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1、21年证券从业每日一练8篇21年证券从业每日一练8篇 第1篇 K线理论起源于（ ）。A美国B日本C印度D英国正确答案：BK线又能称日本线，起源于200多年前的日本，最初K线只用于米市交易，经过上百年的运用和变更，目前已经形成了一整套K线分析理论，在实际中得到了广泛运用。 证券法规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，建议他人买卖该证券，自己没有违法所得的，不处以罚款。（ ）正确答案：B考点：熟悉重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任。见教材第十二章第一节，P481。 对存管后的证券，实行非流动性制度对股权、债权变更引起的证券转移，不
2、签发实物证券，而通过账面予以划转( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 买断式回购交易的违约金额包括（ ）。A违约金B违约交收金额C透支利息D处置所扣证券可能产生的税费正确答案：ABCD买断式回购交易的违约金额包括违约交收金额、透支利息、违约金和处置所扣证券可能产生的税费。本题正确答案为ABCD。 以下属于控制权变更型资产重组的是（ ）。A公司的分立B资产配负债剥离C收购公司D股权的无偿划拨正确答案：D 管理费通常从基金的般息 、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（ ）正确答案： 股票投资的资本增值收益来自于（ ）。A股票股息B低买高卖的价差收益C公积金转增股本D税后利润正确
3、答案：C 在行业成熟期，行业增长速度降到了一个适度水平，整体行业的增长将完全停止，产出下降，不再与国民生产总值同步增长，从而步入衰退期。（ ）正确答案：由于技术创新、产业政策、经济全球化等各种原因，某些行业可能会在进入成熟期之后迎来新的增长。 凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（ ）收取手续费。 A1 B2 C3 D5正确答案：B熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P84。21年证券从业每日一练8篇 第2篇 证券的开盘价为当日证券的第一笔成交价格，证券的开盘价以连续竞价方式产生。（ ）正确答案：答案为B。证券的开盘价为当日
4、证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价的方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 尽管分组比较目前仍然是最普遍最直观最受媒体欢迎的绩效评价方法，但该方法在应用上却存在一系列潜在的问题( )。A.在如何分组上，要做到“公平”分组很困难B.很多分组含义模糊C.分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平，但实际上同组基金之间的风险水平可能差异很大D.投资者更关心的是基金是否达到了其投资目的，如果仅关注基金在同组的相对比较，将会偏离绩效评价的根本目的正确答案：ABCD 发审委委员审核股票发行申请文件时，有( )情形之一的，应及时提出回避。A发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构
5、的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的B发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的C发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的D发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的正确答案：ABD答案为ABD。C项应改为：发审委委员或者其所在工作单位近2年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的。此外，发审委委员审核股票发行申请文件时，应及时提出回避的情况还包
6、括中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。 募集法人股份指在公司法实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份。（ ）正确答案：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教材第二章第四节，P73。 证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。A挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录正确答案：B 共同对手方(Centra1 Counter Party，CCP)是指在结算过程中，同时作 为所有买方和卖方
7、的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（ ）充当。 A管理机构 B托管机构 C清算机构 D结算机构正确答案：D掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P291。 在国民经济各行业中，制成品（如纺织、服装等轻工业产品）的市场类型一般都属于寡头垄断。 （ ）正确答案： 我国公司法规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。正确答案：公司法第一百二十五条规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 在注册有效期内
8、，对于已注册但尚未发行的集合票据，债项信用级别高于发行注册时信用级别的，集合票据发行注册的有效期可以延长。 （ ）正确答案：B熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。见教材第九章第七节，P343。21年证券从业每日一练8篇 第3篇 资产负债率是反映营运能力的指标。（ ）正确答案：资产负债率是反映长期偿债能力的指标 场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。（ ）正确答案： 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系。 （ ）正确答案： 每股收益多，公司的分红就多 ( )正确答案：177.B公司
9、的分红，不仅取决于每股盈利，还取决于公司的股利分配政策，也就是要看公司的股利分配率的大小。 回购到期前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。（ ）正确答案： 中华人民共和国证券法规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是（ ）。A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公司股本总额不少于人民币3000万元C公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比例为10%以上D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载正确答案：ABCD 基金收入来源中的其他收入项目一般根据发生的实际金额确认。（ ）正确答案：其他收
