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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.江平教授在在“企业社社会责任任与公司司治理”国际研研讨会的的基调发发言江平 中国国政法大大学 终身教授授介绍：江平教授授是当代代法学的的精神引引路人，我我国法学学界的泰泰斗，民民法学界界的泰斗斗。江平平教授从从教50载，以以他深邃邃敏锐的的思想和和宽宏、仁仁厚的人人格熏陶陶了几代代学子，影影响了中中国法学学界乃至至中国的的立法实实践和司司法实践践。江平平教授在在于20007年11月1日举行行的由新新成立的的北京大大学企业业与公司司法研究究中心与与北京大大学法
2、学学院商法法研究中中心共同同举办的的“企业社社会责任任与公司司治理”国际研研讨会作作了基调调发言。各位同同行，各各位朋友友，中国国的公司司立法和和真正规规范化的的公司应应该说也也就是20年左右右的时间间。而中中国的公公司又是是从旧有有的企业业制度中中脱胎而而来的，所所以我们们必须要要深刻的的研究，中中国的公公司从原原有的企企业制度度脱胎而而来所带带来的问问题和困困惑。我我认为中中国的企企业和公公司制度度面临着着三大困困惑或者者三大难难题。第一个个困惑就就是企业业自治和和国家干干预。我我们的企企业、公公司一方方面具有有市场主主体的、司司法主体体的、私私人性的的一方面面。另外外我们的的企业、公公司
3、又有有社会生生产和社社会性的的一方面面。当强强调它的的私人性性的一方方面，我我们要强强调它的的自治，强强调它的的自由;而我们们要强调调它的社社会属性性的时候候，又要要强调它它的干预预。而这个个问题应应该说在在中国尤尤其严重重。因为为在中国国从脱胎胎而来的的旧的企企业制度度里面几几乎是政政企不分分，企业业基本上上是属于于政府的的一个附附属体。今今天这个个问题在在世界上上，我认认为也是是一个困困扰的问问题。美美国各个个州的立立法权，应应该说公公司的立立法是有有很大的的自治性性。而联联邦的立立法，特特别是安安然公司司出了问问题以后后的通过过的萨萨班斯-奥克斯斯利法案案，我我们看到到连邦法法院的强强制
4、性和和州立法法的自治治性的冲冲突也已已经表现现出来了了。从我们们国家的的发展来来看，我我们可以以看到我我们的公公司法是是刚性有有余，仍仍旧是柔柔性不足足。我们们的公司司法的规规定的公公司形态态里面，仍仍然有属属于粗线线条。中中国的公公司法修修改增加加了一些些柔性的的条款，中中国的公公司法修修改也增增加了一一些新的的形式，比比如说允允许一个个自然人人的一人人公司和和一个法法人的一一人公司司。但是是在一个个自然人人的公司司和法人人的公司司里面，它它和一般般的有限限公司有有什么区区分?在治理理结构方方面有什什么不同同?并不是是很清楚楚。另外，国国家权利利的干预预仍然过过多，无无论是公公司的登登记、支
5、支策、市市场的准准入，有有形、无无形的规规则，还还使得我我们设立立公司有有重重障障碍。门门槛降低低了，困困难还是是很多。重重要的是是政府职职能的变变更，如如果政府府的职能能的变更更也不能能给企业业更大的的自主的的权力，虽虽然我们们的工商商管理部部门，要要把管理理改为服服务，但但是在中中国的公公司法的的实践中中，真正正把政府府权利的的管理变变成服务务，还需需要我们们通过很很长的时时间来完完善。应该说说中国的的企业遗遗留下来来的问题题，官本本位的现现象仍然然很严重重。国有有的公司司、企业业仍然具具有很浓浓的官本本位的思思想，甚甚至包括括我们新新成立的的一些民民营企业业，以公公司形态态的，仍仍然试图
6、图追求一一些政治治权力作作为它的的后台和和保护伞伞。所以，我我们可以以看到公公司法的的修改给给了公司司很多的的自由的的空间，也也允许公公司自己己规定符符合自己己特点的的章程，但但是实践践上，我我们可以以看到章章程在实实际中的的作用，往往往是并并不大的的。中国国还没有有确立一一个把章章程和合合同看成成同样的的法律地地位的观观念。往往往人们们还是更更重视合合同在法法律行为为里面的的作用，而而对于章章程做了了很多的的忽略。不不能体现现公司自自身的管管理经营营中的特特点。第二个个困惑，我我认为是是企业的的民主和和集中制制度的困困惑。究究竟是民民主制还还是集中中制?由于中中国企业业是从旧旧的企业业转变过
