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1、和兴证券经纪有限责任公司员工合规手手册（试行）保密声明本员工合合规手册册为内内部资料料，其涉涉及的所所有资料料和信息息为公司司专有，属属保密信信息。任任何员工工未经公公司书面面许可不不得以任任何形式式（包括括复制、刊刊登、引引用或提提供等）将将本手册册的全部部或部分分内容直直接或间间接地用用于公司司以外的的目的，也也不得以以任何方方式直接接或间接接、全部部或部分分、口头头或书面面地披露露给公司司以外的的任何个个人或机机构。目录名词解释- 2 -基本规定- 3 -合规理念- 3 -合规目标- 4 -合规管理基基本原则则- 44 -合规管理组组织架构构- 55 -合规职责- 6 -董事会- 6 -
2、监事会- 7 -高级管理层层- 77 -各部门、各各分支机机构- 8 -全体员工- 8 -合规管理组组织- 9 -合规总监- 9 -合规管理部部门- 11 -合规联系人人- 112 -合规制度- 144 -公司合规管管理制度度- 114 -员工职业规规范- 14 -员工职业道道德- 14 -证券从业人人员行为为准则（八八要十不不准）- 155 -业务规范- 177 -合规管理机机制- 18 -合规审查- 188 -合规检查和和合规监监督- 19 -合规咨询和和合规培培训- 20 -合规报告- 211 -外部沟通和和协调- 211 -合规管理有有效性评评估- 22 -其他合规管管理工作作- 22
3、3 -名词解释一、合规，指指证券公公司（以以下简称称“公司”）及其其工作人人员的经经营管理理和执业业行为符符合法律律、法规规、规章章及其他他规范性性文件、行行业规范范和自律律规则、公公司内部部规章制制度，以以及行业业公认并并普遍遵遵守的职职业道德德和行为为准则（以以下统称称“法律、法法规和准准则”）。二、合规风风险，指指因公司司或其工工作人员员的经营营管理或或执业行行为违反反法律、法法规或准准则而使使公司受受到法律律制裁、被被采取监监管措施施、遭受受财产损损失或声声誉损失失的风险险。三、合规管管理，指指公司制制定和执执行合规规管理制制度，建建立合规规管理机机制，培培育合规规文化，防防范合规规风
4、险的的行为。四、合规联联系人，指指公司各各部门、各各分支机机构负责责本单位位合规管管理工作作的人员员，其履履行对本本单位及及其工作作人员执执行合规规政策和和程序的的状况进进行及时时有效的的监督、检检查、评评价和报报告等职职责。五、合规管管理部门门，指公公司合规规风控部部。基本规定合规理念一、合规创创造价值值合规管理本本身虽然然并不能能直接为为公司增增加利润润，但是是系列的的合规活活动能够够为公司司争取到到有利于于未来发发展和业业务创新新的外部部政策环环境；通通过内部部制度的的持续修修订，形形成一整整套具有有较强执执行力的的、程序序化的内内部制度度，将日日积月累累的各种种良好做做法沉淀淀下来，将
5、将大大降降低公司司管理成成本并增增强企业业风险控控制能力力，提高高资本回回报，最最终为公公司创造造价值。二、全员合合规、合合规从高高层做起起合规是公司司所有员员工的共共同责任任，公司司全体员员工都应应参与合合规管理理。公司司高层应应当在整整个公司司中做出出表率，设定鼓励合规的基调。“合规从高层做起”是有效的合规管理体制得以建立的基础。合规是公司经营活动的组成部分。三、主动合合规 合规并不只只是合规规管理人人员的责责任。公公司所有有员工在在开展业业务过程程中，应应主动合合规并积积极寻求求合规管管理部门门的支持持；合规规管理部部门或合合规管理理人员应应积极主主动地识识别、评评估和监监测潜在在的合规
