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1、档案专专业基础础与实务务（初级级）考试大大纲前 言言根据北北京市人人事局关关于工程程技术等等系列中中、初级级职称试试行专业业技术资资格制度度有关问问题的通通知（京京人发2000526号号）、北北京市人人事局关关于北京京市中、初级专专业技术术资格考考试、评评审工作作有关问问题的通通知（京京人发20005334号）和和北京市市人事局局关于于20008年度度职称评评审工作作安排的的通知（京京人发20008111号）文文件的要要求，我我市档案案系列初初级专业业技术资资格试行行以考代代评的评评价方式式。为了了做好考考试工作作，我们们编写了了本大纲纲。本大大纲既是是申报人人参加考考试的复复习备考考依据，也
2、也是专业业技术资资格考试试命题的的依据。在考试知知识体系系及知识识点的知知晓程度度上，本本大纲从从对档案案专业初级专业业技术资资格人员员应具备备的学识识和技能能要求出出发，在在基本要要求中提提出了“掌掌握”、“熟悉悉”和“了了解”共共3个层层次的要要求，这这3个层层次的涵涵义为：掌握系系指理解解的基础础上，能能够解决决实际问问题；熟悉系指指能运用其要点点，解决决实际问问题；了了解系指指概略知知道其原原理及应应用范畴畴。在考试内内容的安安排上，本本大纲从从对档案案专业初级专业业技术资资格人员员的工作作需要和和综合素素质要求求出发，主主要考核核申报人人专业基基础知识识、专业业理论知知识和相相关专业
3、业知识，以以及解决决实际问问题的能能力。命题内容容在本大大纲所规规定的范范围内。考试将将采取笔笔试、闭闭卷的方方式。考考试题型型分为客观观题和主主观题。档案专专业基础础与实务务（初级级） 考考试大纲纲编写组组 二二一一一年一月月 档案专业业基础第一部分分档案案概述基本要求求：了解：档档案的形形式，档档案的种种类，档档案的作作用熟悉：档档案定义义的表述述掌握：档档案的形形成条件件，档案案的本质质属性，档档案的价价值一、档案案的定义义（一）档档案定义义的表述述（二）档档案的形形成条件件（三）档档案的形形式（四）档档案的本本质属性性二、档案案的种类类（一）公公务档案案与私人人档案（二）历历史档案案与
4、现行行档案（三）文文书档案案、科技技档案与与专门档档案（四）中中华人民民共和国国成立后后的档案案、革命命历史档档案与旧旧政权档档案三、档案案的价值值（一）凭凭证价值值（二）情情报价值值（三）对对档案真真实性的的辩证理理解（四）实实现档案案价值的的规律性性1、档案案价值的的扩展律律2、档案案价值的的时效律律3、档案案价值的的条件律律四、档案案的作用用第二部分分 档档案工作作概述基本要求求：了解：档档案工作作的概念念和内容容熟悉：档档案工作作机构，档档案工作作的性质质掌握：档档案工作作的基本本原则一、档案案工作的的概念和和内容二、档案案工作的的性质三、档案案工作的的基本原原则四、档案案工作机机构（
5、一）档档案馆1、档案案馆的定定义、性性质、基基本职能能和具体体任务2、档案案馆类型型（二）档档案室1、档案案室的定定义与性性质2、档案案室的作作用与任任务3、档案案室的类类型（三）档档案行政政管理机机构1、档案案行政管管理机构构的定义义、性质质和基本本职责2、档案案行政管管理机构构的具体体任务（四）新新型档案案机构1、文件件中心的的含义与与类型2、档案案寄存中中心的含含义与性性质3、档案案事务所所的含义义与性质质第三部分分 档档案法制制与职业业道德基本要求求：了解：档档案法律律的特点点及其与与档案行行政法规规、行政政规章的的关系，档档案职业业道德修修养，档档案法的的作用、大纲中中涉及的的知识产
6、产权的相相关知识识熟悉：档档案行政政法规的的概念、种类和和属性特特征，档档案行政政规章的的概念、性质和和类型，档档案职业业道德的的特点、含义和和内容掌握：档档案法的的主要内内容，档档案法的的属性特特征、施施行原则则和施行行方式一、档案案法律的的特点及及其与档档案行政政法规、行政规规章的关关系二、档档案法的的主要内内容三、档档案法的的属性特特征、作作用、施施行原则则和施行行方式四、档案案行政法法规的概概念、种种类和属属性特征征五、档案案行政规规章的概概念、性性质和类类型六、知识识产权的的基本概概念、知识产产权的分分类、我我国涉及及知识产产权保护护的法律律七、专利利权的定定义与分分类、商标的的定义
