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1、证劵从业( 新 )历年真题9辑证劵从业( 新 )历年真题9辑 第1辑证券交易所的职能包括（ ）。提供证券交易的场所、设施和服务对会员进行监督开展投资者教育和保护管理和公布市场信息A.B.C.D.答案：D解析：根据中国证监会2022年11月l7日发布的证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能包括：1.提供证券交易的场所、设施和服务；2.制定和修改证券交易所的业务规则；3.审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；4.提供非公开发行证券转让服务；5.组织和监督证券交易；6.对会员进行监管；7.对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；8.对证券服务机构为证
2、券上市、交易等提供服务的行为进行监管；9.管理和公布币场信息；10.开展投资者教育和保护；11.法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。下列属于商业银行发行的金融债券的是（ ）。中央银行票据商业银行次级债券资本补充债券证券公司短期融资券A.B.C.D.答案：C解析：商业银行金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的商业银行在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。商业银行除发行普通的金融债券外，还包括次级债券、资本补充债券。下列关于场外市场的定义，说法正确的是（ ）。A.主要为一对一的交易B.以标准化的.私募类型产品为主C.不可以采取电子交易的方式 D.柜台
3、市场与场外市场是不同的市场答案：A解析：场外市场主要是一对一交易，以非标准化的、私募类型产品为主，场内市场和场外市场可以采取电子交易的方式。收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（）的罚款。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下答案：C解析：根据证券法第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司
4、及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（ ）和（ ）。A.次级债券；信用债券B.次级债券；资本补充债券C.信用债券；资本补充债券D.信用债券；担保债券答案：B解析：商业银行债券发行的种类。商业银行除发行普通的金融债券外，还包括次级债券和资本补充债券。根据公司法律制度的规定，股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会年会的一定期间以前置备于公司办公场所，供股东查阅。该一定期间为（）。A.10日之前B.15日之前C.20日之前D.25日之前答案：C解析： 股份有限公司的财务会计
5、报告应在召开股东大会年会的20日以前置备于公司办公场所，供股东查阅。证劵从业( 新 )历年真题9辑 第2辑下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（ ）。证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户A.B.C.D.答案：A解析：证券公司开展融资融券业务，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，故
6、错误。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户，故错误。股票投资的主要分析方法包括（ ）.基本分析法.定性分析法.技术分析法.量化分析法A：.B：.C：.D：.答案：C解析：股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法、技术分析法、量化分析法。以下哪一种风险属于非系统性风险（ ）。.财务风险.经营风险.利率风险.流动性风险A：.B：.C：.D：.答案：C解析：非系统性金融风险是指可以通过分散投资组合在一定程度上能够规避的风险。申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。.已取得证券从业资格.具有高中以上学历.具有从事证券业务2
7、年以上的经历.具有中华人民共和国国籍A.、B.、C.、D.、答案：C解析：申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历（教育部认可的）。故项说法错误。证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（ ）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限答案：C解析：以软件工具、终端设备等为载体提供投
8、资建议的规范要求。应当说明软件工具、终端设备所使用数据的信息来源，选项C错误。下列说法，错误的是（ ）A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处答案：C解析：考查刚性兑付的相关情形。C项资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金
9、融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，应视为刚性兑付。证劵从业( 新 )历年真题9辑 第3辑现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展答案：B解析：我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。场外市场的特征具有()。挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求信息披露要求较低，监管较为宽松交易制度通常采用竞价交易制度交易制度通常采用做市商制度A.B.C.D.答案：B
10、解析：场外市场的特征包括挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求；信息披露要求较低，监管较为宽松；交易制度通常采用做市商制度。竞价交易制度是交易所市场采用的。根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（ ）等。I全球指数ETFII综合指数ETF行业指数ETFIV风格指数ETFA.、B.I、C.I、D.I、答案：D解析：根据ETF跟踪的具体标的指数性质的不同，可以将ETF分为股票型ETF、债券型ETF等。而在股票型ETF与债券型ETF中，又可以根据ETF跟踪的指数不同对股票型ETF与债券型ETF进行进一步细分，分为全球指数ETF、综合指数ETF、行业指数ETF、风格指数
11、ETF（如成长型、价值型）等。下列说法中错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险答案：B解析：按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。资金盈余者
12、通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（ ）。A.直接融资B.间接融资C.股票市场融资D.债券市场融资答案：B解析：间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，
13、经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7答案：B解析：中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。证劵从业( 新 )历年真题9辑 第4辑持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。中国证券业协会理事任期（ ）年，可连选连任。
14、 A、2 B、3 C、5 D、4答案：D解析：中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。理事任期四年，可连选连任。证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（ ）和（ ）。A.封闭式基金.开放式基金B.契约型基金.公司型基金C.股权投资基金.风险投资基金D.主动型基金.被动型基金答案：B解析：证券投资基金按照基金的组织形式可划分为契约型基金、公司型基金。人们为了比较精确地度量风险，引入（ ）。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.敏感性和波动性测量答案：D解析：最早的风险计量方法是名义值法。人们为了比较精确地度量风险，引入敏感性和波
15、动性测量。证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。A.非自营业务部门B.自营投资决策机构C.董事会D.自营业务部门答案：C解析：董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。自营业务部门为自营业务的执行机构。1949年至1978年期间，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起“大一统”模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（ ）。成立非银行金融机构建立统一的人民币制度成立新中国的金融机构体系建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系A.B.C.D.答案：C解析：1949至1978年期间，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建
16、立起“大一统”模式的金融体系，建立新中国金融体制的两个首要任务是：建立统一的人民币制度和成立新中国的金融机构体系。选项属于1979年至1983 年建立多元混合型金融体系的内容，选项属于1984年至1993年的金融体系 特征。证劵从业( 新 )历年真题9辑 第5辑债券是一种虚拟资本，而不是()。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本答案：A解析：债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。下列说法中，正确的是（ ）。客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无
17、效委托证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果A.B.C.D.答案：D解析：客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令。如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公