6、规问题或或合规风风险，提提出合规规建议，并并跟踪其其发展。合规目标通过建立健健全合规规管理机机制，制制定和执执行合规规管理制制度，推推动合规规文化建建设，实实现对合合规风险险的有效效识别和和主动管管理，增增强自我我约束能能力，促促进全面面风险管管理体系系建设，保保障公司司的经营营管理和和所有员员工的执执业行为为符合法法律、法法规和准准则，切切实防范范合规风风险，确确保依法法合规经经营，促促进公司司的可持持续发展展，实现现公司自自身合规规与外部部监管的的有效互互动。合规管理基基本原则则一、健全性性原则。合合规管理理应覆盖盖所有业业务、各各个部门门和分支支机构和和全体工工作人员员，贯穿穿决策、执执
7、行、监监督、反反馈等各各个环节节，确保保不存在在合规管管理的空空白或漏漏洞。二、独立性性原则。合合规管理理部门应应当独立立于公司司其他部部门，合合规总监监和合规规部门职职员在工工作职责责上避免免与其所所承担的的其他职职责产生生利益冲冲突。三、有效性性原则。合合规管理理应当符符合有效效性原则则，力求求科学性性和合理理性，制制定符合合监管要要求及公公司需要要的合规规管理制制度；公公司经营营管理人人员和全全体员工工应当严严格遵守守并竭力力维护合合规管理理制度的的有效执执行。四、发展性性原则。合合规管理理工作，应应根据国国家法律律法规、政政策制度度等外部部环境及及公司经经营战略略、经营营目标、经经营条
8、件件等内部部环境的的变化，适适时进行行相应调调整和完完善。合规管理组组织架构构公司建立了了董事会会、合规规总监、合合规管理理部门、各各部门及及各分支支机构合合规联系系人等四四个层级级的合规规管理组组织架构构体系。合规职责董事会董事会是公公司合规规管理的的最高决决策机构构，负责责公司合合规管理理基本政政策的审审批、评评估和监监督实施施，对公公司合规规管理的的有效性性承担责责任。其其在公司司合规管管理中的的具体职职责主要要是：（一）审议议批准公公司合规规管理制制度；（二）审议议批准公公司合规规管理组组织机构构设置及及其职责责；（三）领导导并监督督经营管管理层有有效实施施合规管管理；（四）任免免和考
9、核核合规总总监，并并确定其其报酬及及其激励励方式；（五）确保保合规总总监和合合规部门门的独立立性，避避免其合合规职责责与其承承担的其其他责任任产生利利益冲突突；（六）为合合规总监监与董事事会、经经营管理理层和各各部门、分分支机构构有效沟沟通提供供保障，确确保合规规总监的的知情权权和调查查权；（七）公司司董事听听取并审审议合规规总监提提交的合合规报告告，签署署确认意意见，保保证报告告的内容容真实、准准确、完完整；如如对报告告内容持持有异议议的，应应当注明明自己的的意见和和理由；（八）监管管机构要要求的其其他合规规管理职职责。监事会依据法律、法法规及公公司章章程对对董事会会、经营营管理层层和合规规
10、总监履履行合规规职责的的情况进进行监督督。高级管理层层公司高级管管理层负负责制定定具体的的合规制制度并监监督执行行，确保保公司合合规管理理基本制制度和各各项具体体的合规规制度得得以遵守守。主要要职责包包括：（一）根据据董事会会批准的的合规管管理基本本制度，建建立健全全公司合合规管理理的组织织架构、控控制机制制和制度度，在合合规总监监和合规规管理部部门的协协助下，制制定具体体的合规规管理制制度并监监督执行行，确保保公司合合规管理理基本制制度和各各项具体体的合规规制度得得以遵守守，对公公司合规规管理的的有效性性承担相相应责任任；（二）为合合规总监监和合规规管理部部门履行行职责提提供必要要的人力力、