7、、专利权权和商标标的申报报程序、专利权权和商标标保护的的时效八、著作作权与版版权的定定义九、档案案职业道道德的特特点、含含义和内内容十、档案案职业道道德修养养第四部分分 外外国档案案管理基本要求求：了解：文文件管理理的含义义与文件件管理职职能，外外国档案案编目与与检索，外外国档案案馆熟悉：外外国档案案的利用用和开放放，外国国档案事事业管理理体制掌握：文文件生命命周期理理论，文文件中心心，外国国档案鉴鉴定理论论与标准准，外国国档案的的整理原原则一、外国国文件管管理（一）文文件生命命周期理理论（二）文文件管理理的含义义与文件件管理职职能（三）外外国文件件管理机机构文件中中心二、外国国档案管管理（一
8、）外外国档案案鉴定理理论与标标准1、德国国迈斯奈奈尔的档档案鉴定定理论与与标准2、美国国档案鉴鉴定理论论与标准准3、前苏苏联的档档案鉴定定理论与与标准（二）外外国档案案的整理理原则1、事由由原则2、来源源原则（三）外外国档案案编目与与检索1、外国国档案编编目的含含义、任任务和原原则2、外国国档案手手工检索索工具（1）案案卷目录录（2）指指南（四）外外国档案案利用和和开放1、档案案利用由由封闭到到开放的的转变2、档案案开放原原则3、信息息资源开开发和共共享时代代的档案案利用4、档案案利用限限制的含含义与封封闭期制制度5、档案案利用类类型（1）档档案的学学术利用用（2）档档案的实实际利用用（3）档
9、档案的普普遍利用用三、外国国档案事事业管理理（一）外外国档案案事业管管理体制制1、集中中式档案案事业管管理体制制2、分散散式档案案事业管管理体制制（二）外外国档案案馆1、法国国国家档档案馆的的建立及及其影响响2、当代代各国公公有和非非公有档档案馆的的类型档案专业业实务第一部分分 公公文管理理基本要求求：了解：公公文的格格式和稿稿本，文文书立卷卷的定义义和组织织熟悉：公公文的概概念、特特点和分分类，文文书工作作的具体体内容和和基本要要求，文文书立卷卷的基本本原则掌握：国国家行政政机关公公文处理理办法中中规定的的上列公公文文种种的名称称和用途途，文书书办理程程序和要要求，行行文规则则，常用用公文的
10、的拟写（通通知、通通报、函函、请示示、批复复、报告告），案案卷整理理规范，归归档制度度一、公文文概述（一）公公文的概概念、特特点和分分类1、公文文的概念念和特点点2、公文文的分类类（1）从从公文来来源的角角度分类类（2）从从公文行行文方向向的角度度分类（3）从从公文涉涉密程度度的角度度分类（4）从从公文稿稿本的角角度分类类（二）国国家行政政机关公公文处理理办法（国国发220000233号）中中规定的的下列公公文文种种的名称称与用途途：命令令（令）、决定、公告、通告、通知、通报、议案、报告、请示、批复、意见、函、会会议记要要（三）公公文的格格式和稿稿本1、公文文的格式式2、公文文各种稿稿本的名名
11、称和作作用二、文书书工作（一）文文书工作作的具体体内容和和基本要要求（二） 行文规规则（三）常常用公文文的拟写写（通知知、通报报、函、请示、批复、报告）（四）文文书办理理程序和和要求1、发文文办理程程序和要要求2、收文文办理程程序和要要求三、文书书立卷（一）文文书立卷卷的定义义和组织织1、文书书立卷的的定义2、文书书立卷的的组织机机构3、文书书立卷的的组织形形式（二）文文书立卷卷的基本本原则（三）案案卷整理理规范1、填写写卷内目目录和备备考表2、拟写写案卷题题名3、案卷卷排列和和编号4、编制制案卷目目录（四）归归档制度度1、归档档范围（以以国家档档案局220066年122月188日发布布的8号
