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1、基金从业考试题目下载6章基金从业考试题目下载6章 第1章 中国证券投资基金协会从( )年年初开始，对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案，并陆续发布相关自律规则。A.2022B.2022C.2022D.2022正确答案：C解析：中国证券投资基金协会从2022年年初开始，对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案，并陆续发布相关自律规则。 下列描述中属于针对对冲基金的是( )。A.是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式B.是投资于传统的股票、债券之
2、外的金融和实物资产的基金C.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业D.是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资答案：A解析：对冲基金是指基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。 股权投资母基金即通过对（）进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。A.私募股权投资母基金B.公司型基金C.契约型基金D.股权投资基金正确答案：D股权投资母基金即通过对股权投资基金进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。 股票按股东享有权利的不同，可以分()
3、。A.普通股募和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票正确答案：A考8;见基金销售教材P18 在自主权限内，( )通过交易系统向交易室下达交易指令。A.托管人B.经纪人C.基金公司D.基金经理正确答案：D基金从业考试题目下载6章 第2章 目前，新发行的证券投资基金统一在( )上市交易。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、上海证券交易所和深圳证券交易所D、中国证监会答案：A 股指期货交易的对象是( )。A.标的指数股票组合B.存续期限内的股指期货合约C.标的指数ETF份额D.股票价格指数正确答案：B 基金管理人可设总经理（ ），副总经理（ ）。A.一
4、人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人正确答案：AA解析基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。 UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是（）。A.核心业务的投资咨询B.基金管理服务C.为个人或机构提供投资组合管理服务D.基金保管正确答案：A三号指令允许UCITS基金的管理公司在提供基金管理服务之外，可同时为个人或机构提供投资组合管理服务，以及作为非核心业务的投资咨询、基金保管和行政事务管理服务。 封闭式基金与开放式基金的主要区别之一是( )。A、基金成立是否规定了最
5、低规模B、基金规模是否固定C、是否具有股权性D、是否被监管部门严格监管参考答案B基金从业考试题目下载6章 第3章 下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则是()、未知价原则、已知价原则、份额申购、份额赎回原则、金额申购、份额赎回原则A、 、 B、 、 C、 、 D、 、 答案：B ( )是金融市场上主要的资金供应者。A、政府B、中央银行C、金融机构D、居民正确答案：D解析：居民是金融市场上主要的资金供应者。 下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是()。A.普通股的股利是固定的B.优先股在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C.公司清算，分配剩余财产
6、时，优先股在普通股之后分配D.优先股具有较高风险和较高收益正确答案：BA项，普通股的股利不固定，在股份公司盈利较多时，普通股股东可获得较高的股利收益；C项，在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东，但是优先股股东的权利是受限制的，一般无表决权；D项，普通股具有较高风险和较高收益。 基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后( )个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D.15答案：B解析：基金销售机构应根据中国人民银行金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情
7、况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 按( )分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、契约型基金。A、资金规模B、组织形式C、资金性质D、投资对象正确答案：B解析：按组织形式分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、契约型基金。基金从业考试题目下载6章 第4章 下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。 .要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 .要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行
8、为 .要求对监管对象公正对待，一视同仁 .要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A.、B.、C.、D.、正确答案：B(P77)公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现;公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。 下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（ ）。A.企业年金B.公募基金资产管理计划C.银行理财产品D.集合资产管理计划正确答案：A保险资产管理公司的
9、资产管理业务包括：企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划、投资联结保险账户管理。 关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是()。A、净资产和风险控制指标符合有关规定B、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C、设有专门的基金投资部门D、有安全高效的清算、交割系统参考答案：C解析：担任基金托管人，应当具备下列条件，并经中国证监会和中国银监会核准：1.净资产和风险控制指标符合有关规定。2.设有专门的基金托管部门。3.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。4.有安全保管基金财产的条件。5.有安全高效的清算、交割系统。6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
10、。7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。 8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。A.董事会B.中国证监会C.中国证监会相关派出机构D.以上都正确答案：D解析：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的()A、 0.20%B、 0.25%C、 0.30%D、 0.35%答案：C基金从业考试题目下载6章 第5章 基金信息披露内容方面应遵循的原
11、则有( )。A.准确性原则B.真实性原则C.及时性原则D.完整性原则答案：ABCD 全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用（ ）提供的相应品种当日的估值价格。A.基金管理公司B.基金托管人C.第三方估值机构D.基金管理人正确答案：C 某债券的面值1000元，票面利率为5%，期限为4年，每年付息一次。现以950元的发行价向全社会公开发行，则该债券的到期收益率为（ ）。A.5%B.6%C.646%D.742%正确答案：C根据固定利率债券估值法到期收益率的计算公式，得： 下列选项中，不属于社会力量的是( )。A.社会媒体B.基金投资者C.审计机构D.基金投资顾问机构答案：D解析：所谓社会力量，包括
12、各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等。D项，基金投资顾问机构属于基金市场主体。 如果基金墨迹期限届满后不鞥成立，基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行存款利息。A 7B 10C 15D 30参考答案：D解析：如果基金墨迹期限届满后不能成立，基金管理人要在30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行存款利息。基金从业考试题目下载6章 第6章 佣金的组成部分不包括( )。A、证券交易所手续费B、证券公司经纪佣金C、过户费D、证券交易所交易监管费正确答案：C解析：佣金是证券经纪商为客户提供代理买卖服务收取的费用，由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费
13、及证券交易所交易监管费等组成。 股权投资基金项目退出的目的是( )。实现资本增值弥补亏损合理避税及时避免和降低财产损失A.、B.、C.、D.、答案：B解析：股权投资基金的项目退出是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。 开放式基金的交易价格不直接受市场供求影响。A.正确B.错误正确答案：A 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（ ）报告。 I公司董事会 中国证监会 中国证监会相关派出机构 公司监事会A.、B.I、C.I、D.I、正确答案：D(JP195)基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 股权投资基金管理人对外提供的基金财务会计报告分为( )。A.月度和年度财务会计报告B.季度和半年度财务会计报告C.年度和季度财务会计报告D.年度和半年度财务会计报告正确答案：D解析：股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。财务会计报告分为年度和半年度财务会计报告。