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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C2. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和
2、证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 下列有关规划保险风险的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 转嫁的判断标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A9. 【问题】 张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助
3、学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（ ）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】 C10. 【问题】 下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】 A11. 【问题】 下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业
4、协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A13. 【问题】 从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】 C16. 【问题】 基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】
5、 D18. 【问题】 下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1 500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%
6、，其对该因素的敏感度（bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】 C22. 【问题】 控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情
7、况及时预警。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B24. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 利用沪深300成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（ ）。A.、B.、C
8、.、D.、【答案】 D26. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27. 【问题】 客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】 B28. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】
9、可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 股利贴现模型的应用法则有（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A