽于夏、曲、周，兴起千先秦时期繁荣千春秋战国定型千汉、唐、止步 于宋、元盛行千明、清衰落千清末。中国传统的管理思想分为宏观管理的治国学和微观管理的治生学。治国学适应中央集权的封 建 国家的需要；治生学则是在生产发展和经济运行的基础上，通过官、民的实践逐步积累起来的。 中国传统管理思想的要点可以归纳为如下几点：顺道、重人、人和、守信、利器、求实、对策节俭、法制。西方管理思想：管理在19世纪

13、末形成了一门科学。大致可以划分为四个阶段。第一阶段是早期管理思想阶段。其产生千19世纪末以前。第二阶段是古典管理理论阶段。古典管理理论产生于19世纪末20世纪初，此时在美国、法国、 德国等西方国家形成了有一定科学依据的管理理论其代表人物有泰勒、法约尔、韦伯等。第三阶 段是行为科学理论阶段。行为科学出现千20世纪30年代早期被称为人群关系理论或人际关系 学说逐渐发展成行为科学理论。在20世纪60年代中叶，又发展成组织行为学。其代表人物 有梅奥、巴纳德等。第四阶段是现代管理理论阶段。现代管理理论主要出现千第二次世界大战以后。这一时期管 理 领域出现了一系列管理学派， 每一学派都有自己的代表人物。这

14、些理论和学派相互影响，被形 象地称为“管理理论的丛林“将管理思想的演变和发展按时间划分为不同阶段是为了研 究和 讨论问题的方便并不代表不同阶段的管理思想与理论是彼此独立、互不联系的。5、什么是管理？它有哪些属性？（掌握）管理是指在特定的时空中，通过策划、组织、领导、控制等活动来协调一切可运 用的资源，实现个人或组织既定目标的过程。管理的属性管理的二重性（自然属性和社会属性）、管理的科学性和艺术性、管 理的动态性和创新性。6、管理的职能是什么？它们之间有什么关系？（掌握）管理职能是管理系统中所涉及的管理功能。包括策划、组织、领导、控制四项基本职能。管理职能间的关系策划职能是对未来活动进行的一种预

15、先的谋划包括研究活动条件、决策、编制计划；组织职能是规定组织成员在工作中合理的分工协作关系包括设计组织结构、人员 配 备、组织运行、组织监督；领 导职能是管理者利用组织所赋予的权力去指挥影响和激励组织成 员为实现目标而努力工作的过程，包括指挥、协调、激励；控 制职能是 保证组织各部门 各环节能按预定要求运作而实现组织目标的一项管理工作活动，主要是拟订标准、寻找偏差、 下达纠偏指令。7、泰勒所提出的科学管理理论有哪些主要内容？（了解）提高劳动生产率是科学管理理论的中心问题，也是泰勒创立科学管理理论的基本出发点。泰 勒的科学管理理论从管理人员、对工人的要求和管理体制与制度的建设三个方面进行概括（1

16、）从 对管理人员的要求来君，科学管理理论体现为科学管理四原则。经过研究他提出了主要是针对 管理人员的管理四项原则以唤起工人们的聪明才智并鼓励他们努力工作。（2）从对工人的耍求来春，科学管理理论体现为作业管理原则。作业管理原则就是通过对工人 作业的动作和工时的合理化研究，对工具、机器、材料和工作环境等进行标准化研究，制定出每日比较科学的工作定额和为宪成这些定额的标准化工具。管理思想与管理理论的演进包括定额管理和作业标准化两个内容。3）从管理制度建设看，科 学管理理论体现为职能化原则、激励工资制度和例外原则。8、高层结构的作用提高相关方之间的沟通效率；帮助组织实现其预期结果提高管理体系运行的兼容性

17、；鼓励管 理体系标准的创新；鼓励全球贸易自由。9、最高管理者如何证实其对X管理体系的领导作用和承诺？确保制定X管理体系的方针和目标，并与组织环境相适应与战略方向相一致；确保X管理体系 要求融入组织的业务过程确保X管理体系所篇的资源是可获得的；沟通有 效的X管理和符合X 管理体系要求的重要性确保X管 理体系实现其预期的结果；指导和支持员工为X管 理休系的有 效性作出贡献促进持续改进；支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。10、管理体系运行的主要内容是什么？（1）过程内和过程间的信息沟通。（2）组织与外部的信息沟通与协调。（3）员工的能力管理与提高。（4）基础设施的配置与运行。（5）供方、

