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1、证劵从业( 新 )考试历年真题精选9辑证劵从业( 新 )考试历年真题精选9辑 第1辑另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。.对冲基金.股权投资基金.证券投资基金.不动产投资基金A：.B：.C：.D：.答案：C解析：常见的另类投资基金包括对冲基金、股权投资基金、创业投资基金（风险投资基金）、不动产投资基金等。按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。证券投资基金在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的债券在证券
2、交易所挂牌交易的权证股指期货A.B.C.D.答案：D解析：合格境外机构投资者。参照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法的规定。下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.定向增发不会直接影响公司原股东利益D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模答案：C解析：非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需要经过股东
3、大会特别批准。公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，根据公司章程的规定，可以由（ ）决定。股东（大）会董事会监事会审计委员会A.B.C.D.答案：A解析：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.7C.10D.15答案：C解析：私募基金运行期内，每季度基金净值的披露要求，选C。证劵从业( 新 )考试历年真题精选9辑 第2辑任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内
4、分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（）的措施。A.监管谈话B.证券市场禁入C.出具警示函D.责令参加培训答案：B解析：任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（ ）。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
5、D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务答案：B解析：投资者适当性管理。规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（ ）。A.公司法B.证券法C.上市公司收购管理办法D.证券交易管理条例答案：D解析：规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括：公司法证券法上市公司重大资产重组上市公司收购管理办法国有资产管理和上市公司定向增发等法律。按照证券公司监督管理条例第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银行B.证券资产管理；证券交易所C.证券经纪业务；国务院证券监督
6、管理机构D.证券承销业务；证券登记结算有限公司答案：A解析：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义独立立户管理。股份有限公司设监事会，其成员不得少于（ ）人。监事会设主席1人，可以设副主席。A.3B.4C.5D.6答案：A解析：根据中华人民共和国公司法第一百一十七条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。证劵从业( 新 )考
7、试历年真题精选9辑 第3辑设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。发起人符合法定人数发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。有公司住所A.B.C.D.答案：D解析：设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1）发起人符合法定人数。设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限
8、公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。（3）股份发行、筹办事项符合法律规定。（4）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。（6）有公司住所。下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险答案：A解析：选项B、C、D属于交易所债券市场
9、的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。根据合伙企业法，有限合伙人不得以（ ）出资。?A：土地使用权B：实物C：劳务D：知识产权答案：C解析：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资公司不设股东会
10、，由国有资产监督管理机构行使股东会职权答案：C解析：根据中华人民共和国公司法对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会；股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人有限责任公司不设股东会，国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A90%B130%C150%D110%答案：B解析：根据上海证券交易所融资融券交易实施细则第四十三条规定：融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于13
11、0%，当客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，客户经会员认可后，可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等资产。证劵从业( 新 )考试历年真题精选9辑 第4辑下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理.股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。.股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权.股票期权交易实行当日无负债结算制度A：.B：.C：.D：.答案：A解析：证券登记结算机构负责投资者
12、衍生品合约账户的统一管理；股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金；股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权；股票期权交易实行当日无负债结算制度下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（ ）。各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不可继续发售凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额A.B.C.D.答案：D解析：各经办单位对在发
13、行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售，继续发售的凭证式国债仍按面值售出；凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容；承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（ ）。核心充足资本率不低于10%最近三年连续盈利最近三年没有重大违法违规行为贷款损失准备计提充足A.B.C.D.答案：C解析：商业银行发行金融债券应该具备的条件：具有良好的公司治理机制；核心充
14、足资本率不低于4%；最近3年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法违规行为；中国人民银行要求的其他条件。根据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的特别条件。公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单做虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。5以上15以下5以上10以下3万元以上10万元以下1万元以上10万元以下A.B.C.D.答案：D解析：考点：本题考查公司的其他法律责任。根据公司法规
15、定，公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单做虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5以上10以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以1万元以上10万元以下的罚款。A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（ ）元。A.8B.3C.5D.11答案：C解析：每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。净资产等于公司资产总额减去负债总额后的净值。证劵从业( 新 )考试历年真题精选9辑 第5辑上市
16、公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。上市公司社会公众持股比例不足10%上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告A.B.C.D.答案：D解析：上市公司发生被强制退市的情形。上市公司连续20个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值，会被强制退市。国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。证券公司及其董事、监事、工作人员证券公司的股东、实际控制人证券公
17、司控股或者实际控制的企业证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构为证券公司提供服务的证券服务机构证券公司的客户A.B.C.D.答案：A解析：本题考查证券公司监督管理中不定期报送的有关规定。报送内容中不包括证券公司客户。某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司柜台国务院批准的其他证券交易场所A、B、C、D、答案：A解析：、两项，根据我国证券法第三十九条，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券应在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。项，全国中小企业股份转让系统有限责任公司的主要业
