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1、抚劳就局局2011011号关于印发发关于于推行腐腐败风险险预警防控控工作实实施方案案的通通知局各科（室、中心心）：经局长办办公会研研究，现现将关关于推行行腐败风风险预警警防控工工作实施施方案印发给给你们，请认真真抓好贯彻彻落实。二O一OO年四月月二十二日抄报：市市人力资资源和社社会保障障局防控办办关于推行行腐败风风险预警警防控工工作实施施方案为贯彻落落实中央央纪委十十七届五五次全会会、省纪纪委十二二届七次次全会和和市纪委委二届七七次全会会精神，加快推推进就业业系统惩惩治和预预防腐败败体系建建设，根根据市人人力资源源和社会会保障局局关于于推行腐腐败风险险预警防防控工作作的实施施方案的要求求，结合
2、合我局实际际，制定定如下实实施方案案。一、指导导思想、主要任任务和工工作目标标 （一）指指导思想想。坚持持以邓小小平理论论和“三个代代表”重要思思想为指指导，全全面贯彻彻落实科科学发展展观，将将风险管管理理论论引入惩惩治和预预防腐败败体系建建设，坚坚持标本本兼治、综合治治理、惩惩防并举举、注重重预防的的方针，以规范范权力运运行为重重点，以以制度建建设为保保障，不不断完善善腐败风风险预警警防控工工作机制制，确保保岗位职职责明确确、业务务流程规规范、防防控措施施得力、预警纠纠偏及时时，更加加有效地地预防腐腐败，以以反腐倡倡廉建设设的实际际成效为为就业服服务工作作科学发发展提供供坚强的的政治保保障。
3、（二）主主要任务务。以容容易滋生生腐败的的拥有行行政许可可权、行行政执法法权、人人财物管管理权的的关键岗岗位以及及和群众众利益密密切相关关的重点点岗位为为主体，以“查找、建制、监控”三个环环节为重重点，从从岗位、科室、单位“三个层层次”，认真真查找思思想道德德、岗位位职责、业务流流程、制制度机制制、外部部环境等等方面可可能引发发腐败的的风险点点，深入入开展腐腐败风险险教育，有针对对性地制制定预警警防控措措施，实实现腐败败风险的的有效防防控和及及时处置置。（三）工工作目标标。按照照全面覆覆盖、突突出重点点、扎实实推进、务求实实效的要要求，在在局各科科室深入入开展腐腐败风险险预警防防控工作作，实现
4、现腐败风风险的有有效防控控和及时时处置，力争在在今年内逐步步建立起起机制完完善、职职责明确确、程序序严密、运行科科学、管管理有效效的腐败败风险预预警防控控工作模模式，初初步形成成预防更更加超前前、监督督更加有有力、制制度更加加完善、干部更更加廉洁洁的腐败败风险预预警防控控体系。二、工作作部署（一）规规划部署署阶段（220100年4月10日日5月10日日）：召开开腐败风风险预警警防控工工作动员员大会，统一思思想认识识；精心心制定实实施方案案；成立立领导小小组和办办公室（简称防防控办），组建建工作班班子。成成立局腐腐败风险险预警防防控工作作领导小小组，由由局长任组长长，副局局长任副副组长，各科室负
5、负责人为为成员，切实加加强对腐腐败风险险防控工工作的领领导。抽抽调精干干人员组组成局防防控办，负责组组织实施施、协调调推进工工作。（二）风风险教育育阶段（20110年55月111日20100年底）：建立立健全干干部理论论学习制制度，通通过支部部学习、各科室室集中学学习、个个人自学学等方式式，加强强腐败风风险预警警防控警警示教育育，重点点学习市市委、市市政府关关于腐败败风险预预警防控控工作的的相关文文件，将将腐败风风险预警警防控理理念融入入干部的的思想和和行动之之中。进进一步消消除“无腐败败风险、风险无无害、查查风险无无用”的错误误思想，克服“查不出出风险、查浅层层次风险险、不积积极防控控风险”