18、顾客及其他相关方的关系管理。（6）特定领域的控制，如产品质虽、环境因素、危险源、能源使用。（7）外包方的管理。（8 ）运行过程中的变更控制。（9）其他。11、管理体系的核心理念包括哪些内容？核心理念主要包括：过程方法、POCA 方法、风险管理思维、追求持续成功、关注绩效、以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与、循证决策、关系管理。12、PDCA方法的四个阶段、三个特点？四个阶段：策划、实施、检查、运行。三个特点：闭环管 理、环中有环、螺旋上升。13、最高管理者在管理体系建设中的作用有哪些？ （ 了解）最高管 理者要为组织的未来描绘消晰的蓝图，统一 组织的宗旨和方向将战略、方针、过程和 资源保持一

19、致，制定 与组织环境相协调的目标并通过明确过程职责、确定管理事项、配备过程 资源、监视过程运行、评价过程绩效、防范过程风险、创造过程机遇、改进过程结果等管 理措 施实现和提升管理目标。14、审核实施主要职能包括哪些？依据要求对文件进行评审召开首次会议并确认审核相关事项按照审核计划进行审核：审核组内 部沟通确定所有的不符合项和改进机会召开末次会并确认相关事项验证不符合项纠正措施 的有效性并完成审核.15审核实施认证人员应具备的知识和技能有哪些？业务管理实践的知识；审核 实践和业务技巧的知识；特 定管理 体系标准和（或）规范性文件 的知识；认证机构过程的知识；客户的业务领成的知动；客户的产品、过程

20、和组织的知识； 与客户组织中的各个层相适应的语言技能；做记录撰写报告的技能；表达技能；面谈的技能。16、认证机构首先应公开相关信息有哪些？为方便申请认证的客户了解认证过程，这些信息至少包括：认 证机构的认证资质：认证流程： 认证申请书及协议书通用格式：审核过程相关要求：投予、拒绝、保持、更新扩大、缩小、 暂停、恢复认证的条件投诉和申诉的渠道：认证证书及认证标志的使用等内容。181、管理体系认证的主要过程有哪些？认证前的活动、审核策划、初次认证、审核实施、认证决定、保持认证。管理体系过程，有利于提高质量管理体系有效性、获得改进结果以及防止不利影 响。3 0、举例说明某个特定管理体系标准中的核心内

21、容。环境管理体系标准核心内容：（一）GB/ T24001/ ISO1 4001环境管理体系要求及 使用指南按照ISO导则第1部分的附件SL的要求，采用了统一的高阶结构， 同时具有相同的核心正文和具有核心定义的通用术语。（二）GB/T24004/IS014004 环境管理体系通用实施指南该标准作为GB/ T24001环境管理体系要求及使 用指南的实施指南，向组织提供了建立、实施、保持和改进有效环境管理体系 的建议和指南，可指导组织建立和完善环境管理体系。（HGB/T24015/IS014015 环境管理现场和组织的环境评价该标准就如何通过识别环境因素和环境问题的系统化过程来实施环境管理现场和组织

22、的环境评价（EASO） 提供指南，不是用 千认证或规定环境管理体系要求的标准。（四）GB/ T24021/ ISO1 4020环境管理 环境标志和声明通用原则该标准规定了制定与使用环境标志和声明的指导原 则，提出了九个环境标志和声明的通用原则，以便与IS014020系列中其他适用的 标准配套使用。该标准不作为认证和注册使用。（五）GB/ T24021/ ISO 14021环境管理环境标志和声明自我环境声明 （I I型环境标志）制造商、进口商、销 售商、零售商或其他任何能从中获益的一方都可以使用自我环境声明。产品环 境 声明的形式可以是产品或包装标签上，或产品文字资料、技术公告、广告、出版物、