18、务是运营管理全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)。全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债权融资、资产重组等多重功能。股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（ ）。 .公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议 .公司必须经证券交易所核准公开发行新股 .公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书 .公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行
19、新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。因此，项错误。下列有关证券除权除息的说法，错误的是（ ）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额答案：C解析：从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额；除息日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。证劵从业( 新 )考试历年真题精选9辑 第6辑下列选项中，不属于基金管理人职
20、责的是（）。A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益B.保存基金财产管理业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权答案：D解析：公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：(1)依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；(2)办理基金备案手续；(3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；(5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；(6)编制中期和年度基金报告；(7)计算并公告基金资产净值
21、，确定基金份额申购、赎回价格；(8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；(9)按照规定召集基金份额持有人大会；(10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(11)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；(12)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（ ）。.速动比率.应收账款回收期.销售周转率.销售利润率A：.B：.C：.D：.答案：A解析：公司财务状况流动性的衡量指标，常用的有流动比率、速动比率、应收账款平均回收期和销售周转率等。相对于投资普通
22、股票而言，投资优先股的收益_，风险_。（）A不稳定；大B稳定；小C稳定；大D不稳定；小答案：B解析：优先股的收益率相对较低，风险相对较小，投资者投资优先股的原因主要有：其提供了比较稳定的收益，扩展了投资品类，满足部分投资者的投资需求；在许多国家，个人所得的优先股股利要全额纳税，而企业所得的优先股股利有相当的部分可以免缴所得税。证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查。委托人身份委托内容委托卖出的实际证券数量委托买入的实际证券数量A.B.C.D.答案：A解析：证券经纪商在收到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。基金管理人
23、是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金管理公司答案：D解析：在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担。证劵从业( 新 )考试历年真题精选9辑 第7辑境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。A.5%B.10%C.20%D.30%答案：B解析：投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。证券公司设立私募基金子公司应当符合（）要求。
24、最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查私募基金子公司设立要求。诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。准确真实公正规范A.B.C.D.答案：D解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原
25、则。下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（ ）协议特别载明执行事务合伙人的除名条件和更换程序协议特别载明普通合伙人的入伙、退伙的条件协议特别载明有限合伙人和普通合伙人相互转变程序协议特别载明利润分配?A：B：C：D：答案：D解析：有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明下列事项：（1）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；（2）执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；（3）执行事务合伙人权限与违约处理办法；（4）执行事务合伙人的除名条件和更换程序；（5）有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；（6）有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。证券投资基
26、金法规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.100C.150D.200答案：D解析：非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。证劵从业( 新 )考试历年真题精选9辑 第8辑中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括集中保管商业银行的存款准备金作为商业银行的最后贷款人组织全国商业银行之间的清算管理各银行的黄金储备A.B.C.D.答案：A解析：中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括：集中保管商业银行的存款准备金、作为商业银行的最后贷款人、组织全国商业银行之间的清算。管理各银行的黄金储备是对“政府
27、的银行”的嫁接，不正确。公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在（ ）个月内首期发行，剩余数量应在（ ）个月内发行完毕。A.6，12B.6，24C.12，24D.12，36答案：B解析：公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在6个月内首期发行，剩余数量应在24个月内发行完毕。对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先答案：C解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。另外，优先股股东一
28、般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（ ）。 .公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议 .公司必须经证券交易所核准公开发行新股 .公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书 .公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。因此，项错误。操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等
29、优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（ ）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出答案：B解析：操纵证券、期货市场，是指通过：(1)单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；(2)与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易；(3)在自己实际控制的账户之间进行交易，或者以自己为交易对象
30、，自买自卖等方式，操纵证券、期货市场（含交易价格、交易量等）的行为。A选项和D选项属于内幕交易的情形。证劵从业( 新 )考试历年真题精选9辑 第9辑沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。A: 5%B: 8%C: 10%D: 15%答案：C解析：沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。基金持有人基金管理人基金托管人基金销售机构A.B.C.D.答案：C解析：基金行业自律组织由哪些机构牵头成立，选C。目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简
31、易程序注册，注册审查时间原则上不超过（ ）;按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）。A.15个工作日；3个月B.20个工作日；4个月C.15个工作日；5个月D.20个工作日；6个月答案：D解析：按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。下列关于保荐期问的说法，错误的是（ ）。A.首次公开发行股票并在主板上市的持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督
32、导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度答案：D解析：保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据证券发行上市保荐业务管理办法第36条的规定：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度；首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（ ）作出的划分。A.交易品种的不同B.市场功能的不同C.组织形式和交易活动是否集中D.是否规范化答案：C解析：资本市场按照组织形式和交易活动是否集中划分为场内市场和场外市场。