6、的消极极意识，增强“腐败风风险无处处不在、人人都都有腐败败风险”的认同同观念，使广大大干部群群众都知知道“危险”、查找找“风险”、不敢敢“冒险”、力求求“保险”，认识识到积极极进行风风险查找找防控可可以及早早化解风风险、保保证自身身不犯或或少犯错错误。开开展好三三个教育育活动，统一思思想认识识。开展展一次廉政准准则学学习考试试活动；开展一一次窗口口“服务标标兵”评选活活动；组组织一次次警示教教育片观观看活动动。（三）查查找腐败败风险点点阶段（20110年55月122日7月115日）：各岗岗位、各各科室要要对照“三定”方案和和行政许许可行政政执法依依据等，全面清清理确认认负责的的行政权权力（如如
7、三重一一大事项项、行政政许可、行政处处罚权、事务管管理权），形成成行政权权力明细细表，并并撰写科科室、岗岗位权力力运行自自查报告告。于5月底前前报局防防控办审审查备案案。1、查找找风险点点（20010年年6月11日6月330日）：岗位位（个人人）查找找风险点点。重点点查找思思想道德德风险、岗位职职责风险险和外部部环境风风险，填填写岗岗位腐败败风险点点查找表表，由由科室负负责人和和分管领领导审签签后报局局防控办办审查备备案。科科室查找找风险点点。重点点查找岗岗位职责责风险、业务流流程风险险和制度度机制风风险，填填写科科室腐败败风险点点查找表表，由由分管领领导及主主要领导导审签后后报局防防控办审审
8、查备案案。单位位查找风风险点。重点查查找包括括“三重一一大”事项、行政审审批、行行政处罚罚、投资资项目管管理和单单位事务务管理等等在内的的业务流流程风险险、机制制风险，填写部门（单位）风险点点查找表表，经经班子集集体研究究，主要要领导签签字、单单位盖章章报市人人力资源源和社会会保障局局防控办办审查后后备案。2、确定定风险等等级（220100年7月月1日7月115日）。根据查查找出的的腐败风风险点发发生几率率、危害害损失程程度，采采取“自查自自报群众评评议单位初初审组织审审定”四个步步骤，分分别由高高到低确确定一级级、二级级、三级级风险，确定等等级后分分别填写写岗位（个人）、科室室、部门门（单位
9、位）风风险点等等级确定定表。岗位（个人）、科室室风险险点等级级确定表表由局局分管领领导及主主要领导导审签后后报局防防控办审审查备案案；单单位风险险点等级级确定表表经单单位集体体研究，主要领领导签字字、单位位盖章报报市人力力资源和和社会保保障局防防控办审审查后备备案。（四）风风险防控控阶段（20110年77月166日8月330日）：各岗岗位、各各科室围围绕排查查确定的的各类风风险点和和风险等等级，有有针对性性地制定定相应的的防控措措施。针对岗岗位风险险，由本本人对照照与业务务工作相相关的各各项法规规制度，提出预预警防范范控制风风险的具具体措施施，填写写岗位位风险点点查找和和防控措措施表，由科科室
10、负责责人、分分管领导导审签后后报局防防控办备备案。科科级岗位位和一级级风险岗岗位还必必须向局局防控办办递交“岗位腐腐败风险险预警防防控承诺诺书”。各科室室研究制制定具体体防范措措施，完完善相关关工作程程序。填填写科室室风险险点查找找和防控控措施表表。由由科室负负责人、分管领领导审签签后报局局防控办办备案。并递交交“科室腐腐败风险险预警防防控承诺诺书”。局防防控办研研究制定定本单位位防控措措施，填填写单单位风险险点查找找和防控控措施表表。经经单位集集体研究究、主要要领导签签字、单单位盖章章报市人人力资源源和社会会保障局局防控办办审查后后备案。同时进进行风险险公示。将每个个人的岗位风风险点查查找和