23、远程促销及数字或电子媒体（如因特网）等中的说明、符号或图形。（六） GB/ T24024/ IS014024环境管理环境标志和声明I型环境标志原则和程序该标准规定 了制定I型环境标志计划以及评价和证实符合性的原则和程序，包括选择产品种 类、产品环境准则和产品功能特性，以及授予标志的认证程序。31、管理体系认证机构的共同特征有哪些？法律地位、公正性、责任、信息公开与保密、风险管理、中投诉处理、许可与授权、 认证证书与标志、认可、互认等方面。32、如何理解认证中的公开信息和保密信息？为了区分公开信息和保密信息，认证机构应将可公开获取的信息告知客户和机构相关的工作人员，除此之外的所有其他信息应视为保

24、密信息，客户自己公开的信 息除外。通常，认证机构应实施保密的信息包括：客户申请认证的资料及文件；审核（含文件审核和现场审核）中所获取的有关信息；客户（含 潜在客户）档案；通 过 其他渠道获取的客户保密信息；其他专门确定/约定的保密信息。认证机构 可予以披露的保密信息包括：履行法律责任，或者得到被认证的客户的书面同意 的信息、。不属于认证机构履行保密责任的信息包括：出版 物上公布的关于获 准认 证客户的认证状态的信息及相关信息；特定获证 客户被授予认证、保持、暂停或 撤销认证资格、扩大或缩小认证范围的事实及认证范围的详细情况；客户 或获证客户已公开或应公开的信息；认证机构从其他合法渠道获得的有关

25、客户或获证客 户的公开信息、。33、简述管理体系认可及国际互认的内涵。认可是表明合格评定机构具备实施特定合格评定工作能力的第三方证明，由认 可机 构 按照相关国际标准或国家标准，对 从 事认证、检测和检验等活动的合格评定机构实施评审，证实 其 满足相关标准要求，进一步证明其具有从事认证、检测和检 验等活动的技术能力和管理能力，并颁发认可证书。（一）认可互认机制。认可层面的互认机制，由合格评定认可机构和其他有意在管理体系、产品、服务、人 员和其他相似领域内从事合格评定活动的相关机构共同组建的合作机制。建立一 套一致的合格评理体系，通过确保己认可的认证证书的可信度来减少商业及其顾 客的风险。海有：

26、国际认可论坛（IAF）和国际认可论坛多边承认协议（IAF-MLA）。（二）认证互认机制。认证层面的互认机制是认证机构组成合作组织，通过成员 之间的能力互认机制实现认证证书的互认和互换。34、认证机构人力资源管理的输入与输出的主要内容是什么？输入：业务发展规划，已有业务变更需要，过程监测结果，合作方管理需要；战 略发展定位，需求分析，能力评价；业务和产品要求，采购和外包要求，供方和 合作方信息，相关过程信息；业务发展规划，市场和顾客需求；客户 信息、认 证 要求、外部信息；组织现场运作信息；外部监督、内部监督、相关方意见、检查 员监督结果、幡反馈。输出：符 合业务发展的认证相关人员、审核人员（数

27、量、 能力、适度超前储备）；总体计划、采购实施、使用维护、更新改造，以及突发 事件应急的处理；供方和合作方协议，相关信息评价管理记录；科研成果、新业 务（产品）认证实施要求、人员培训、市场推进、已有产品改进；专业审核指南文件、文章、培训教材、技术交流内容；审核方案、计划、范围、报告、证书、方案调整。35、请列举管理体系认证的主要过程。管理体系认证的主要过程是：认证前的活动、初 次认证策划、审核实施、认证决 定、监督认证和再认证。36、对认证人员的主要评价方法主要有哪些？ 记录审查、意见反馈、面谈、观察和考试。37、初次认证策划和审核实施的主要内容有哪些？1、确定审核目标、范围和准则。审核目的由

