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1、2022证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷2022证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第1卷()包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。A.证券账户管理B.证券委托买卖C.证券业务监督D.证券运营管理答案：A解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则自愿客户利益至上公平诚实信用A.B.C.D.答案：C解析：证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护
2、投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。下列关于私募投资基金登记备案的说法中错误的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证D.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日向基金业协会报告答案：B解析：
3、中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括（）集中保管商业银行的存款准备金作为商业银行的最后贷款人组织全国商业银行之间的清算管理各银行的黄金储备A.B.C.D.答案：A解析：中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括：集中保管商业银行的存款准备金、作为商业银行的最后贷款人、组织全国商业银行之间的清算。管理各银行的黄金储备是对“政府的银行”的嫁接，不正确。下列不属于基金份额持有人义务的是()。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.
4、承担基金亏损或终止的有限责任答案：A解析：基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（ ）有资格撤销其资格。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行答案：A解析：中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第2卷股
5、权类期货是以（）为基础资产的期货合约。单只股票股票组合认股权证股票价格指数A、B、C、D、答案：A解析：金融期货按基础工具划分，可分为：外汇期货、利率期货、股权类期货。其中，股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。下列属于基金推动金融产品创新的表现的是（ ）。A.有效改善了证券市场的投资者结构B.推动上市公司治理结构的完善C.推动资产证券化的发展D.扩大了证券市场的交易规模答案：C解析：基金有利于推动金融产品创新：(1)推动货币市场和债券市场的发展。(2)推动资产证券化的发展。(3)促进证券市场国际化和商业银行的发展，降低金融运行风险。选项A、B、D均属于基金促进
6、证券市场的稳定和规范化发展的表现。现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展答案：B解析：我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。下列对普通股票股东义务的叙述中正确的有（）。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任逃避责任、严重损害公司债权人利益时，应当对公司债务承担赔偿责任公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、
7、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任A、B、C、D、答案：C解析：我国公司法规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益，违反相关规定，给公司造成损失的，应
8、当承担赔偿责任。未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5B.10C.15D.20答案：A解析：考点：考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额5以下的罚款。 证券投资基金存在的风险主要有( )。市场风险管理能力风险改制风险技术风险A: . . B: . . . C: . . . D: . . . . 答案：B解析：证券投资基金存在的风险主要有市
9、场风险、管理能力风险、技术风险、巨额赎回风险。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第3卷证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。A:证券交易所B:中国证监会C:中国证券业协会D:国务院证券监督管理机构答案：D解析：中华人民共和国证券法第一百五十一条第一款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。场外交易的参与者主要有()。证券商股票出售者股票购入者银行机构A.、B.、C.、D.、答案：D解析：场外交易的参与者，即选项、三项。下列有关公司董事、监
10、事以及高级管理人员兼任的表述中，符合公司法律制度规定的是（）。A.公司董事可以兼任公司经理B.公司董事可以兼任公司监事C.公司经理可以兼任公司监事D.公司董事会秘书可以兼任公司监事答案：A解析：根据规定，公司董事、高级管理人员不得兼任监事。高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。（ ）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益B.风险收益平衡选择C.风险和收益的二元结构D.风险与收益组合答案：B解析：风险收益平衡选择是金融交易和风险管理行为的基本特征。申请发行可交换债券，公司最近一期末的净资产额不少于人民币（ ）。A.100万元B
11、.3000万元C.1亿元D.3亿元答案：D解析：可交换债券发行条件，选D。按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为()。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金答案：D解析：证券投资基金按基金的组织形式可分为公司型基金与契约型基金。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第4卷银行面临的信用风险可能存在于（ ）中。贷款业务债券投资业务票据买卖业务承兑业务A.、B.、C.、D.、答案：D解析：银行面临的主要风险就是借款人不能履约的风险，即信用风险。这些风险不仅存在于贷款业务中，也存在于其他债券投资、票据买卖、担保、承
12、兑等业务中。按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家期货交易所（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所答案：C解析：郑州商品交易所是我国第一家期货交易所，也是中国中西部地区唯一一家期货交易所。证券公司监督管理条例第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。20%30%40%50%A.B.C.D.答案：C解析：有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5%以上股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行
13、完毕未愈3年；（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;（3）不能清偿到期债务。下列说法正确的是（ ）金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露A.B.C.D.答案：D解析：对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指
14、定的方式披露。与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（ ）。A.价值较高B.流通性较强C.透明度较高D.需求较大答案：C解析：基金信息披露。在我国基金信息披露具有强制性。金融衍生工具的基本特征有（ ）。跨期性杠杆性联动性高风险性A.B.C.D.答案：D解析：金融衍生工具具有四个显著特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第5卷记名股票相较于无记名股票的特点不包括（ ）。A.可以一次或分次缴纳出资额B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂答案：C解析：记名股票和无记名股票的特点。股东权利归属于股票的持有人是无记名
15、股票的特点，记名股票中，股东权利属于记名股东。股票发行制度不包括（ ）A.发行主体B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式答案：A解析：股票发行制度不包括发行主体。按照证券法第二百条规定，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员，（ ），并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.给予警告；20B.撤销证券从业资格；10C.责令改正；20D.给予警告；10答案：B解析：故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。定位为“作
16、为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（ ）。A.国务院金融稳定发展委员会B.中国人民银行C.中国人民银行保险监督委员会D.国务院答案：A解析：国务院金融稳定发展委员会定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”。( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。 A、契约型基金B、公司型基金C、开放式基金D、封闭式基金答案：D解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（ ）。货币职能与金融监管相分离，突出货
17、币政策调控职能货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成强调金融稳定职能，维护金融体系安全金融政策的制定A.B.C.D.答案：D解析：20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在包括：货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能；强调金融稳定职能，维护金融体系安全。2022证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第6卷沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。A.8B.11C.15D.18答案：A解析：沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的8。下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（ ）。由董事会过半数选举产生由股东大会表决权23以上通过决定由公司章程规定由董事会主席
18、决定A.B.C.D.答案：D解析：根据公司法第44条的规定，董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（ ），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。A.30%B.40%C.50%D.60%答案：C解析：企业债券需在批准文件印发之日起2个月内完成发行；公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在6个月内首期发行，剩余数量应在24个月内发行完毕。首期发行数量应当不少于发行总量的50%，剩余各期发行数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中
19、国证监会备案。20.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。.证券公司及其相关人员.资产托管机构及其相关人员.证券登记结算机构及其相关人员.代理推广机构及其相关人员A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。我国证券市场监管体系包括（ ）。国务院证券监督管理机构证券投资者保护基金证券登记结算公司行业协会A.B.C.D.答案：B解析：我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（ ）。报价格式化询价协商确认成交A.B.C.D.答案：C解析：询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括:报价格式化询价确认成交。