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1、21年证劵从业( 新 )历年真题9辑21年证劵从业( 新 )历年真题9辑 第1辑下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（ ）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求B.业务规则放宽股份限售规定C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预答案：B解析：本题考查业务规则在交易制度方面的要求。业务规则将降低最低申报股份数量要求，选项A错；业务规则规定申请挂牌公司股东人数可以超过200人，选项C错；业务规则规定为可转换公司债券及其他证券品种预留了空间，选项D错。关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是(?)A.期货公司分支机构在
2、注销经营许可证前，应当终止经营活动B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续 D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续答案：D解析：监管机构注销期货业务许可证的情形 根据条例第二十条规定，期货公司或者其分支机构有行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续： (1)营业执照被公司登记机关依法注销； (2)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上； (3)主动提出注销申请
3、； (4)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。下列属于我国证券业从业人员资格管理办法所称的从事证券业务的专业人员的是()。证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员基金管理公司从事基金销售的专业人员基金销售机构中从事基金宣传的专业人员证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据证券业从业人员资格管理办法所称从事证券业务的专业人员包括：(1)证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券
4、承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。委托指令可以根据不同的依据，划分为（ ）。整数委托和零数委托买进委托和卖出委托市价委托和限价委托定时委托和不定时委
5、托A.B.C.D.答案：A解析：委托指令的基本类别。（2022年）为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（ ）。A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行答案：A解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告
6、，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行答案：B解析：当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。可转换债券的发行条件包括（ ）。最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息组织机
7、构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、上市公司的财务状况良好A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均符合可转换债券的发行条件。证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每两年B.每年C.每半年D.每季度答案：B解析：证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。21年证劵从业( 新 )历年真题9辑 第2辑我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（ ）披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C
8、.于下一个交易日D.两日答案：A解析：我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并每周披露一次基金份额净值。下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；证券交易成交额累计在50万元以上的；获利或者避免损失数额累计在10万元以上的；多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。A.B.C.D.答案：A解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信
9、息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（5）其他情节严重的情形。下列不属于中国证监会核心职责的是（ ）。A.维护投资者特别是中小投资者合法权益B.维护市场公开.公平.公正C.稳定市场价格D.促进资本市场健康发展答案：C解析：中国证监会的核心职责为“两维护、一促进”，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，促进资本市场健康发展。证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。董事监事高级管理人员境内分支机构负责人A.B.C.D.答案：B解析：参考证券公司监督管理条例第二十四条规定。股票市场融资的特点有（ ）。无须退还本金可以转让可以退股保证收益A.B
10、.C.D.答案：A解析：股票市场融资的特点。股票市场融资无须退还本金、售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。A.15B.10C.30D.5答案：B解析：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律
11、组织答案：C解析：基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。（ ）是银行间债券市场交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A.双向报价B.对话报价C.双边报价D.单边报价答案：C解析：双边报价是银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。21年证劵从业( 新 )历年真题9辑 第3辑证券公司开展融资融券业务，必须经（
12、）批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所答案：B解析：证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（ ）。A.任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让答案：B解析：根据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不
13、超过10亿元人民币。故B项错误。会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事.监事.高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制.暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评.；公开谴责；责令整改答案：A解析：会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，记入诚信档案并向相关行业自律组
14、织通报：通报批评；公开谴责。基础货币等于通货和()的总和。A.准备金B.活期存款C.定期存款D.企业存款答案：A解析：货币供给等于通货(即流通中的现金)和活期存款的总和；而基础货币等于通货和准备金的总和。证券市场融资活动的方式主要包括（ ）。股票融资债券融资投资基金融资A.B.C.D.答案：D解析：一般说来，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资，另外，近年来国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（ ）。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制答案：C解析：证券公司申请融资融券业务资格，其客户