11、防防控措施施表以以座位牌牌的形式式在各岗岗位公示示，科科室风险险点查找找和防控控措施表表在各各科室统统一公开开，单单位风险险点查找找和防控控措施表表通过过局域网网、办事事公开栏栏等进行行公示，接受社社会和群群众监督督。（五）风风险预警警阶段（20110年99月1日日10月月30日日）：对对查找风风险过程程中发现现的苗头头性、倾倾向性问问题，建建立腐败败风险预预警机制制，及时时进行预预警提示示和纠偏偏。根据据风险的的危害程程度大小小有针对对性地运运用诫勉勉提醒、诫勉督督导、诫诫勉纠错错三项制制度。对非人为为因素产产生且影影响较为为轻微的的风险，由单位位防控办办发出三三级预警警通知书书，并按按照干
12、部部管理权权限，采采取谈心心疏导、批评教教育等方方式进行行诫勉提提醒。被被提醒谈谈话的人人员须在在5天内内上报廉廉政承诺诺书给防防控办；对人为因因素产生生但情节节较为轻轻微的风风险，发发出二级级预警通通知书，实行诫诫勉督导导，对责责任人员员警示谈谈话、督督促整改改。被警警示谈话话的人员员须在110天内内上报整整改材料料；对非非人为因因素产生生但发出出预警信信号后未未能及时时进行改改进的，发出一一级预警警通知书书，实行行诫勉纠纠错，对对责任人人员进行行诫勉谈谈话，并并要求限限期整改改。被诫诫勉谈话话人员须须在155天内上上报深刻刻的剖析析材料。通过以以上预警警处置措措施，及及时纠正正工作中中的失
13、误误和偏差差，堵塞塞漏洞，将腐败败风险控控制在萌萌芽状态态。对权权力运行行过程中中发生较较大偏差差，造成成严重影影响的，将启动动行政问问责机制制，严肃肃追究直直接责任任人和相相关领导导责任，并限期期进行整整改，有有效控制制风险的的进一步步演变。在实施预预警处置置过程中中建立预预警处置置结果回回告制度度。有关关单位和和个人接接到预警警后，应应在规定定时限内内对腐败败风险成成因进行行剖析，制定整整改措施施，形成成书面报报告，及及时回告告实施预预警的防防控办。建立腐败败风险预预警处置置督查制制度。局局防控办办对腐败败风险防防控措施施落实情情况进行行跟踪监监控，对对防控措措施落实实不到位位的科室室及时
14、督督导。一一级风险险科室和和岗位的的腐败风风险防控控措施落落实情况况，每年年至少抽抽查一次次。建立预警警处置情情况通报报制度。局防控办办实施预预警处置置的重要要个案和和综合情情况，要要及时向向局领导班班子和市人力力资源和和社会保保障局防防控办报报告，并并在一定定范围内内通报。（六）建建章立制制阶段（20110年111月1日-12月10日日）：通过过完善各各项制度度，优化化工作流流程，在在全局系系统初步步建立起起机制完完善、职职责明确确、程序序严密、运行科科学、管管理有效效的腐败败风险预预警防控控工作模模式。1、完善善制度，实现流流程再造造。加强强内控制制度建设设，对权权力过于于集中的的，进行行
15、合理分分解和科科学配置置，达到到权力运运行不同同环节之之间的有有效制衡衡；对于于自由裁裁量权过过大的，细化裁裁量标准准，规范范实施程程序；对对于工作作流程不不规范的的，进一一步优化化工作流流程，实实现流程程再造；对于制制度缺失失或不完完善的，建立健健全相关关制度，进行制制度汇编编并抓好好落实。2、建立立考核评评估机制制。建立立腐败风风险预警警防控工工作考核核评估机机制，通通过科室室自查、重点抽抽查、专专项检查查、年终终考核等等方式，及时评评估和考考核个人人、科室室以及单单位执行行防控体体系建设设的有关关情况。3、建立立腐败风风险责任任追究机机制。开开展腐败败风险月月查，对对基层单单位腐败败风险
16、预预警防控控承诺、防控措措施落实实情况进进行监督督检查，对预警警防控工工作不力力、导致致风险问问题突出出的要进进行严肃肃通报或或责任追追究，对对工作措措施扎实实、成效效明显的的予以表表彰。（七）总总结修正正阶段（220100年12月11日日20010年12月30日日）：通过总总结分析析，推广广成功作作法和经经验，解解决工作作中的薄薄弱环节节和突出出问题，使风险险查找更更加准确确、风险险防控更更为有效效、体系系架构更更趋完善善，从而而形成预预防更加加超前，监督更更加有力力，制度度更加完完善，干干部更加加廉洁的的腐败风风险预警警防控体体系。 三、有关关要求（一）统统一思想想，提高高认识。开展腐腐败