28、认证机构确定。审核范围和准则，由认证机构与客户商讨后确定。2、选择审核组。认证机构选择和委派审核组的 过程，包括审核组长和技术专家，审核 组的选派 需要考虑实现审核目的能力和公 正性的要求。如果仅有一名审核员，该审核员应有能力履行审核组长的职责。3、审核计划。审核计划的内容主要包括：审核目的；审核准贝I；审核 范围，包括识 别拟审核的组织和职能单元或过程；拟 实施现场审核活动的日期和场所，包括对 临时场所的访问和远程审核活动，预 计的现场审核活动持续时间；审核 组成员及 与审核组同行的人员的角色和职责。4、初次认证第一阶段。目的是审核客户的 文件化的管理体系信息；评价客户现场的具体情况，并与客

29、户的人员进行讨论， 以确定第 二阶段的准备情况。5、初次认证第二阶段。目的是评价客户管理体系 的实施情况，包括有效性。第二阶段审核在应在客户的现场进行。38、初次认证第二阶段审核应包括挪些内容？目的是评价客户管理体系的实施情况，包 括有效性。第二阶段审核至少应包括: 1、与适用的管理体系标准或其他规范性文件的所有要求的符合情况及证据；2、 依据关键绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一 致），对绩效进行的监视、测量、报告和评审；3、客户 管理体系的能力以及在 符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效；4、客户 过程的运作 控制；5、内 部审核和管理评审；6、针对客户方针的

30、管理职责。39、举例说明某种特定管理体系应具备的知识。环境管理体系审核和认证需具备的知识：（1 ）环境术语。环境术语是环境管理 体系中所使用的与环境相关的术语、定义和概念等知识。（2）环境计量。环境 计量是适用千环境管理体系和适用合规义务的、量化环境输出的知识。（3 ）环 境监视和测量技术。它是指与环境因素和环境管理体系相适宜的环境监视和测量 技术以及分析方法的知识（僚设备及其校准、检定和维护）。（4）环境因素和环境影响。它是指识别环境因素和环境影响及确定其环境重要性的技术知识。（5 ） 生命周期观点。它是指生命周期概念及组织如何将生命周期观点应用千其产品和 服务的知识。（6）环境绩效评价。有

31、关环境绩效评价方法 包括其参数）的口识， 足 以判 定组织的环境绩效是否实现其环境管理体系的预期结果。（7）合规义务。 它是指判定组织是否确定了与其环境管理体系相关的合规义务的知识，以及判定 组 织是否评价了与其环境管理体系相关的合规义务的履行情况的知识。（8 ） 应 急准备和响应。它是指足以判定组织是否已经识别了潜在的紧急状况并策划了相 应的响应措施，评价组织在试验其应急响应措施的有效性，以及对实际发生的紧 急情况的响应措施（适血）断效性。（9 ）运行控制。它是指用千运行策划和 控制的过程（包括与环境管理体系相关的变更管理）胺口识。（10）与场所相关的因素。它是指与场所相关的因素的知识。这些

32、因素可能影响到组织的环境因素对 周 围区域、生态系统及社区的潜在影响。场所相关因素包括地理、气候、水文地 质、 地形地貌、土壤和其他与场所相关的物理条件，以及 场所早先的使用情况。（11 ） 范围。它是指确定某个组织的环境管理体系范围是否与其所处的环境以及其活动、产品和服务相适宜的知识。（12）交流的信息。它是指对交流的信息进 行审核所需的知识，以能够对与环境管理223体系相关的环境信息的可靠性进行 审核。（13）组织所处的环境。它是指确定组织已识别了与其运作所处环境相关 并可能影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部问题（包环境状 况），以及确定组织已识别了与其环境管理体系有关的相关

33、方的需求和期望的知 识。（14）风险和机遇。它是指具有确定风险和机遇的方法以及如何将这些方法 应用千组织所处环境的知识， 以判定组织是否适当地识别并应对了与其所处环境、 与其环境因素以及与其合规义务相关的风险和机遇。40、认证业务范围类别及认证风险分级的主要内容是什么？1、认证业务范围分类是认证机构实施能力管理的基础。对于质量管理体系、环 境管理体系和职业健康安全管理体系认证机构在认证业务范围分类时通常与 IAFID1质量和环境管理体系认可范围及我国认可机构认证机构认可规则 保持一致，即将所有管理体系认证业务范围分为39大类，包 括280个中类和615 个小类。这种分类源千欧共体经济活动统计分

