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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B2. 【问题】 证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】 C3. 【问题】 了解证券产品的特性要求投资者了解（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 葛先生现将50
2、00元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 情景分析法适用于（）的情况。A.、 B.、 、C.、 、D.、 、 【答案】 D8. 【问题】 按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】 B9. 【问题】 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中
3、，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（ ）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A11. 【问题】 银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。
4、A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】 D16. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 套利定价理论的假设条件（）A.B.C
5、.D.【答案】 D19. 【问题】 关于退休收入，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B.、C
6、.、D.、【答案】 D23. 【问题】 下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 进行产业链分析的意义包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题
7、】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A31. 【问题】 假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和3年后领取没有区别【答案】 C32. 【问题】 以下哪些
8、信息属于定性信息?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D34. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】 C36. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（ ）A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A