17、风险险预警防防控工作作,是进进行源头头治腐、强化监监督制约约、有效效保护干干部的一一项重要要举措。衡量一一个单位位党风廉廉政建设设的效果果,不仅仅要看查查处了多多少问题题,也要要看通过过严格防防范避免免了多少少问题。要通过过开展腐腐败风险险预警防防控工作作，促使使全局系系统党员员干部职职工进一一步增强强廉洁自自律的自自觉性,减少工工作和生生活中的的失误,防止和和避免误误入歧途途,遗憾憾终生。（二）加加强领导导，精心心组织。各科室以以高度的的政治责责任感和和积极负负责的态态度，做做好腐败败风险预预警防控控工作，认真研研究部署署，搞好好思想动动员，周周密组织织实施。（三）强强化责任任，扎实实推进。
18、各科室室主要负负责人作作为本科科室腐败败风险防防控工作作的第一一责任人人，要带带头查找找腐败风险险点，带带头制定定和落实实防控措措施，带带头抓好好自身和和职责范范围内的的腐败风风险预警警防控工工作，将将防控工工作抓细细抓实。要把腐腐败风险险预警防防控工作作与能力力建设、作风建建设、思思想建设设结合起起来，扎扎实推进进，力求求实效。（四）突突出重点点，加强强防范。对确定定的风险险点要重重点进行行监督管管理，要要充分体体现每个个岗位的的不同特特点，形形成以人人为点、以工作作流程为为线、以以制度为为面、环环环相扣扣的腐败败风险防防控机制制，做到到提醒诫诫勉在前前、建章章立制在在前、监监督制约约在前。
19、（五）发发现问题题，及时时纠正。对风险险点上的的工作人人员发生生问题的的，要迅迅速制止止和纠错错，并及及时汇报报，防止止造成更更加严重重的后果果。对遮遮掩、袒袒护不廉廉洁行为为的，要要严肃追追究责任任。 附件：1、腐败败风险点点种类、等级与与审核备备案程序序操作办办法2、岗位位腐败风风险点查查找和防防控措施施表3、科室室腐败风风险点查查找和防防控措施施表4、部门门（单位位）腐败败风险点点和防控控措施表表5、岗位位腐败风风险点等等级确定定和防控控措施审审核备案案表6、科室室腐败风风险点等等级确定定和防控控措施审审核备案案表7、部门门（单位位）腐败败风险点点等级确确定和防防控措施施审核备备案表11
20、附件1：腐败风险险点种类类、等级级与审核核备案程程序操作作办法一、腐败败风险点点种类腐败风险险预警防防控涉及及的主要要风险种种类为五五类：（一）思思想道德德风险，是指因因放松政政治理论论学习和和世界观观改造，权力观观、利益益观、工工作观不不正确等等，可能能造成个个人权力力失控、行为失失范，导导致以权权谋私等等严重后后果的腐腐败风险险。（二）岗岗位职责责风险，是指因因岗位职职责的特特殊性及及存在思思想道德德、业务务流程、制度机机制和外外部环境境等方面面的实际际风险，可能造造成在岗岗人员不不履行或或不正确确履行职职责，导导致失职职渎职、以权谋谋私等严严重后果果的腐败败风险。 （三）业业务流程程风险
21、，是指因因工作流流程设计计不完善善、缺乏乏相互制制约或执执行不力力，可能能造成在在岗人员员不履行行或不正正确履行行职责，不作为为、慢作作为、乱乱作为，导致失失职渎职职、以权权谋私等等严重后后果的腐腐败风险险。（四）制制度机制制风险，是指因因制度机机制缺失失或不健健全、不不按制度度办事、影响制制度机制制有效运运行，权权力自由由裁量空空间较大大，缺乏乏有效制制约监督督，可能能造成权权力失控控、行为为失范、制度失失灵，导导致滥用用职权、以权谋谋私等严严重后果果的腐败败风险。（五）外外部环境境风险，是指因因行政管管理对象象在业务务往来中中对相关关领导干干部及工工作人员员进行利利益诱惑惑或施加加其他非非