11、物力力、财力力和技术术支持，保保障合规规总监和和合规管管理部门门享有履履行职责责所必要要和充分分的知情情权、调调查权，保保障合规规总监参参加或者者列席与与其履行行职责相相关的会会议，调调阅相关关文件资资料，获获取必要要信息；（三）主动动执行合合规管理理制度并并作出表表率，倡倡导和推推进公司司合规文文化建设设，培育育全体员员工的合合规意识识；（四）及时时、有效效识别和和管理公公司所面面临的合合规风险险，在发发现违法法违规行行为或合合规风险险隐患时时，主动动、及时时向合规规总监通通报并积积极妥善善处理，落落实责任任追究，完完善内部部控制制制度和业业务流程程； （五）签署署公司向向监管机机构报送送的
12、中期期合规报报告、年年度合规规报告，并并保证报报告的内内容真实实、准确确、完整整；（六）法律律、法规规、规范范性文件件、公司司章程和和董事会会规定的的其他合合规职责责。各部门、各各分支机机构各部门、各各分支机机构的合合规职责责主要包包括：（一）执行行法律、法法规和准准则，执执行公司司合规管管理制度度，对本本单位工工作人员员执业行行为合规规性的监监督管理理，对本本单位合合规管理理的有效效性承担担责任； （二）自行行或根据据合规部部门的督督导，评评估、制制定、修修改和完完善本单单位内部部管理制制度和业业务流程程；（三）对本本单位合合规管理理制度和和流程是是否健全全、合理理和有效效，以及及合规管管理
13、执行行情况进进行监督督、检查查和评价价，并按按规定向向合规管管理部门门报告；（四）发现现本单位位违法违违规行为为或合规规风险隐隐患时，主主动、及及时向合合规总监监或合规规管理部部门报告告，积极极妥善处处理，落落实责任任追究，完完善内部部控制制制度和业业务流程程；（五）组织织本部门门员工的的合规培培训；（六）监管管机构或或公司规规定的其其他合规规职责。全体员工公司全体员员工的合合规职责责主要包包括：（一）认真真学习和和熟练掌掌握与其其执业行行为有关关的法律律、法规规和准则则，并贯贯彻执行行；（二）主动动识别、控控制其执执业行为为的合规规风险；（三）对执执业行为为中遇到到的合规规问题，主主动寻求求
14、合规咨咨询、合合规审查查等合规规支持；（四）拒绝绝执行违违规的经经营管理理和执业业行为，并并主动向向合规总总监和合合规管理理部门举举报或报报告；（五）发现现违法违违规行为为或合规规风险隐隐患，主主动、及及时向合合规总监监和合规规管理部部门举报报或报告告；（六）监管管机构或或公司规规定的其其他合规规职责。合规管理组组织合规总监合规总监为为公司高高级管理理人员，由由董事会会任免并并列席董董事会相相关会议议，对内内向董事事会负责责并报告告工作，对对外按规规定向监监管机构构负责并并报告工工作。合合规总监监不在公公司兼任任负责经经营管理理的职务务，不分分管与合合规管理理职责相相冲突的的部门。合规总监主主
15、要履行行以下合合规管理理职责：(一) 负负责组织织、指导导、监督督合规管管理部门门履行合合规管理理职责，并并对合规规管理部部门的工工作进行行绩效考考核，统统筹管理理合规管管理人员员的任免免、薪酬酬及奖惩惩； (二) 监监督公司司相关部部门执行行内部管管理制度度和业务务规则，根根据法律律、法规规和准则则的变化化，及时时建议公公司董事事会或经经营管理理层并督督导公司司有关部部门,评评估法律律、法规规和准则则对公司司合规管管理的影影响，修修改、完完善有关关管理制制度和业业务流程程；（三）对公公司内部部管理制制度、重重大决策策、新产产品和新新业务方方案等进进行合规规审查，出出具书面面的合规规审查意意见