10、入是指除利息收入和投资收益以外的其他各项收入，包括赎回费扣除基本手续费后的余额、手续费返还、ETF替代损益，以及基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项等。这些收入项目一般根据发生的实际金额确认。 证券投资基金账户简称“基金账户”，是为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的，该账户也可用于买卖上市的国债。（ ）正确答案： 经济周期是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替出现。（ ）正确答案：21年证券从业每日一练8篇 第4篇 资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是( )。A.资产配置B.分散经营C.风险与税收定位D.收益生成正确答案：A答案 A解析：资产配置决定了能否达到
11、分散风险、增加收益的目的。 证券从业资格考试的一级和二级有什么区别吗？点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 当投资者对未来的现金流量有着特殊
12、需求时，可采用积极的投资策略。（ ）正确答案： 封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金( )倍的现金。A1B.2C.3D.4正确答案：A答案为A。开放式基金（不合ETF）每个交易日日终在扣除估值期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在1年以内的政府债券。封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金1倍的现金。 融资融券业务是指（ ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户B银行向客户C银行向证券公司D
13、证券公司向银行正确答案：A 根据证券分析师的广义定义，下列哪些不是证券分析师（ ）A投资组合管理人B银行工作人员C基金管理人D投资顾问E企业战略分析师正确答案：B 发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行（ ）。A一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；B成长性差,存在重大风险隐患的；C公司运作不规范并产生严重后果的；D最近三年内存在重大违法违规行为的；正确答案：ABCD 收购的支付方式包括（ ）。A用现金购买资产B用股票交换股票C用现金购买股票D用股票购买资产正确答案：ABCD 股票发行的承销方式有（ ）。A自销B包销C代销D传销E直销正确答案：BC21年证
14、券从业每日一练8篇 第5篇 存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。 （ ）正确答案：存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。 我国开放式基金的估值频率是（ ）。A每个交易日B每两个交易日C每周D没有明确的规定正确答案：A 上海证券交易所中进行债券回购交易集中竞价时，申报单位为手，1000元一年期国债为1手。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B上海证券交易所中进行债券回购交易集中竞价时，申报单位为手，1000元标准券为1手。 真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 （ ）正确答案：掌握开立证券账户的基本原则和
15、要求。见教材第二章第二节，P24。 银行间市场的自营买卖，是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的名义进行的证券自营买卖。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：A银行间市场的自营买卖，是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的名叉进行的证券自营买卖。 保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括( )。A发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响B发行人与同行业上市公司股票一级市场定价的比较C发行人盈利能力和财务状况对定价的影响D发行人募集资金投资项目对股票定价的影响正确答案：ACD答案为ACD。保荐机构制作的投
16、资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，应当至少包括以下内容：(1)发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；(2)发行人经营状况和发展前景分析；(3)发行人盈利能力和财务状况分析；(4)发行人募集资金投资项目分析；(5)发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；(6)宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。 证券市场的参与者包括（ ）。 A证券发行人 B证券投资者 C证券市场中介机构 D证券自律性组织正确答案：ABCD 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是（ ）。A可实现最大成交量的价格B使未成交
17、量最小的申报价格C高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格正确答案：ACD 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。A5%B10%C15%D20%正确答案：B21年证券从业每日一练8篇 第6篇 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（ ）渠道。A银行B证券公司C直销D投资顾问正确答案：D 委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（ ）正确答案：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材
18、第四章第一节，P78。 我这次报的三门，基础，交易和分析，其他两门都只有50来分，基础61，请问是不是就算通过了，下次接着考是不是就不用再考基础了？点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部02
19、1-66575956021-66575957 现代风险管理强调采用VaR为核心，辅之以敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合，下列属于这种方法的优势是( )AVaR的限额是动态的，不仅可以捕捉到市场环境和不同业务部门组合成分的变化，还可以提供当前组合和市场风险因子波动性方面的信息BVaR易于在不同的组织层级上进行交流，便于管理层了解任何特定头寸可能发生多大的潜在损失CVaR将杠杆效应和头寸规模效应结合在一起DVaR考虑了不同组合的风险分散效应EVaR允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险，有助于深入了解到整个企业的风险状况正确答案：ABCDE71. ABCDE这是VaR方法对传统风险