22、正常影影响，可可能造成成权力失失控、行行为失范范，导致致失职渎渎职、权权钱交易易等严重重后果的的腐败风风险。二、腐败败风险点点等级根据权力力大小、腐败风风险发生生几率或或危害损损失程度度等情况况，由高高到低将将腐败风风险划分分为一级级、二级级、三级级。（一）一一级腐败败风险，是指直直接行使使行政许许可、行行政执法法及人事事管理、财务管管理等重重要权力力以及与与群众利利益关系系密切的的岗位可可能发生生的腐败败风险；（二）二二级腐败败风险，是指直直接行使使部分行行政许可可、行政政处罚、人事管管理、财财务管理理等重要要权力可可能发生生的腐败败风险；（三）三三级腐败败风险，是指基基本没有有行政许许可、
23、行行政处罚罚等权力力，较少少或基本本不掌握握人、财财、物管管理权可可能发生生的腐败败风险。三、审核核备案程程序1、查找找风险审审核备案案程序。各单位位、各科科室结合合自身职职能和工工作实际际，对照照主要风风险种类类，认真真查找腐腐败风险险，按下下列程序序进行审审核、备备案。 （一）查找岗岗位或科科室腐败败风险。各岗位位人员、各科室室认真分分析并查查找出个个人或科科室腐败败风险的的主要内内容和表表现形式式，报局局党组审审定。各各独立核核算单位位的科级级岗位、科室风风险由各各单位防防控办牵牵头审核核，同时时报局纪纪检监察察机构审审定。 （二）查找单单位腐败败风险。各单位位认真分分析并查查找出在在重
24、大事事项决策策、重要要人事任任免、重重大项目目安排和和大额资资金使用用等方面面腐败风风险的主主要内容容和表现现形式，报局党党组、局局纪检监监察机关关备案。 2、腐腐败风险险等级审审核确定定程序。岗位、科室、单位的的腐败风风险等级级，按下下列程序序予以审审核确定定： （一）岗岗位或科科室腐败败风险等等级的确确定。各各岗位人人员、科科室根据据工作职职责自报报，经局局纪检组组监察室室审核后后，由局局党组会会议研究究决定。各独立立核算单单位的岗岗位、科科室风险险由各单单位防控控办审核核后，由由单位班班子会议议研究确确定。 （二）单单位腐败败风险等等级的确确定。各各单位根根据本单单位的职职权和反反腐倡廉
25、廉工作现现状，召召开班子子会议，研究本本单位的的腐败风风险等级级，并经经单位班班子会研研究确定定风险等等级后，报局防防控办。由局防防控办参参考信访访举报、案件查查处、民民主评议议、专项项检查、党风廉廉政建设设责任制制考核等等工作中中的有关关情况，提出核核定意见见，报局局腐败风风险预警警防控工工作领导导小组审审核确定定。 3、防控控措施审审核备案案程序。岗位、科室的的防控措措施，报报所在单单位防控控办备案案。一级级腐败风风险单位位、科室室、岗位位的防控控措施，报局防防控办备备案。附件2：岗位腐败败风险点点查找和和防控措措施表单位：填表日期期：年 月 日姓 名职务（岗岗位）岗位职责责潜 在 腐 败
26、败 风 险风 险 种种 类类腐败风险险主要内内容和表表现形式式个 人 自 查查互 查思想道德德风险岗位职责责风险 业务流程程风险 制度机制制风险外部环境境风险 腐败风险险 防控控措施 个人防控控措施承承诺建议采取取的防控控措施承诺人：查找人签签名：填表说明明： 1、本本表一式式二份，一份个个人自留留，一份份公示；2、上上表中“查找人人签名”分别为为科室同同事、科科室负责责人、分分管领导导；3、填写内内容如有有需要，可另附附页。17附件3：科室腐败败风险点点查找和和防控措措施表单位：填表日期期： 年年 月月 日日科 室科室职责责潜 在 腐 败败 风 险风 险险 种 类腐败风险险主要内内容和表表现
