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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 假定年利率为10，每半年复利计息一次，则有效年利率为（ ）。A.11B.10C.5D.10.25【答案】 D2. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A3. 【问题】 证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描
2、述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 股利贴现模型的应用法则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】 D9. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（ ）。A.
3、B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A12. 【问题】 客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 关于RSI指标的运用，下列论述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】 关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.
4、、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选
5、题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C23. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题
6、】 简单型消扱投资策略的缺点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A25. 【问题】 产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（ ）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 证券组合管理的基本步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 理财客户在进行保险规
7、划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 证券市场线可以表示为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D