20、管理局限性的突破。 下列属于公司经理的职权的是（ ）。A聘任或解聘公司的副经理、财务负责人B拟定公司的基本管理制度C执行股东大会的决议D拟定公司的内股管理机构设置方案正确答案：ABD执行股东大会的决议是董事会的职责 基金运作费采用预提或待摊的方法计人基金损益的条件是（ ）。A发生的费用大于基金净值十万分之一B发生的费用大于基金净值五万分之一C发生的费用小于基金净值十万分之一D发生的费用小于基金净值五万分之一正确答案：A按照有关规定，发生的基金运作费用大于基金净值十万分之一的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。发生的费用小于基金净值十万分之一的，应于发生时直接计入基金损益。 投资者进行ETF证
21、券认购时需具有( )。A.沪深B股或H股账户B.开放式基金账户C.沪深A股账户D.封闭式基金账户正确答案：C解析：投资者对ETF份额进行场内现场认购时需具有沪、深证券账户;进行场外现金认购时需具有开放式基金账户或者沪、深证券账户;进行证券认购时需具有沪、深A股证券账户。 下列属于交易所会员义务的是（ ）。A遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B派遣合格代表入场从事证券交易活动C维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展D按规定缴纳各项经费正确答案：ABCD以上都是会员的义务，不过考生要注意B项义务深交所没有，因为深交所是电子撮合交易。 证券公司经营证券经纪、证券
22、承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。A5亿元B10亿元C5000万元D1亿元正确答案：A50.A证券法把证券公司的注册资本分为三个等级：从事证券公司经营证券经纪、承销与保荐、证券自营、资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务时注册资本最低为5亿元人民币。从事证券经纪、投资咨询、财务顾问业务时，最低注册资本为5000万人民币；从事证券公司经营证券、承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一 项业务，注册资本最低限额为1亿元人民币。21年证券从业每日一练8篇 第7篇 上市公司申请新股发行时，由（ ）决定聘请主承销商事
23、宜。A董事会B董事长C股东大会D总经理正确答案：A 基金销售机构是受（ ）委托从事基金代理销售的机构。A中国证监会B基金托管人C基金机构投资者D基金管理公司正确答案：D 下列选项中，（ ）可以在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 A保险公司 B信托投资公司 C商业银行 D农村信用社联社正确答案：A证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债；商业银行、农村信用社联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行
24、及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。其中，保险公司在两种债券市场上皆可参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 保荐人应自持续督导工作结束后5个工作日内向中国证监会、证券交易所报送 “保荐总结报告书”。（ ）正确答案：保荐人应自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。 某贴现债券的面值为1 000元，期限为180天，以5%的年贴现率（360天计）公开发行，则其到期年收益率（365天计）为 （ ）。 A5.2% B6.8% C7.3% D4.6%正确答案：A 委托指令根据委托时效限制，可以分为（ ）。 A当日委托 B
25、当周委托 C无期限委托 D开市委托和收市委托正确答案：ABCD熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。 发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露( )A上市公告书B公司章程C申请股票上市的股东大会决议D上市保荐书正确答案：ABCD62. ABCD发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列文件和事项：上市公告书；公司章程；申请股票上市的股东大会决议；上市保荐书；法律意见书；交易所要求的其他文件和事项。 本期利润既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：
26、A本期利润既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 可转换债券实质上嵌入了优先股股票的看涨期权。（ ）正确答案：答案为B。可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。21年证券从业每日一练8篇 第8篇 上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基值，基日指数为（ ）点，自2000年6月9日起正式发布。A100B1000C500D50正确答案：B 具有较高提前赎回可能性债券具有较高的票面利率，而投资风险较低 ( )正确答案：141.B具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率，其内在价值相对较
27、低，承担的投资风险情况还要看债券的市场价格与内在价值的关系，因此无法判断投资风险的高低。 证券价格的高低反映证券的筹资能力。 （ ）正确答案：证券价格的高低反映证券的筹资能力。 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权包括（ ）。A股权类期权B利率期权C看涨期权D看跌期权正确答案：ABAB本题考查金融期权的分类。选项CD是根据选择权的性质划分的。 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。 A前日基金份额净值 B1元 C当日基金份额净值 D当日市场价格正确答案：C熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159。 尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。 （ ）正确答案： 证券从业资格考试，如果第一次没过，第二次过了，没过的成绩是不是也能查到？进入证券业协会网站可查询 重大购买、出售、置换资产的实施上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后6个月内，应当向（ ）报送规范动作情况的报告。A中国证监会B上市公司所在地的中国证监会派出机构C股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会D证券交易所正确答案：B 无差异曲线是由左上至右下弯曲的曲线，不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同。（ ）正确答案：