27、形式式科 室 自 查查互 查思想道德德风险科室职责责风险 业务流程程风险 制度机制制风险 外部环境境风险 腐败风险险 防控措措施 科室防控控措施承承诺建议采取取的防控控措施科室负责责人：查找人签签名：填表说明明： 1、本本表一式式二份，一份科科室自留留，一份份公示；2、上上表中“查找人人签名”分别为为其他科科室负责责人、分分管领导导；3、填写内内容如有有需要，可另附附页。附件4：部门（单单位）腐腐败风险险点查找找和防控控措施表表单位：填表日期期：年 月 日部门（单单位）主要工作作职能潜 在 腐 败败 风 险风险种类类腐败风险险主要内内容和表表现形式式工 作 职 能能 特 殊 性性 风 险 决策
28、重大大事项任免重要要人事安排重大大项目使用大额额资金业务流程程风险 制度机制制风险 外部环境境风险 腐败风险险 防控控措施 部门（单位）：盖章章 主主要负责责人：填表说明明： 1、本本表一式式二份，一份单单位存档档，一份份公示；2、填填写内容容如有需需要，可可另附页页。附件5：岗位腐败败风险点点等级确确定和防防控措施施审核备备案表单位：填表日期期： 年 月 日姓 名职务（岗岗位）岗位职责责潜 在 腐 败败 风 险风险 种种类腐败风险险主要内内容和表表现形式式自评风险险等级思想道德德风险岗位职责责风险 业务流程程风险 制度机制制风险 外部环境境风险 腐败风险险防控措施施 自评岗位位腐败风风险综合
29、合等级：纪检监察察机构或或单位分分管 纪检检监察工工作领导导审核意意见：党委（党党组）会会议研究究意见： 部门（单位）：盖章章填表说明明： 1、本本表“腐败风风险主要要内容和和表现形形式”、“腐败风风险防控控措施”由被查查找对象象综合自自查、互互查、公公示反馈馈意见等等情况填填写；22、本表表“自评风风险等级级”一栏由由岗位人人员自评评，“自评岗岗位腐败败风险综综合等级级”一栏由由岗位人人员根据据各项自自评风险险等级情情况填写写本岗位位腐败风风险综合合等级；3、本本表一式式一份，单位存存档；44、填写写内容如如有需要要，可另另附页。附件6：科室腐败败风险点点等级确确定和防防控措施施审核备备案表
30、单位：填表日期期： 年 月 日科 室科室职责责潜 在 腐 败败 风 险风 险种 类腐败风险险主要内内容和表表现形式式自评风险险等级科室职责责风险 业务流程程风险 制度机制制风险 外部环境境风险 腐败风险险防控措施施 自评科室室腐败风风险综合合等级：纪检监察察机构或或单位分分管 纪检检监察工工作领导导审核意意见：党委（党党组）会会议研究究意见： 部门门（单位位）：盖盖章填表说明明： 1、本本表“腐败风风险主要要内容和和表现形形式”、“腐败风风险防控控措施”由科室室负责人人综合自自查、互互查、公公示反馈馈意见等等情况填填写；22、本表表“自评风风险等级级”一栏由由科室自自评，“自评岗岗位腐败败风险
31、综综合等级级”一栏由由科室负负责人根根据各项项自评风风险等级级情况填填写本科科室腐败败风险综综合等级级； 33、本表表一式一一份，单单位存档档；4、填写内内容如有有需要，可另附附页。附件7：部门（单单位）腐腐败风险险点等级级确定和和防控措措施审核核备案表表单位：（盖章）填表日期期： 年 月 日 部门（单位） 主主要工作作职能潜 在 腐 败败 风 险风险种类腐败风险险主要内内容和表表现形式式工作职能能特殊性性风险 重大决策事项重要人事任免 重大项目安排 大额资金使用 业务流程程 风风 险 制度机制制 风 险险 外部环境境 风 险险 腐败风险险防控措措施 党委（党党组）会会议研究究 部部门（单单位）腐腐败风险险 等 级 意 见：同级腐败败风险预预警防控控工作 领领导小组组办公室室审核意意见：同级腐败败风险预预警防控控工作 领导导小组审审核确定定意见：填表说明明： 1、本本表一式式两份，一份单单位存档档，一份份（连同同电子文文档）报报上级纪纪检监察察机关（机构）备案；2、填填写内容容如有需需要，可可另附页页。