证券从业每日一练8篇.docx

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1、证券从业每日一练8篇证券从业每日一练8篇 第1篇 世界各国证券投资分析师自律性组织的会员均只能是个人会员。 ( )正确答案：153.B世界各国证券投资分析师自律性组织的会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。 投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（ ）。A了解交易风险，明确买卖方式B根据自身承受能力接受交易结果C采用正确的委托手段D按规定缴存交易结算资金正确答案：B 可转换证券的转换价值的公式是：（ ）。A转换价值=普通股票市场价格转换比率B转换价值=普通股票净资产转换比率C转换价值=普通股票市场价格/转换比率D转换价值=普通股票净资产/

2、转换比率正确答案：A 基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括 （ ）。A持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让B股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受 让基金管理公司股权的申请D出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请正确答案：BCD 全国银行问市场债券托管账户是指以基金名义在（ ）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行问同

3、业拆借市场交易的债券。 A证券交易所 B中国证券业协会 C中国证券登记结算有限责任公司 D中央国债登记结算有限责任公司正确答案：D考点：熟悉基金资产账户的种类。见教材第五章第三节，P1 16。证券从业每日一练8篇 第2篇 在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的（ ）向交易室发出交易指令。 A投资经理 B基金经理 C投资决策委员会 D风险控制委员会正确答案：B了解一般的投资决策程序。见教材第四章第三节，P93。 关于赎回风险，下列说法正确的是（ ）。A可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险C债券发行人在利率不稳定时行

4、使赎回权从而加大了债券投资者的再投资风险D发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制正确答案：ABD债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。 合肥哪里有证券从业资格考试培训的?点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-6165

5、1128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 为防范风险，中国结算深圳分公司设定了提款限制：结算参与人最大可提款金额=资金交收账户余额(T+0应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额。（ ）正确答案：为防范风险，中国结算深圳分公司设定了提款限制：结算参与人最大可提款金额=资金交收账户余额冻结余额最低结算备付金限额。 证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。承担风险越小，收益越高；承担风险越大，收益越低。因此，组合管理强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应。( )

6、正确答案：证券从业每日一练8篇 第3篇 中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。A.2022年6月B.2022年11月C.2022年6月D.2022年11月正确答案：B答案为B。2022年6月，中国证券业协会代表团以观察员身份列席了会员大会。2022年11月，中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。 基金管理公司以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。（ ）正确答案： 在上升或下降趋势当中，WMS的准确性较高；而盘整过程中，却不能只以WMS超买超卖信号作为行情判断的依据。（ ）正确答案： 当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（ ）时，受托人应当提前

7、通知委托人。A5%B10%C15%D0%正确答案：A 第 24 题 上市公司申请发行新股，必须符合最近（）内不存在违规对外提供担保的行为。A3个月B6个月C12个月D36个月正确答案：C上市公司申请发行新股，必须符合最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。证券从业每日一练8篇 第4篇 目前我国的净额清算分为（ ）。A多边净额清算B单边净额清算C双边净额清算D同步净额清算E对立净额清算正确答案：AC 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向（ ）报告。A股东大会B中国证监会C证券交易所D社会正确答案：C 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，

8、利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。正确答案： 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权利。（ ）正确答案：了解累积投票制和表决权的代理行使制度。见教材第二章第三节，P65。 证券公司以包销方式承销股票时，包销总金额不得超过净资本的（ ）。A30%B50%C60%D80%正确答案：C证券从业每日一练8篇 第5篇 得出投资组合的有效边界之后，投资者再根据个人特殊的偏好得出最优证券组合。（ ）正确答案： 结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收账户中并只能用于证券交易结算的资金。 ( )正确答案：

9、173B结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收账户中用于证券交易及非交易结算的资金 下列说法中，正确的是( )。A.将债券的未来投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率是债券的内部到期收益率B.将债券的未来投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率是债券的必要收益率C.可转换证券的转换价值是指该可转换证券的市场价格D.可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值正确答案：AD解 析：将债券的未来投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率是债券的内部到期收益率。可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值。 市场

10、营销控制过程主要包括以下哪几个步骤?（ ）A管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入，及时采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距B管理部门设定具体的市场营销目标，通常对不同的营销活动或单独的项目，如新基金的发行等制定不同的预算C衡量企业在市场中的销售业绩，检查销售时间表是否得到执行D分析目标业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收支不平衡的原因等。正确答案：ABCD题干叙述的均是市场营销控制的过程。 关于调查研究法，下列正确的是（ ）。A在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究的方法B通过抽样调查、实地调研、深度访谈等形式进行C可以获得最新的资料和信息D省时、省力并节省费

11、用正确答案：ABC证券从业每日一练8篇 第6篇 下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（ ）。A金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段正确答案：B1金融衍生工具产生的最基本原因是避险。 220世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。 3金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。 4新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。 非系统性风险并不包括（ ）的变

12、化等。A企业经营风险B企业财务风险C交易风险D证券投资价格的风险E以上答案都不正确正确答案：E 目前，从国际上来看，证券分析师在提高市场的公平性与公正性、引导市场理性投资、维护证券市场的稳定性等方面发挥着重要的作用。（ ）正确答案： 远期利率协议的买方支付以（ ）计算的利息。 A实际利率 B名义利率 C参考利率 D合同利率正确答案：D考点：了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。见教材第五章第二节，P159。 依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列（ ）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A有符合本法和中华人民共和

13、国公司法规定的章程B注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本C主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币D取得基金从业资格的人员达到法定人数正确答案：ABCD证券从业每日一练8篇 第7篇 1998年()出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。A.公司法B.证券法C.证券交易法D.国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证

14、券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址

15、都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 对冲基金属于低风险、低回报的基金产品。 （ ）正确答案：对冲基金的风险、回报都很高。 在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（ ）A自营席位B代理席位C普通席位D有形席位E无形席位正确答案：DE 期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（ ）A.信用风险B.流动性风险C.法律风险D.基

16、差见险正确答案：D正确答案D 在预测股票市场将进入繁荣期时，为提高基金收益，基金经理通常会( )。A.提高组合的阿尔法值B.提高基金组合的贝塔值C筹集新资金D.降低基金的现金持有比例正确答案：BD答案为BD。具有择时能力的基金经理能够正确地估计市场的走势，当预测牛市即将到来时，降低现金头寸或提高基金组合的I3值；当预测熊市即将到来时，提高现金头寸或降低基金组合的B值。证券从业每日一练8篇 第8篇 第 107 题 熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。（）A正确B错误正确答案：熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本

17、付息的、以人民币计价的债券。而不是以外币计价的债券。 凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额等都属于（ ）。 A上市证券 B非上市证券 C政府证券 D私募证券正确答案：B凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。 债券质押式回购交易实行质押库制度。（ ）正确答案： 基金托管人资格由（ ）核准。 A中国证监会 B中国银监会 C中国保监会 D证券业协会正确答案：AB了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P222。 在定向资产管理业务中，不同客户的委托资产要相互独立，分账管理。 （ ）正确答案：