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1、21年基金从业考试题目下载6章21年基金从业考试题目下载6章 第1章 下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是( )A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则B.后台管理系统直接面对基金投资人C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用正确答案：B解析：B项，前台业务系统主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。关于艺术品与收藏品投资，下列说法错误的是（ ）。A.是另类投资的一种形式B.投资价值建立在艺术
2、家的声望、销售纪录等条件之上C.艺术品与收藏品市场主要以拍卖为主D.投资价值的评估较为容易正确答案：DD项，对于各类艺术品和收藏品，存在特征和质量方面难以描绘的差别，因此，对其投资价值的评估较为困难。 下列不属于系统性风险的是（ ）。A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动正确答案：B系统性风险，也可称为市场风险，是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强，其冲击是属于全面性的，主要包括经济增长、利率、汇率与物价波动，以及政治因素的干扰等。 常用的寻找潜在基金销售客户的方法不包括( )。A.缘故法B.网络检索法C.介绍法D.陌生拜访法参考答案：B解析：常用的
3、寻找潜在基金销售客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜访法。 证券的市场价格是由市场( )所决定的。A.供求关系B.内在价值C.市场价值D.预期价格正确答案：A解析：证券的市场价格是由市场供求关系所决定的，市场价格不仅受到资产内在价值与未来价值因素的影响，还可能受到市场情绪、技术、投机等因素的影响。21年基金从业考试题目下载6章 第2章 下列属于基金托管人职责的是( )。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产答案：D 目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得( )营业税。A、征收10%B
4、、征收5%C、征收4%D、不征收答案：D解析：以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。 中小投资者通过基金投资可以以很小的资金投资一篮子股票或债券，主要原因是( )。A、基金公司有众多的股票、债券可供选择投资B、基金经理对股票或债券有深入的研究C、基金投资是把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资D、相对于股票投资，基金投资较为稳健参考答案C解析：本题考查证券投资基金的特点。中小投资者由于资金量小，一般无法通过购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，投资者购买基金就相当于用很少的资金购买了一篮子股票。 封闭式基金价格的主要决定因素是：A.市场供
5、求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值正确答案：A 投资者承诺向基金投资的总额度称为( )。A、法定资本B、未投资资本C、实缴资本D、认缴资本正确答案：D解析：本题考查股权投资基金运作中的现金流。投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本。21年基金从业考试题目下载6章 第3章 在我国依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是( )。A、中国股权投资基金协会B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、中国证券投资基金业协会参考答案D 关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ），并变
6、更申请登记内容。A.中国证监会B.证券业协会C.基金业协会D.中国银监会正确答案：C(P102)对于非公开募集基金的基金管理人的登记，登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。 资产配置通常考虑的几种主要资产中，流动性最强的资产是( )。A:不动产B:固定收益证券C:股票D:货币市场工具正确答案:D解析：资产配置需要考虑资产的流动性与投资者的流动性要求相匹配的问题。现金和货币市场工具如国库券、商业票据等是流动性最强的资产，而房地产、办公楼等则是流动性较差的资产。
7、 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.5元，那么今日交易价不可能为（ ）元。A.4.85B.5.05C.5.85D.6.05正确答案：A在固定收益平台的固定收益证券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值）。交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。因为上一交易日的参考价格为5.5元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在4.95,6.05之间波动。 ()是基金业协会的权力机构。A、股东大会B、董事会C、监事会D、会员大会正确答案：D答案解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并
8、报中国证监会备案。21年基金从业考试题目下载6章 第4章 目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。A.正确B.错误正确答案：A 市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）。A.10%B.20%C.50%D.100%正确答案：D市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%。 甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了( )的要求。A.守法合规B.客户至上
9、C.专业审慎D.忠诚尽责正确答案：C 期货从业人员应该根据投资者希望了解的相关资料，可自主决定是否给予答复。（ ）A.对B.错正确答案：B期货从业人员执业行为准则(修订)第二十三条，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。故本题答案为B。 ( )是指基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用帐户。A、基金账户B、银行存款账户C、结算备付
10、金账户D、基金销售结算专用账户正确答案：D解析：基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用帐户。21年基金从业考试题目下载6章 第5章 下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格C.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度正确答案：A解析：从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售
11、机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。 清算组应当自成立之日起()内通知债权人，并于()内在报纸上公告。A.30，60B.10，60C.20，60D.15，60正确答案：B清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上公告。 债券基金信用风险的监控指标包括( )。.债券基金所持债券的平均信用等级.各信用等级债券所占比例.风险价值(VaR)A.，B.，C.，D.，答案：B解析：债券基金信用风险的监控指标包括债券基金所持债券的平均信用等级和各信用等级债券所占比例，所以B正确。 技术分析上看，以下属于买入信号的是( )。A.头肩顶形态B.圆弧底形态C.上升三角形形态D.收敛三角形形态
12、正确答案：BC ( )给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。A.证券市场线B.资本市场线C.投资组合D.资本资产定价模型参考答案：B21年基金从业考试题目下载6章 第6章 投资者教育的内容不包括( )。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险判断教育正确答案：B解析：投资者教育的目的就是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题以及应对措施。投资者教育主要包含三方面的内容：投资决策教育;资产配置教育;权益保护教育。 以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）。A.指数策略B.现金流匹配策略C.应急免疫策略D.免疫策略正确答案：C积极债券组合管理策
13、略：水平分析、债券互换、应急免疫、骑乘收益率曲线等4种。 证券投资基金投资的起点是（）。A.基金募集B.基金交易C.注册登记D.基金变更正确答案：A基金募集是证券投资基金投资的起点。 某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么债券的现值为( )。A、472.35B、680.58C、731.96D、895.47B本题考查终值、限制和贴现。该债券的现值为：1000/(1+8%)5=680.58元。 我国深交所创业板上市条件中规定，企业发行后股本总额不少于( )A、三干万元B、五千万元C、一千万元D、两千万元正确答案：A解析：我国深交所创业板上市条件中规定，企业发行后股本总额不少于三千万元