34、类（第二版）。认可机构依据39 大类对认证机构进行认可范围管理。认证机构需要依据39大类向认可机构申请认 可范围。2、认证机 构可根据技术领域分析和特定管理体系领域的特点，对具体 的 认证业务范围进行风险分级。认证业务范围风险级别的表现方式可以是：高风险、 中风险、低风险，或一级风险、二级风险、三级风险、有限风险、特殊风险等。风险等级不同，对其控制的方式和程度也不同，如实施高风险业务范围的 审核，则要求配备具有相应能力的审核组，审核时间也会更长。41、不同认证职能对知识和技能的通用要求有哪些？1、业务管理实践的知识；2、审核原则、实践和技巧的知识；3、特定管 理体系 标准和（或）规范性文件的知

35、识；4、认证机构过程的知识；5、客户 业务领域的 知识；6、客户产品、过程和组织的知识；7、与客户组织中的各个层级相适应的 语言技能；8、作记录和撰写报告的技能；9、表达技能；10、面谈技能；11、审 核管理技能。42、简述对多场所组织的抽样审核时，需要考虑 哪些内容？场所内部审核、管理评审或以前认证审核的结果；投 诉记录以及纠正和预防措施 的其他相关方面；各场所在规模上的显著差异，在倒班安排和工作程序上的差异； 管理体系以及在场所实施过程的复杂程度，上次认证审核后的变化，管理体系的成 熟度和组织的理解程度；对千环境管理体系，考虑环境问题和环境因素及其关联 影响的程度；对于职业健康安全管理体系

36、，考虑活动和过程的性质相关的职业健 康安全风险程度；文化、语言和法律法规方面的差异；地理位置的分散程度；场 所是常设的、临时的或虚拟的。43、确定初次审核、监督审核和再认证审核时间需要考虑的主要内容。1、初次审核时间。第一阶段现场审核所需的审核员时间不宜少于1个审核人日。对 千人数较少（如有效雇员的数量少千10人的组织）、风险较低的受审核组织可适 当降低至0o 5个人日。通常情况下，对 千已经实施了第一阶段现场审核的 项目, 第二阶段审核所用审核员时间不宜低千第一阶段和第二阶段总的现场审核时间的70%o 2、监督审核时间。每年实施监督审核的总时间约为初次认证审核时间的 l/3o每次监督审核时，

37、审核时间还要考虑认证客户管理体系有关的更新信息及体 系成熟度等方面的变化。监督审核时间通常情况下不会少千1个审核人日，否则 可能影响审核有效性。3、再认证审核时间。在考虑所有更新信息的基础上，再认 证审核时间按照初次认证审核（第一阶段+第 二阶段）口寸间的2/3计算。再认证审 核时间通常情况下不会少干1个审核人日，否则可能影响审核有效性。44、过程审核有哪些特征？1、顾客导向。在审核中，审核员不仅考虑受审核方的需要，而且考虑受审核方 顾客的需要，关注受审核方是否已经正确理解顾客要求并在每个过程中予以落实。2、过程导向。在审核中，审核员关注过程、过程间的相互关系与接口和过 程绩效，以及关注每个过

38、程的绩效及其对QMS整体绩效的影响。3、结果导向。 在审核中，审核员关注过程结果，并将审核发现与它对受审核方提供合格产品能力 的影响相关联。4、关注QMS的 持续改进。在审核中，审核员通过对过程绩效的 系统分析，发现过程的波动和改进点，促进受审核方在QMS的整体改进，提供增 匐艮务。45、审核方案是怎么建立、实施和调整变化的？1、审核方案的建立。（1 ）明确审核方案管理人员的岗位和责任；（2）明确审核方案管理人员的能力；（3 ）确定审核方案的范围；（4）确定审核方案资源。 2、审卧案的实施。（1 ）审核方案管理人员相关活动的实施；（2）规定每次审 核目的、范围、准则和审核方法；（3 ）选择审核