15、资产安全、完整，客户交易结算资金实行第三方存管，客户资料完整真实。在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行答案：B解析：本题属于基本记忆类考题，“五位一体”的体系还包括期货交易所。下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。已被机构聘用最近3年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的品行端正，具有良好的职业道德A.B.C.D.答案：C解析：根据证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员
16、，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用；（2）最近3年未受过刑事处罚；（3）不存在证券法第一百二十六条规定的情形；（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（5）品行端正，具有良好的职业道德；21年证劵从业( 新 )历年真题9辑 第4辑证券交易所的监管职能包括()。对证券交易活动进行管理对会员进行管理对全国证券、期货业进行集中统一监管维护证券市场秩序，保障其合法运行A.B.C.D.答案：B解析：证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。决定基金期限长短的因素有( )。基金本身投资期限的长短基金本身的性质国家的
17、政策宏观经济形势 A、；.B、；C、；D、.；答案：B解析：决定基金期限长短的因素主要有两个：一是基金本身投资期限的长短。一般来说，如果基金的目标是进行中长期投资，其存续期就可长一些；反之，如果基金的目标是进行短期投资(如货币市场基金)，其存续期就可短一些。二是宏观经济形势。一般来说，如果经济稳定增长，基金存续期就可长一些，否则应相对短一些。证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购答案：A解析：证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对
18、接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（ ）。与他人串通，以约定的价格进行交易合谋操纵证券交易价格或数量代客户操作证券账户自买自卖期货合约A.、B.、C.、D.、答案：B解析：期货市场上操纵市场行为包括：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者
19、证券、期货交易量的；以其他方法操纵证券、期货市场的。下面关于凭证式国债的有关说法正确的是()。各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不可继续发售凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额A.B.C.D.答案：D解析：考查凭证式国债的相关内容。各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售，继续发售的凭证式国债仍按面值售出；凭证式国债采用“随买随卖”、
20、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容；承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是( )。A: 证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员B: 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C: 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D: 中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理办法第4条的规定从事证券业务的专业
21、人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员：证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的号业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。下列属于资金账户管理内容的是()。证券账户的开户和销户资金账户的开户和销户开通客户交易委托品种证券转托管A.
22、B.C.D.答案：B解析：资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（ ）。发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上发债机构经两家（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力人民币债券
23、信用级别为AA级（或相当于AA级）以上A.B.C.D.答案：B解析：人民币债券的相关内容。国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备以下条件：第一，财务稳健，资信良好，经两家以上（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）以上；第二，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外；第三，所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定。21年证劵从业( 新 )历年真题9辑 第5
24、辑公司进行并购重组对其经营状况的影响是（ ）。A.并购重组能够改善公司的经营状况B.并购重组会使公司的经营状况恶化C.并购重组对公司经营状况没有影响D.并购重组不一定会改善公司的经营状况答案：D解析：考查公司并购重组对经营状况的影响。公司并购重组总会引起股价剧烈波动，但要分析此举对公司的长期发展是否有利，并购重组后能否改善公司的经营状况，这是决定股价变动方向的重要因素。下列说法中，正确的是（ ）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位
25、变相自营、账外自营C.自营业务资金的出人必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任答案：B解析：自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。选项A错误。自营业务资金的出人必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金。选项C错误。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。选项D错误。我国非金融企业债
26、务融资工具的种类有（ ）。短期融资券中期票据非公开定向债务融资工具中小非金融企业集合票据A.B.C.D.答案：B解析：考查我国非金融企业债务融资工具的种类。 非金融企业债务融资工具目前主要包括短期融资券、超级短期融资券、中期票据、中小非金融企业集合票据、非公开定向发行债务融资工具等类型。（ ）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数答案：C解析：深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。(2022年)下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收
27、违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票答案：B解析：4证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任 根据证券法第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前述人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。保荐机构的年度执业报告内容包括（ ）。保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定
28、情况保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明保荐代表人年度执业情况的说明由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函A.、B.、C.、D.、答案：D解析：保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容：保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；中国证监会要求的其他事项。下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。即证券公司代理客户买卖证券
29、业务；证券公司向客户垫付资金；不承担客户的价格风险；分享客户买卖证券的差价。A.、B.C.、D.、答案：B解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%答案：D解析：上市公司就
30、并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。21年证劵从业( 新 )历年真题9辑 第6辑下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况B.