16、。证证券监管管机构要要求对公公司报送送的申请请材料或或报告进进行合规规审查的的，合规规总监应应当审查查，并在在该申请请材料或或报告上上签署明明确意见见；（四）采取取有效措措施，对对公司及及其工作作人员经经营管理理和执业业行为的的合规性性进行监监督，按按照证券券监管机机构的要要求和公公司规定定进行定定期、不不定期的的检查；（五）发现现公司存存在违法法违规行行为或合合规风险险隐患的的，应当当及时向向公司董董事会报报告，同同时向四四川证监监局报告告；有关关行为违违反行业业规范和和自律规规则的，还还应当向向有关自自律组织织报告；对违法违规规行为和和合规风风险隐患患，及时时向公司司有关机机构或部部门提出
17、出制止和和处理意意见，并并督促整整改。同同时，督督促公司司将整改改结果报报告四川川证监局局，必要要时，抄抄报有关关自律组组织；（六）保持持与证券券监管机机构和自自律组织织的联系系沟通，主主动配合合证券监监管机构构和自律律组织的的工作，及及时处理理证券监监管机构构和自律律组织要要求调查查的事项项，配合合证券监监管机构构和自律律组织对对公司的的检查和和调查，跟跟踪和评评估监管管意见和和监管要要求的落落实情况况； （七）为公公司决策策层、管管理层、各各部门及及各分支支机构提提供合规规咨询、组组织合规规培训, 协助助公司经经营管理理层培育育合规文文化； （八）按规规定组织织拟定中中期合规规报告和和年度
18、合合规报告告，提交交董事会会审议通通过； （九）法律律、法规规和准则则的规定定不明确确，难以以对公司司及其工工作人员员的经营营管理和和执业行行为的合合规性作作出判断断时，向向证券监监管机构构或者自自律组织织咨询； （十）组织织实施公公司反洗洗钱和信信息隔离离墙制度度；（十一）处处理涉及及公司和和工作人人员违法法违规行行为的投投诉和举举报。（十二）将将出具的的合规审审查意见见、提供供的合规规咨询意意见、签签署的公公司文件件、合规规检查工工作底稿稿等与履履行职责责有关的的文件、资资料存档档备查，并并对履行行职责的的情况作作出记录录； （十三）监监管机构构或公司司规定的的其他合合规职责责。合规管理部
19、部门合规风控部部为公司司合规管管理部门门。合规规风控部部接受合合规总监监领导，对对合规总总监负责责，协助助合规总总监具体体履行合合规管理理职责。合合规风控控部履行行以下合合规管理理职责：（一）协助助合规总总监监督督公司相相关部门门执行内内部管理理制度和和业务规规则。根根据法律律、法规规和准则则的变化化，及时时建议并并督导公公司有关关部门修修改、完完善有关关管理制制度和业业务流程程；（二）为公公司各部部门、各各分支机机构提供供日常合合规建议议及咨询询，指导导公司员员工准确确理解法法律、法法规和准准则；（三）对公公司新产产品、新新业务提提供合规规建议，识识别和评评估其合合规风险险；（四）组织织相关
20、部部门梳理理并评估估制度和和流程的的合规性性；（五）组织织合规培培训，协协助推动动公司合合规文化化的建立立，按照照规定与与公司其其他部门门进行合合规信息息沟通和和交流；（六）通过过适当的的技术手手段和方方式，对对公司相相关业务务及员工工行为等等的合规规性进行行及时监监测；（七）协助助合规总总监组织织实施公公司反洗洗钱和信信息隔离离墙制度度； （八）独立立组织或或联合其其他部门门进行合合规检查查；（九）协助助合规总总监处理理涉及公公司和工工作人员员违法违违规行为为的投诉诉和举报报；（十）其他他职责。稽核审计部部根据公公司规定定在其职职责范围围内履行行合规管管理职责责。合规联系人人各部门及各各分支