39、组成员，（4）为审核组长分配 每次的审核职责；（5）管理审核方案结果，（6）管理和保持审核方案记录。3、 审核方案评价与改进。（1） 评价审核方案；（2 ）修改审核方案，（3）改进审核 方案。46、采用过程方法所需满足的具体要求有哪些？I、确定定体系的目标和实现这些目标所需的过程，以及过程所需的输入和期望 的输出；2、确定过程的顺序和相互作用，将过程及其相互关承作为一个体系进行管理，以有效和高效地实现组织的目标；3、确定和应用所需的准则和方法（包 括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；4、确定并 确保获得过程所需的资源；5、规 定与过程相关的责任、积限和义务；6、管理可

40、 能影响过程输出和质量管理体系整体结果的风险和机遇；7、评价过程，分析个 别过程的变更对整个体系的影响，实施所需的变更，以确保实现这些过程预期结 果； 8、确保获得必要的信息，以运行和改进过程并监视、分析和评价整个体系 的绩效。过程方法可通过采用POCA循 环以及基千风险的思维对过程和体系整体 管理和用机遇并防止发生非预期结果。47、实施风险管理，对组织有哪些益处？1、提高实现目标的可能性；2、鼓励主要性管理；3、在整个组织意识到识别和 处理风险的需求；4、 改进机会和威胁的识别能力；5、符合相关法律法规要求和国 际规范；6、改进强制性和自愿性报告；7、改善治理；8、提高利益相关方的信 心和信

41、任，为 决策和规划建立可靠的根基；9、加强控制；10、有效地分配和利 用风险处理的资源；11 、提 高运营的效果和效率；1 2、增强健康安全绩效以及环 境保护；13、改善损失预防和事件管理；14、减少损失；15、提高组织的学习能力; 16、提高组织的应变能力。48、管理学的七项基本原理包括哪些？1、系统原理任何组织都是由人、财、物、时间、信息等组成的，都是一个完整的系统，没有系统，管理也就无从谈起，系 统原理不仅为认识管理基本规律提供 了新的视角和方法，同时它所提供的观点和方法对人本原理、责任、原理有重要 影响。2、人本原理：一种以人为中心或者说以人为核心的管理理念。3、责任原 理：职 责的确

42、定是以合理的分工为基础的，没有分工，就会造成责任模糊，管理 涅乱；4、能级原理：管理的能级结构是指为了实施有效的管理，必须在组织中建 立一个合理的能级结构，并按照一定的标准，将管理的对象置于相应的能级结构 中。5、效益原理：现代管理的基本目标在千获得最佳管理效益，实现更好的社会 效益。这就要求各项管理活动都要始终围绕系统的整体优化目标，通过不断地提 高效率，使投入的资源得到充分、合理、有效的利用。6、信息原理：信息作为组 织的一种重要资源，是现代管理的依据和基础，信息技术已成为现代企业的核心技术，必须善千获取信息、整理信息、组合信息、利用信息，对信息进行有致的管 理，这就是管理的信息原理。7、

43、适度原理：良好的管理要求管理者在处理组织 内部各种矛盾，协调各种关系时把握好度的问题。4a po(a在实施过程中应如何分解？POCA 循环可以使管理方法和工作步骤更加条理化、系统化、图像化和科学化， POCA可分为八个步骤分解：I、分析 现状，找出存在的问题，并尽 可能用数据加 以说明；2、分折产生问题的各种影响；3、在 影响问题的诸多因素中，找 出王要 的影响到因素；4、针对影响的主要因素，制定措施，提改进计划，并预计其效果； 5、按照指定计划组织实施；6、根据计划的要求，检查实际执行的结果是否达到了 预期的结果；7、根 据检查的结果进行总结，把成的经验和失败的教训都形成一定 的标准或规定，

44、巩固已经取得经验，同时防止重蹈覆辙；8、提出这一循环中尚未解决的问题，将其转入下一次的POCA循 环，再注行处理和持续改进。50、在实施合规性评价之前，应在哪些方面评价合规义务的 执行情况？1、建立方针时考虑合规义务的内容；2、涉及合规义务的过程区域和特定领域绩 效的输出。3、合规义务的变化情况。4、在组织控制下的工作人员履行合规义务 的 过程，以及不履行合规义务的后果。5、合规义务可能带来的风险和机遇。51、关千认证风险控制，集中体现在哪些方面？如何进行 控制？1、开拓新认证领域和扩大认证业务范围的风险控制一认证机构在研究开拓新领 域和扩大业务范围前，要做好充分调查研究，获取必要信息，识别认