18、司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担。客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令（交易规则另有规定的除外），但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果。根据证券公司代销金融产品管理规定，代销金融产品是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.金融产品发行人B.金融产品托管人C.中介机构D.监管部门答案：A解析：证券公司代销金融产品管理规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的
19、行为。通常情况下，（ ）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融机构答案：A解析：政府和政府机构发行债券特点。通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，被视为无风险债券，相应的，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。.证券的存管和过户.证券交易所上市证券交易的清算和交收.受发行人的委托派发证券权益.证券账户、结算账户的设立A：.B：.C：.D：.答案：C解析：证券登记结算机构应履行下列职能：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；
20、证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。.均属于证券登记结算机构的职能。 2022年11月5 日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制 答案：A解析：2022年11月5 日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。证劵从业( 新 )历年真题9辑 第6辑申请保荐代
21、表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。交易型开放式指数基金的特征包括（）。.被动投资的指数型基金.独特的实物申购、赎回机制.独特的现金申购、赎回机制.实行一级市场与二级市场并存的交易制度A:、B:、C:、. D:、.答案：D解析：交易型开放式指数基金（ETF）是以某一选定的指数所包含的
22、成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制。ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下答案：D解析：证券投资基金法第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事
23、基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（ ）。1933年证券法规则D多德-弗兰克法案开放式投资公司法A.B.C.D.答案：B解析：全球主要国家投资者适当性管理。开放式投资公司法是英国的。 1975年10月，利率期货产生于( )。A: 伦敦证券交易所B: 深圳证券交易所C: 纽约证券交易所D: 芝加哥期货交易所 答案：D解析：1975年10月，利率期货产生
24、于美国芝加哥期货交易所，虽然比外汇期货晚了3年，但其发展速度与应用范围都远较外汇期货来得迅速和广泛。下列说法正确的是（ ）。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类A.B.C.D.答案：B解析：本题考查证券资产管理业务的一般规定。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不
25、得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。证劵从业( 新 )历年真题9辑 第7辑外汇期货又称（ ），是以外汇为基础工具的期货合约。A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货答案：B解析：外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约。为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（ ）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场答案：A解析：区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活
26、动提供基础设施与服务的场所。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类答案：B解析：本题考查专业投资者的范围和分类。依据证券期货投资者适当性管理办法，专业投资者可以划分为三类。第一类是专业机构投资者，即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII
27、）等。第二类是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（ ）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司答案：B解析：按照证券法的规定，投资者可以采取要约收购、协议
28、收购及其他合法方式收购上市公司。按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中，正确的是（ ）。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙答案：B解析：证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意；合规部门负责记录跨墙情况
29、，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控；跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。下列说法中正确的是（ ）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促
30、进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告答案：D解析：考查私募基金内部管理相关知识。选项A，年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。选项B，证券公司应当每年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案。选项c，中国基金业协会依照证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。证劵从业( 新 )
31、历年真题9辑 第8辑我国企业债券的发行期限一般为（ ）年，以（ ）年为主。A.13，3B.310，5C.320，10D.1020，10答案：C解析：我国企业债券的发行期限一般为320年，以10年为主。非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有( )。责令依法处理非法持有的证券没收违法所得违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款证券监督管理机构作人员进行内幕交易的，从重处罚 A、.B、.C、. D、.答案：D解析：根据证券法第202条的规定证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交
32、易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）
33、的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下答案：A解析：根据证券法第二百二十二条规定，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。我国信托业的特点包括（ ）。相关
34、法规的滞后性与外部环境趋于完善并存传统业务的局限性与信托品种不断创新并存总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存分业管理的专业性与信托业务多元化并存A.、B.、C.、D.、答案：C解析：我国信托业的特点即选项、描述的内容。下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（ ）。A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份答案：C解析：上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状
35、况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告，选项C错误。债券票面利率又称为（ ）。A.实际收益率B.名义利率C.到期收益率D.持有期收益率答案：B解析：债券票面利率也称为“名义利率”，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。证劵从业( 新 )历年真题9辑 第9辑国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。证券公司及其董事、监事、工作人员证券公司的股东、实际控制人证券公司控股或者实际控制的企业证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、
36、证券登记结算机构为证券公司提供服务的证券服务机构证券公司的客户A.B.C.D.答案：A解析：报送内容中不包括证券公司客户。证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度答案：A解析：考查证券公司计算担保物与债务比例的周期。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年下列说法
37、中正确的是（ ）金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责
38、任A.B.C.D.答案：D解析：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。下列融资保证金比例的公式正确的是（）。A.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100B.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量买入价格)100C.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量卖出价格)100D.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量卖出价格)100答案：A解析：融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100。关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下（ ）方面做出了规定。净资产指标利润指标系统配置部门设置信息披露A.B.C.D.答案：D解析：非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件