21、机机构合规规联系人人由公司司合规总总监指定定。合规联系人人具体负负责本单单位的合合规管理理工作，履履行对本本单位及及其工作作人员执执行合规规政策和和程序的的状况进进行及时时有效的的监督、检检查、评评价和报报告等职职责，并并负责本本单位与与合规风风控部的的沟通和和信息交交流及本本部门的的其他合合规管理理工作。合合规联系系人向合合规风控控部或本本部门负负责人负负责并报报告。合合规联系系人履行行合规管管理职责责时不受受其所任任职单位位及其他他人员的的不当干干扰。合规联系人人具体负负责所在在单位与与合规风风控部的的沟通和和信息交交流及本本单位的的其他合合规管理理工作，主主要包括括：(一)接受受合规风风
22、控部的的业务指指导并负负责所在在单位与与合规风风控部进进行信息息沟通与与交流；（二）根据据相关法法律法规规及公司司合规管管理制度度的要求求，组织织建立或或修订本本单位涉涉及业务务的合规规管理配配套制度度和各项项业务流流程等，及及时向所所在单位位提出修修订和完完善制度度流程的的建议或或要求；负责督督促所在在单位贯贯彻落实实法律法法规和公公司的各各项合规规管理制制度，并并对制度度执行情情况进行行监督；（三）组织织对所在在单位的的合规管管理的有有效性进进行自评评，并按按照公司司规定定定期报告告；（四）组织织所在单单位员工工学习法法律法规规及公司司的各项项合规管管理制度度；（五）发现现所在单单位违反反
23、法律法法规、公公司合规规管理制制度或存存在合规规风险隐隐患的，向向公司合合规风控控部报告告并提供供相关材材料，配配合公司司合规风风控部对对所在部部门或营营业部的的合规管管理工作作开展的的检查；（六）负责责处理所所在单位位涉及的的反洗钱钱工作，并并按要求求向公司司相关部部门提供供反洗钱钱数据及及其他资资料；（七）公司司规定的的其他合合规管理理工作。合规风控部部对各业业务部门门或各分分支机构构合规联联系人的的合规管管理工作作进行业业务指导导，稽核核审计部部负责对对合规联联系人的的合规管管理工作作情况进进行监督督和检查查。合规制度公司合规管管理制度度一、和兴证证券经纪纪有限责责任公司司章程二、和兴证
24、证券经纪纪有限责责任公司司合规管管理基本本制度三、和兴证证券经纪纪有限责责任公司司违规投投诉举报报办法（试试行）四、和兴证证券经纪纪有限责责任公司司合规问问责制度度（试行行）五、和兴证证券经纪纪有限责责任公司司反洗钱钱制度（试试行）员工职业规规范证券从业人人员行为为操守（十十六字） 遵纪守法 勤勉勉尽责 廉洁洁自律 文明明服务 员工职业道道德一、热爱本本职工作作，认真真贯彻执执行国家家制定的的金融方方针、政政策，以以维护国国家的金金融稳定定和公司司的声誉誉为己任任。二、严格遵遵守各项项法律、法法规，坚坚持依法法合规办办事，自自觉抵制制各种违违法违规规行为。三、自觉抵抵制各种种腐朽思思想的侵侵蚀
25、，防防范和化化解道德德风险；工作中中不循私私情，不不弄虚作作假，不不营私舞舞弊，不不行贿受受贿。四、树立保保密观念念，增强强保密意意识，严严格遵守守保密法法规，自自觉履行行保密责责任，做做到不泄泄密、不不失密，确确保证券券公司经经营安全全和客户户的资金金、信息息安全。五、品行端端正，公公道正派派，诚实实守信，表表里如一一；忠于于职守，尽尽心尽力力，以高高度的责责任感和和敬业精精神投入入本职工工作。六、讲究工工作效率率，提高高工作质质量，努努力为客客户提供供热情、周周到、优优质、高高效的服服务，以以专业化化、人性性化的服服务赢得得客户的的理解和和支持。七、努力掌掌握专业业知识及及其他相相关知识识