12、号令机机关文件件材料归归档范围围和文书书档案保保管期限限规定为为准）2、归档档时间3、归档档要求第二部分分文书档档案管理理基本要求求：了解：文文书档案案鉴定工工作的内内容和原原则，档档案鉴定定工作制制度的内内容, 档案检检索工作作的内容容, 档档案著录录和标引引的含义义,档案案检索工工具种类类，档案案利用工工作的基基本内容容和要求求,档案利利用工作作的基本本途径与与方式，开开放档案案熟悉：文文书档案案收集工工作的内内容和要要求，文文书档案案整理工工作的内内容和原原则，鉴鉴定档案案价值的的标准，档档案利用用工作的的要求，档案状状况登记记的主要要形式，档档案工作作登记的的主要形形式掌握：文文书档案
13、案收集工工作的方方法，文文书档案案整理工工作的方方法和步步骤，文文书档案案鉴定工工作的方方法和步步骤，档档案保管管期限表表的作用用和类型型，档案案销毁工工作,常常用档案案检索工工具的编编制方法法一、文书书档案的的收集工工作（一）文文书档案案收集工工作的内内容和要要求（二）文文书档案案收集工工作的方方法1、档案案室收集集工作的的具体内内容和要要求2、档案案馆档案案的来源源、收集范范围和要要求3、历史史档案的的接收和和征集二、文书书档案的的整理工工作（一）文文书档案案整理工工作的内内容和原原则（二）文文书档案案整理工工作的方方法和步步骤1、区分分全宗（1）全全宗的概概念（2）立立档单位位的概念念和
14、构成成条件（3）立立档单位位的变化化和全宗宗的划分分（4）联联合全宗宗、全宗宗汇集、档案汇汇集、全全宗群的的概念2、全宗宗内档案案常用的的分类方方法和应应用（1）年年度分类类法（2）组组织机构构分类法法（3）问问题分类类法（4）复复式分类类法3、档号号及编制制方法三、文书书档案的的鉴定工工作（一）文文书档案案鉴定工工作的内内容和原原则（二）档档案鉴定定工作制制度的内内容（三）鉴鉴定档案案价值的的标准1、档案案来源标标准2、档案案内容标标准3、档案案形式特特征标准准4、相对对价值标标准（四）文文书档案案鉴定工工作的方方法和步步骤（五）档档案销毁毁工作（六）档档案保管管期限表表的作用用和类型型四、
15、档案案检索工工作（一）档档案检索索工作的的内容（二）档档案著录录和标引引的含义义（三）档档案检索索工具种种类1、按体体例分2、按载载体形式式分3、按功功能分（四）常常用档案案检索工工具的编编制方法法1、卷内内目录2、案卷卷目录3、全引引目录4、分类类目录5、专题题目录6、主题题卡片7、文号号索引8、人名名索引9、全宗宗指南10、专专题指南南五、档案案利用工工作（一）档档案利用用工作的的基本内内容和要要求（二）档档案利用用工作的的基本途途径和方方式1、基本本途径（1）以以档案原原件提供供利用（2）以以档案复复制品提提供利用用（3）综综合档案案内容编编写参考考资料提提供利用用2、档案案利用工工作的
16、方方式（1）阅阅览室（2）档档案外借借（3）出出具档案案证明（4）档档案复制制品（5）提提供咨询询服务（6）举举办档案案展览（三）开开放档案案1、开放放档案的的含义2、开放放档案的的期限六、档案案登记工工作的内内容（一）档档案状况况登记的的主要形形式（二）档档案工作作登记的的主要形形式第三部分分 科科技文件件与科技技档案管管理基本要求求：了解：科科技档案案的概念念、种类类特点，科科技文件件工作的的基本内内容；熟悉：科科技档案案工作的的概念、基本内内容； 掌握：科科技文件件的立卷卷、归档档、科技技档案整整理和提提供利用用工作一、科技技文件管管理（一）科科技文件件和科技技文件工工作概念念1、科技技
17、文件的的概念2、科技技文件工工作的基基本内容容（二）科科技文件件的立卷卷1、科技技文件立立卷要求求2、科技技文件立立卷方法法3、案卷卷内科技技文件排排列方法法（三）科科技文件件归档1、归档档手续2、归档档要求二、科技技档案管管理（一）科科技档案案的概念念、种类类和特点点1、科技技档案概概念2、科技技档案种种类特点点 （1）工工业生产产技术档档案的特特点（2）基基本建设设档案的的特点（3）设设备档案案的特点点（4）自自然科学学研究档档案的特特点（二）科科技档案案工作的的基本内内容（三）科科技档案案收集工工作的方方法和要要求 1、科技档档案收集集工作的的基本方方法 2、科技档档案收集集工作的的要求