45、证风险提出 有效的控制措施。2、认证受理的风险控制一认证机构在认证受理时，要评估认证风险等级，识别需要控制的重点。通过识别认证申请方认证慈图、组织结构、认证 范围内产品及过程持点、适用法律法规、地域和场所、历史数据、未来预测 和典 型案例等，确认认证机构有能力实施认证审核和控制认证风险后，再签订合同。3、 策划审核方案的风险控制一依据申请方的风险等级，制定认证方案，合理安排审 核人日和审核组人员配备。4、审核活动实施的风险控制一审核组在现 场审核中 进一步识别影响认证风险的重要因素并记录。5、认证决定的风险控制一确认组 织的认证过程符合认证标准或规范性文件要求和法律法规要求后，应考虑对认证 风

46、险的控制故出批准认证的审核结论。6、认证后风险控制一诳机构 应收集获 证组织的变更信息，并作出相应的处理。52、某机械如工型企业拟建立质量管理体系。通过管理体系来提升企业内部的营 理，企业在体系建立过程中需要做哪些工作？建立QMS最重要的环节是对体系进行策划，按步骤如下：1、理解组织所处的生存 环境和相关方的需求和期望作为机械生产、加工型企业，应先对组织所处的内外 部 环境迸行分析，外部环境包括机械加工行业的国际形势，国内形势，同行 业其他竞 争对手目前的经营情况、运行情况、国家对本行业的法律法规要求等逐一进 行分析 识别；内部环境包括本企业内部的情况进行分析，包括顶层制度建立情况、组织框架、

47、 分工情况、生产的产品对顾客的需求程度，产品所处在整个行业的水平等。企业 必需要了解他的相关方要求都是哪些？例如顾客对本企业有什么要 求，上级生管 部门、政府监督管理部门的要求，供应商的需求等等信息。2、确 定管理体系的范 围应对本企业的质量管理体系范围进行确认，不同的管理体系有不同体系范围， 管理体系范围应考虑1中涉及更内容作为输入，确定企业做为机构加工行业的管理 职能、生产场所、运行单元和物理厂区边界等等；3、在管理体系范围内确定管理 过程及过程之间的相互关系对机械加工、生产过程中的所有 环节进行识别，搞清 楚他们之间的相互作用，有些过程是主观的，组织可以对其标在建立体系之初，应 境的战明

48、方针和目标， 诺，要为制定目标提供 解，并在相关层级上进标在建立体系之初，应 境的战明方针和目标， 诺，要为制定目标提供 解，并在相关层级上进指标进行增加，减少、合并或改变顺序，例如：检验科、质量部等检验过程，培训 过程。确定和策划管理体系过程及过程之间的相互关系非常重要，这关系到组 织结 构设置和体系文件的复杂程度，关系到管理体系运行时有致性和产出率。4、确定岗 位，职责和权限。企业需要对质量管理体系运行过程中的所有岗位职责和权限进 行再次明确，例如公司总经理在体系运行中承担的职责，是否设立管理者 代表？ 其职责是什么，各部门人员的职责，体系运行主责部门是哪个等等。5、根据企业 之前分析的内

49、、外部情况进行风险与机遇的分析，制定出应用本行业的 风险与机遇 管理措施，通过这些措施的实施，增强有利影响，扩大机遇，减小不利影响，降 低风险。6、评审管理体系所在领域的初始状态，如果该企业申请的是质最管理体系, 那么对机构加工、生产过程中的过程能力、产品和服务质量水 平应进行初始评审， 这将更加有利于风险与机遇的措施实施。7、制定方针和目 按照质量管理管理体系的要求，建立适用千组织宗旨和环 方针内容要包括管理体系标准要求的承诺和持续改进的承 框架性的方向，方针要在组织内部各层级间得到沟通和理 行分解，定期直看目标的完成情况。53、什么是管理？它有哪些属性？管理是指在特定的时空中， 通过策划、组织、领