26、，刻苦苦钻研，精精益求精精，不断断提高职职业素养养和业务务水平。八、增强团团队意识识，发扬扬协作精精神，创创造和维维护和谐谐融洽、平平等互助助、团结结共进的的人际关关系和工工作氛围围。 九、自觉遵遵守社会会公德，文文明礼貌貌，尊老老爱幼，克克勤克俭俭，爱护护环境；崇尚科科学，破破除迷信信，尊重重知识，远远离愚昧昧。证券从业人人员行为为准则（八八要十不准）八要：1、要遵守守国家法法律、法法规，以以及证券券市场有有关规章章制度； 2、要热爱爱本职工工作，努努力钻研研业务，不不断提高高业务水水平和工工作能力力； 3、要坚持持“公平、公公正、公公开”原则，保保护投资资者的合合法权益益； 4、要严格格遵
27、守操操作规程程，准确确、及时时执行客客户指令令，保守守客户秘秘密； 5、要热情情诚恳，文文明礼貌貌，树立立“客户至至上”的职业业道德风风尚； 6、要服从从管理，规规范服务务，忠于于职守，维维持证券券交易中中的正常常秩序； 7、要团结结同事，协协调合作作，妥善善处理业业务活动动中出现现的各种种矛盾； 8、要珍惜惜证券业业职业荣荣誉，自自觉维护护本行业业及本单单位的声声誉。十不准： 1、不准为为自己或或亲友买买卖证券券；2、不准向向客户提提供虚假假及不负负责任的的信息，以以诱导客客户买卖卖； 3、不准与与客户、发发行公司司或相关关人员约约定获取取不正当当利益；4、不准对对客户的的交易作作更改； 5
28、、不准挪挪用客户户的有价价证券或或资金、利利用客户户的名义义或账户户买卖证证券； 6、不准向向他人泄泄露客户户的委托托事项及及有关交交易情况况； 7、不准接接受客户户的买卖卖证券的的全权委委托； 8、不准为为客户透透支； 9、不准因因本人或或本单位位的利益益而影响响或试图图影响客客户的交交易行为为；10、不准准有任何何操纵市市场行为为；业务规范一、禁止从从事下列列行为：（一）违反反或协助助他人违违反国家家有关法法律、法法规和规规章；（二）从事事超越经经营范围围的业务务；（三）从事事内幕交交易、操操纵市场场等证券券欺诈活活动；（四）恶意意竞争，贬贬损同行行；（五）破坏坏行业信信誉，损损害共同同利
29、益；（六）进行行虚假或或误导性性宣传；（七）以争争夺客户户或项目目为直接接目的而而聘用其其他公司司的员工工；（八）在业业务活动动中为自自己或他他人谋取取不当利利益。二、开展经经纪业务务时不得得有下列列行为：（一）编造造或散布布虚假信信息或未未经正式式披露的的内部信信息，误误导投资资者； （二二）欺诈诈客户； （三三）向客客户作出出盈亏承承诺； （四四）泄露露客户资资料； （五五）接受受客户的的全权委委托； （六六）违规规向客户户提供资资金或有有价证券券。三、开展证证券投资资咨询业业务时不不得有下下列行为为：（一）提供供存在虚虚假信息息、误导导性陈述述或重大大遗漏的的投资分分析、预预测或建建议；
30、（二）在同同一时点点上就同同一事项项提供相相反或矛矛盾的投投资分析析、预测测或建议议；（三）利用用咨询服服务与他他人合谋谋操纵市市场；（四）欺骗骗或强制制客户接接受证券券投资咨咨询服务务；（五）违规规代理客客户从事事证券买买卖； （六六）在证证券咨询询活动中中，向客客户承诺诺投资收收益及与与客户约约定利益益分成或或亏损分分担。合规管理机机制合规审查合规审查的的范围包包括：公公司内部部重要规规章制度度和业务务流程、重重大决策策、新产产品和新新业务方方案、合合同及其其他法律律文件等等。合规总监和和合规风风控部履履行合规规审查职职责过程程中，有有权要求求公司有有关部门门和人员员对有关关事项作作出说明