18、（四）科科技档案案整理工工作1、科技技档案分分类的基基本方法法2、科技技档案号号概念与与编制方方法（五）科科技档案案提供利利用工作作1、科技技档案提提供利用用工作的的含义2、科技技档案提提供服务务的方式式第四部分分 会计档档案管理理基本要求求：了解：会会计档案案的概念念和特点点熟悉：会会计档案案的鉴定定和销毁毁掌握：会会计档案案的整理理一、会计计档案的的概念和和特点二、会计计档案的的整理（一）全全宗内会会计文件件的分类类（二）会会计文件件的立卷卷三、会计计档案的的鉴定和和销毁（一）会会计档案案鉴定的的依据（二）会会计档案案鉴定的的步骤和和方法（三）会会计档案案的销毁毁第五部分分 声声像档案案管
19、理基本要求求：了解：照照片档案案的保管管要求，录录音录像像档案的的保管要要求熟悉：照照片档案案的构成成，录音音录像档档案的概概念和种种类掌握：照照片档案案的整理理，录音音录像档档案的整整理一、照片片档案（一）照照片档案案的构成成：底片片、照片片、文字字说明（二）照照片档案案的整理理1、分类类2、编号号3、存放放4、文字字说明的的编写方方法（三）照照片档案案的保管管要求二、录音音录像档档案（一）录录音录像像档案的的概念和和种类（二）录录音录像像档案的的整理1、编目目2、登记记（三）录录音录像像档案的的保管要要求第六部分分 档档案的保保管与保保护基本要求求：了解：档档案保管管工作的的内容和和任务，
20、几几种常见见档案的的耐久性性能 熟悉：档档案库房房的管理理，档案案修复技技术掌握：档档案保护护环境一、档案案保管工工作的内内容和任任务二、档案案库房的的管理（一）编编号与排排架（二）档档案的存存放和排排列（三）档档案存放放位置索索引三、几种种常见档档案的耐耐久性能能（一）纸纸质档案案的耐久久性能1、纸张张的耐久久性能2、字迹迹的耐久久性能（二）胶胶片档案案的耐久久性能（三）磁磁性载体体档案的的耐久性性能（四）光光盘档案案的耐久久性能四、档案案保护环环境（一）档档案库房房防潮（水水）、防防高温、防光、防尘、防虫、防有害害气体、防盗、防火、防震的的措施（二）档档案库房房的建筑筑原则与与设计要要求（
21、三）档档案库房房的温湿湿度标准准五、档案案修复技技术（一）档档案修复复的原则则（二）档档案修复复方法1、纸质质档案的的去污、去酸、加固与与修裱2、胶片片档案的的去尘、去污3、磁性性载体档档案的去去污第七部分分 档档案编研研工作基本要求求：了解：档档案编研研工作的的内容熟悉：会会议简介介、科技技成果简简介掌握：大大事记、组织机机构沿革革、统计计数字汇汇集（基基础数字字汇集）、专题概概要一、档案案编研工工作的内内容二、常见见档案参参考资料料的编写写方法 大事记记、组织织机构沿沿革、统统计数字字汇集（基基础数字字汇集）、专题概概要、会会议简介介、科技技成果简简介第八部分分 电电子文件件和档案案信息管
22、管理基本要求求：了解：本本大纲涉涉及的电电子政务务基本知知识、电电子文件件的概念念和种类类、档案信信息数字字化的含含义、档档案网站站的含义义与功能能、数字字档案馆馆的含义义熟悉：电电子文件件的特点点，电子子文件的的管理原原则、档档案网站站建设的的问题与与对策、数字档档案馆与与现行实实体档案案馆之间间的关系系掌握：电电子文件件的管理理模式、档案信信息数字字化的内内容与原原则、档档案网站站的主要要内容、数字档档案馆的的主要特特点一、电子子政务基基本知识识1、电子子政务的的概念和和类别2、电子子政务的的主要内内容二、电子子文件（一）电电子文件件的概念念和种类类（二）电电子文件件的特点点三、电子子文件管管理（一）电电子文件件的管理理原则（二）电电子文件件的管理理模式1、机构构内部电电子文件件的管理理模式2、档案案馆电子子文件的的管理模模式四、档案案信息的的数字化化（一）档档案信息息数字化化的含义义与原则则（二）档档案信息息数字化化的内容容五、档案案网站建建设（一）档档案网站站的含义义与功能能（二）档档案网站站的主要要内容（三）档档案网站站建设的的问题与与对策六、数字字档案馆馆建设（一）数数字档案案馆的含含义（二）数数字档案案馆的主主要特点点（三）数数字档案案馆与现现行实体体档案馆馆之间的的关系14