7、过来，所所以旧的的企业里里面的胎胎痕在中中国的公公司管理理的机制制里面，应应该说表表现了更更多的，它它所遗留留出来的的一些问问题。这这就是长长期以来来中国的的企业也也好，或或者是公公司也好好，是一一长制，决决策和执执行不分分开。所所以在这这样的机机制上，就就很难做做到决策策机构的的民主和和执行的的里面的的集中、个个人负责责，把它它很好的的分开。我们应应该看到到，在任任何一个个有团体体的地方方都有权权力，而而任何有有权力的的地方都都有一个个在管理理机制上上，究竟竟是更多多的强调调民主的的决策还还是强调调一个个个人的权权力的集集中。这这个问题题在中国国不仅是是困惑企企业的问问题，也也是困惑惑中国政
8、政治制度度的问题题，所以以大到国国家的权权利应该该如何行行使，小小到企业业的权力力如何来来行使，都都面临着着如何解解决的问问题。我们可可以看到到最近三三九集团团的老总总赵新先先出狱了了，这在在中国的的企业管管理制度度，应该该说是一一个很重重要的现现象，或或者给我我们提出出了警钟钟。赵新新先是三三九集团团常年不不衰的老老总，把把原来很很差的搞搞到很好好，但是是最后他他判刑了了。他判判的是1年9个月的的刑，并并没有任任何侵吞吞国家或或者公司司的财产产，而是是因为他他犯了“国有公公司滥用用职权罪罪”。而定定这个罪罪是说他他超越了了法定的的职权和和程序来来行使权权利。有有人说这这是我们们企业超超越权限
9、限和程序序而被判判刑的最最重要的的一例，也也有人说说这个就就是权利利过分集集中，一一人做主主，一人人说话。我想这这样的问问题，在在中国的的国有企企业是一一个很普普遍的现现象。所所以国资资委在解解决国有有公司的的管理解解决问题题上，仍仍然是它它的治理理结果的的问题，设设立董事事会的问问题，民民主决策策的问题题。决策策的民主主这是一一个非常常重要的的问题。我们国国家在治治理结构构里面也也可以看看出，在在法定代代表人的的问题上上，也是是仍然存存在着问问题。我我们的公公司法修修改以后后，可以以明显的的看到法法人、法法定代表表人做了了很重要要的变更更。董事事长也好好、经理理都可以以作为法法定代表表人。但
10、但是法定定代表人人究竟拥拥有哪些些权限?它在民民事、公公司法里里面都没没有给予予任何的的权限。所所以这样样的制度度就会造造成我们们在企业业或者是是公司，在在治理结结构的问问题上，我我们更多多的是强强调了，或或者在实实践中出出现的是是集中制制。而且且是在决决策方面面缺乏民民主制度度。不仅国国有企业业是这样样的现象象，民营营的公司司也仍然然表现出出这种倾倾向，尤尤其是家家族公司司所体现现的，缺缺乏治理理结构里里面的科科学的决决策、民民主的决决策、依依法的决决策。第三个个困惑，就就是责任任机制的的缺乏。这这也是中中国的企企业、公公司脱胎胎于旧的的企业所所带来的的胎痕。大大家都知知道，我我们国有有企业
11、一一开始就就是要解解决责、权权、利的的问题。或或者说长长期以来来在中国国的企业业经营里里面，没没有利益益的激励励机制，也也缺乏责责任的机机制。大大家都是是同样的的收入，企企业都应应该是当当作政府府的职能能来做。所所以在这这种情况况下，缺缺乏激励励机制里里面的两两个方面面：一个个是利益益驱动机机制，一一个是责责任的机机制。进进入市场场经济以以后，我我们的利利益驱动动的机制制加强了了，但是是，责任任的机制制仍然没没有跟上上。在这这个意义义上可以以说，凡凡是有利利益的地地方必须须有要责责任，利利益和责责任如何何相辅相相成，现现在还是是面临需需要认真真思考的的。我认为为责任的的机制主主要是两两个方面面
12、的责任任：一个个是企业业盈利了了，企业业对于社社会应当当承担什什么责任任、对于于职工应应当承担担什么责责任，这这个问题题也是我我们谈论论的主题题;另外一一个方面面的责任任机制，那那不是企企业的利利益和企企业的责责任，而而是企业业的董事事、监事事、高级级管理人人员，他他们的利利益和责责任怎么么样能够够相应?从中国国现在的的情况来来看，对对于一些些企业的的高层管管理人员员的薪金金，现在在是大大大提高了了。但是是相应的的我们公公司法里里面规定定的董事事、监事事和高级级管理人人员，由由于违法法越权，而而给公司司造成损损失的民民事赔偿偿的机制制，实际际上还没没有很好好的建立立起来。赵赵新先这这个例子子也
13、说明明了，他他可以判判一年零零九个月月的徒刑刑，但是是后来由由于他的的决策的的，违法法越权给给公司造造成的损损失，没没有承担担任何民民事的责责任。所所以我们们应当更更好的来来研究，在在公司的的利益驱驱动机制制和责任任的机制制之间的的相符关关系。所以我我这次的的发言主主要就是是讲这三三方面中中国所面面临的问问题。一一个就是是企业自自治的地地位和国国家干预预究竟应应该怎么么掌握好好?第二个个，企业业在决策策和管理理里面的的民主制制和集中中制，如如何能够够把它处处理好?第三个个，企业业的利益益机制和和责任机机制如何何能够配配置好?我觉得得这在中中国20多年过过去了，仍仍然是原原来存在在问题的的现代版版。