31、明、提供供必要的的信息和和资料，公公司有关关部门和和人员应应予以充充分配合合。公司章程程等基基本管理理制度、重重大决策策、须经经监管机机构核准准的新产产品和新新业务方方案等，相相关部门门应事前前报合规规总监审审核，并并由合规规总监出出具书面面的合规规审查意意见。证证券监管管机构要要求对公公司报送送的申请请材料或或报告进进行合规规审查的的，合规规总监应应当审查查，并在在该申请请材料或或报告上上签署明明确意见见。公司内部其其他重要要规章制制度和业业务流程程、合同同及其他他法律文文件等，由由公司合合规风控控部按照照相关法法律、法法规及公公司规定定进行合合规审查查，并出出具合规规审查意意见。合规检查和
32、和合规监监督公司所属各各部门在在业务开开展过程程中，应应定期对对自身及及其工作作人员执执业行为为的合规规性进行行自查，并并按照合合规风控控部要求求形成定定期合规规报告，由由部门合合规联系系人向公公司合规规风控部部报告。公司所属各各分支机机构应当当按照合合规风控控部的要要求定期期提供合合规自查查报告。合规总监为为履行合合规管理理职责，可可以组织织合规风风控部、稽稽核审计计部等部部门对公公司所属属各部门门进行全全面合规规检查。合规风控部部可以独独立组织织或联合合稽核审审计部等等部门对对公司所所属各部部门或分分支机构构进行定定期或不不定期的的专项合合规检查查。合规检查可可以采取取的方式式包括：现场核
33、核查、调调阅相关关文件资资料、查查看业务务系统数数据、与与有关人人员进行行谈话等等。合规规检查过过程中，检检查人员员可以要要求有关关部门或或人员说说明情况况，相关关部门和和人员应应予以配配合。重要法律、法法规和准准则发生生重大变变动时，合合规总监监应当及及时建议议公司董董事会或或高级管管理人员员并督导导公司有有关部门门，评估估其对公公司合规规管理的的影响，修修改、完完善有关关管理制制度和业业务流程程。涉及公司某某项具体体业务的的法律、法法规和准准则发生生变动的的，合规规风控部部应当建建议公司司有关部部门评估估其对业业务合规规管理的的影响，并并督导有有关部门门修改、完完善有关关管理制制度和业业务
34、流程程。合规咨询和和合规培培训公司所属各各部门可可通过现现场沟通通、电话话交流、书书面报告告等形式式向合规规风控部进进行合规规咨询，合合规风控控部指定定专人提提供合规规咨询。公司各分支支机构通通过其业业务主管管部门向向合规风风控部提提出咨询询。公司所属各各部门向向合规风风控部进进行合规规咨询，各各分支机机构向其其业务主主管部门门进行合合规咨询询时，应应向相关关人员全全面介绍绍有关情情况和背背景，并并对所述述情况及及提供材材料的真真实性、完完整性、准准确性负负责。合规培训应应纳入公公司培训训体系。合合规总监监负责对对公司合合规培训训进行统统筹规划划，制订订年度合合规培训训计划，确确定合规规培训重
35、重点，协协助公司司管理层层培育合合规文化化。合规规风控部部负责根根据年度度合规培培训计划划，制定定合规培培训方案案，具体体负责组组织合规规培训。公司办公系系统中应应建立专专门的合合规信息息查询和和交流系系统合规与与风险管管理专栏栏。具体体内容包包括：法法律法规规、规章章制度、合合规与风风险管理理知识、反反洗钱、案案例等栏栏目。该该栏目是是员工日日常合规规培训、合合规信息息查询的的一个综综合平台台，更是是公司内内部合规规沟通交交流的一一个桥梁梁。在这这个平台台上，可可看到公公司发布布的各类类文件及及规章制制度、监监管机构构发布的的法律法法规、合合规与风风险管理理的基本本知识、合合规风险险案例以以