31、证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为答案：B解析：中华人民共和国证券法第七十一条规定，国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。因此，B项说法错误。关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下（ ）方面做出了规定。净资产指标利润指标系统配置部门设置信息披露A.B.C
32、.D.答案：D解析：非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.三十万元以上三百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.一百万元以上一千万元以下答案：C解析：根据2022年3月1日起实施的新证券法第一百九十六条规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，
33、并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。 收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。(2022年)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到处罚B.因执业行为违反自律规范C.因执业行为违反行为规范D.存在违反诚信的不良记录答案：A解析：财务顾问主办人应该具备的条件根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，财务顾问主办人应当具备下列条件：1具有证券从业资格；2具备中国证监会规定的投资银行业务经历；3参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；4所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
34、5未负有数额较大到期未清偿的债务；6最近24个月无违反诚信的不良记录；7最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；8最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；下列说法，错误的是（ ）。A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据公司法予以处罚C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据证券法予以处罚D.中国
35、证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分答案：B解析：美国国债是由（ ）发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司答案：A解析：美国国债是由美国联邦政府发行的债券。下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（ ）。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的D.公司经营发生困难的答案：D解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发
36、行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。公司提供担保的主要方式包括（ ）。保证抵押质押留置A.B.C.D.答案：A解析：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。21年证劵从业( 新 )历年真题9辑 第7辑证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.10答案：A解析：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少
37、于（ ）人。A.5， 3B.3， 3C.2， 3D.3， 5答案：B解析：证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人。开设证券账户应当遵循的原则包括（ ）。公正性合法性有效性真实性A.B.C.D.答案：B解析：开设证券账户应当遵循合法性和真实性的原则。QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具银行存款政府债券远期合约、互换回购协议A.B.C.D.答案：D解析：QDII可投资于下列金融产品或工具：（1）银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；（2）政府债
38、券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；（3）已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；（4）在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；（5）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；（6）远期合约、互换及在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；（7）限额特定资产管理计划除可投资于上述金融产品或工具外，还可投资于在已
39、与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的私募基金。在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国银监会答案：C解析：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核通过后，报国务院同意。全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（ ）。A.谨慎性B.安全性C.收益性D.长期性答案：A解析：社保基金投资运行的原则。按照全国社会保障基金条例规定，全国社会保障基金理事会投资
40、运行全国社会保障基金，应当坚持安全性、收益性和长期性原则。按照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（ ）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5答案：A解析：中国证监会颁布的法人配售发行方式指引中第五条明确规定：“发行人在招股意向书中必须细化和明确战略投资者的定义，使之充分体现出战略投资的意义。战略投资者的家数原则上不超过2家，特大型公司发行时，可适当增加战略投资者的家数。（2022年）按照债券形态分类，无记名国债属于（ ）。A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.电子式债券答案：A解析：无记名国债就属于这种实物债券，它以实
41、物券的形式记录债权、面值等，不记名，不挂失，可上市流通。实物债券是一般意义上的债券，很多国家通过法律或者法规对实物债券的格式予以明确规定。21年证劵从业( 新 )历年真题9辑 第8辑金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2答案：A解析：符合下列条件之的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以
42、上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动侵占、挪用基金财产不公平地对待其管理的不同基金资产从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动A.B.C.D.答案：A解析：不得有以下行为：(1) 将其固有财产
43、或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；(4)侵占、挪用基金财产；(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；(7)玩忽职守，不按照规定履行职责；(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。中央政府发行的国债,主要用途有（ ）改变自身资产负债结构解决由政府投资的公共基础设施或重点建设项目的资金需要补国家财政赤字满足国有企业经
44、营需要?A：B：C：D：答案：D解析：中央政府发行的债券被称为国债，其主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。(2022年)下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票答案：B解析：4证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任 根据证券法第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律
45、、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前述人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（ ）。A.1992年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2022年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业答案：D解析：1990年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后开业，标志着股票市场正式运作的开始。根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公
46、司发行的股份总数的()以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A.35B.50C.75D.90答案：D解析：根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。A.5B.20C.50D.70答案：C解析：合格境外机构投资者。商
47、业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不低于（ ）元人民币。A.3;10亿B.3；20亿C.5；10亿D.5；20亿答案：B解析：非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。21年证劵从业( 新 )历年真题9辑 第9辑下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是（ ）。.有固定利率，也有浮动利率.利率高低取决于发行银行的信用评级.利率高低取决于存单的期限.利率高低取决于经济形势.利率高低取决于发行量 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：大