36、及反洗洗钱信息息等。合规报告合规报告包包括定期期合规报报告和临临时合规规报告。定定期合规规报告分分为中期期合规报报告和年年度合规规报告。临临时合规规报告是是指针对对重大违违法违规规行为和和合规风风险隐患患、证券券监管机机构规定定的情形形以及合合规总监监认为需需要报告告的其他他情形做做出的临临时性报报告。定期合规报报告包括括以下内内容：（一）公司司合规管管理的基基本情况况；（二）合规规总监履履行职责责情况；（三）公司司违法违违规行为为、合规规风险的的发现及及整改情情况；（四）公司司合规管管理有效效性的评评估及整整改情况况；（五）证券券监管机机构要求求或公司司认为需需要报告告的其他他内容。发生证券
37、监监管机构构、自律律组织规规定的情情形，以以及合规规总监发发现公司司存在重重大违法法违规行行为或者者重大合合规风险险隐患的的，应当当按照规规定提交交临时合合规报告告。外部沟通和和协调合规总监和和合规风风控部作作为公司司与证券券监管机机构和自自律组织织沟通的的桥梁，负负责与证证券监管管机构和和自律组组织就合合规管理理的有关关事项进进行沟通通交流。合规总监和和合规风风控部在在与证券券监管机机构和自自律组织织就合规规管理事事项进行行沟通交交流时，需需要相关关部门、分分支机构构及相关关人员提提供有关关文件、资资料或做做出说明明的，相相关部门门、分支支机构及及相关人人员应积积极配合合。合规总监及及合规风
38、风控部应应主动配配合证券券监管机机构和自自律组织织的工作作，作为为公司与与证券监监管机构构及自律律组织联联系的枢枢纽，有有权要求求公司相相关部门门及时处处理证券券监管机机构和自自律组织织要求调调查的事事项，配配合证券券监管机机构和自自律组织织对公司司的检查查和调查查，跟踪踪和评估估监管意意见和监监管要求求的落实实情况。公司所属各各部门、各各分支机机构应当当认真对对待证券券监管机机构、自自律组织织的检查查、调查查，主动动配合，并并向合规规总监、合合规风控控部以及及证券监监管机构构和自律律组织提提供真实实、准确确、完整整的资料料、信息息。合规管理有有效性评评估公司董事会会授权合合规总监监根据需需要
39、，组组织稽核核审计部部、合规规风控部部等有关关部门对对公司合合规管理理的有效效性进行行全面评评估，及及时发现现和督促促解决公公司合规规管理中中存在的的问题。对公司合规规管理有有效性的的全面评评估，每每年不少少于一次次。必要要时，合合规总监监可委托托外部专专业机构构对公司司合规管管理的有有效性进进行评估估。经合规总监监的同意意，合规规风控部部可单独独或联合合稽核审审计部等等相关部部门对公公司有关关部门或或有关分分支机构构的合规规管理有有效性进进行评估估，及时时发现和和督促解解决相关关部门或或分支机机构合规规管理中中存在的的问题。合规管理有有效性评评估可以以采取现现场评估估和非现现场评估估的形式式
40、。现场场评估可可采取现现场核查查、调阅阅相关文文件资料料、查看看业务系系统数据据、与有有关人员员进行谈谈话等方方式。非非现场评评估可采采取要求求被评估估单位提提供自评评报告、填填写评估估报表等等形式。公司全体员员工应积积极配合合合规管管理有效效性评估估工作，不不得妨碍碍评估部部门或评评估小组组履行职职责，不不得隐瞒瞒真实情情况，提提供虚假假信息。其他合规管管理工作作合规总监按按照和和兴证券券有限责责任公司司违规投投诉举报报办法（试试行）和和和兴兴证券有有限责任任公司合合规问责责制度（试试行）的的规定处处理涉及及公司及及公司所所属各部部门、各各分支机机构及其其工作人人员违法法违规行行为的投投诉和举举报，并并对违法法违规行行为进行行严格的的责任追追究。合规总监按按照和和兴证券券反洗钱钱制度（试试行）、和和兴证券券反洗钱钱制度（试试行）补补充规定定等反反洗钱制制度的规规定组织织实施公公司反洗洗钱工作作。- 26 -