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1、神东煤炭集团工程管理方法（试行）神东2015) 64号第一章总那么第一条为进一步规范工程管理，根据国家工程建设管 理法律、法规和神华集团公司及神东公司有关规定，结合公 司工程管理实际，制定本方法。第二条 本方法适用于公司范围内的建设与改造工程、 50万元及以上核准制专项资金工程工程。第三条 本钱类工程、50万元以下核准类及备案类专项 资金工程管理执行神东煤炭集团本钱类、备案制及50万 元以下核准制专项资金工程管理方法。第二章管理职责第四条工程管理实行职能部门分工负责制。工程管理部负责建设与改造工程及50万元以上核准制专项资金工程 的管理。其中，防灭火类、地质勘查类、绿化类、信息类、 灌浆类等工
2、程由公司对口业务主管部门参照本方法制定管 理方法进行管理。第五条 各部门及单位主要职责: （一）工程管理部1 .负责制、修订工程管理方法，发布工程管理相关信息。2 .负责工程勘察、设计、监理、施工以及服务咨询等招 标、委托工作，包括工程平安专篇、职业卫生健康专篇编制 的招标或委托。（4）参与供暖方案、水处理工艺设计审查。3.洗选中心职责：（1）负责总承包工程招标文件中技术文件的编制。（2）负责选煤工艺、流程的设计审查，参与洗选工程 设备选型。（3）参与洗选工程的联合试运转。第三章工程工程前期管理第六条 年度建设与改造资金计划由神华股份公司下 达，年度专项资金计划由公司下达。第七条 规划开展部在
3、下达资金计划同时向公共关系 部下达征用地计划。第八条 工程工程应在方案确定、计划审批、前期相关 报批（备案）手续、建设用地征用完成后方可转入工程相关 业务主管部门进入工程实施阶段。第九条 规划开展部对于公司已确定的重大工程应组 织方案编制单位以及公司相关部门召开专题会议移交工程 管理部。第十条 专项资金工程施工图预算超出资金计划或超 出公司对工程管理部授权权限，由工程单位提报规划开展部 审批后方可实施。第十一条勘察、设计、工程咨询服务单位确实定：（一）井下矿建和安装、洗煤厂（总包以外）、35KV及 以下送变电工程（总包以外）原那么上由神东设计公司负责。（二）地面专项资金工程原那么上按专业（或区
4、域）划分后公开招标确定设计单位。（三）工程勘测原那么上委托神华内部单位实施完成, 内部单位无法完成的由招标确定。（四）大型或技术复杂工程及上述三类以外的工程原 那么通过招标确定设计单位。（五）如遇专业性强、专利技术等特殊情况可采取邀 请招标、竞争性谈判或单一来源确定设计单位。第十二条其它规定：（一）原那么上施工图设计不得改变批复的初步设计或 设计方案，如需改变必须经原批复单位批准。（二）直接委托勘察、设计及咨询工程，其收费标准按照国家及行业标准规定基础上由甲、乙双方协商确定。第十三条 不需施工图设计的工程，由工程管理部组织 工程现场管理单位、工程使用单位共同核定工程量，按照批准的工程量清单组织
5、招标或委托。第十四条工程勘察、设计管理必须严格执行神东煤炭集团勘察、设计及咨询管理方法（试行）。第四章招投标管理第十五条20万元至50万元的勘察、设计、监理、工 程咨询服务，50万元至200万元工程施工（自营工程除外）, 30万元至100万元与工程建设有关的设备、材料等货物的采 购，假设改变招标方式，需经公司确定后方可实施。第十六条50万元以上的勘察、设计、监理、工程咨询 服务，200万元以上工程施工（自营工程除外），100万元以 上与工程建设有关的设备、材料等货物的采购，单项合同估 算价低于以上限额但工程总投资在2000万元以上的工程， 原那么上必须履行公开招标程序。如特殊情况改变招标方式
6、的，需经公司确认并报中国神华批准后实施。第十七条工程管理部组织对招标文件审查并按照审 批权限报公司确定后，编制工程招标委托书，并向招标代理 机构提供具备招标条件的图纸及相关技术资料。投资额在1 亿元以上工程，组织招标时需编制招标方案，由工程管理部 提报公司审定，上报中国神华批复后实施。第十八条 对于实行总承包招标的工程，以暂估价形式 包括在总承包范围内的工程、货物、服务，或者包括在总承 包价款中暂时不能计价的工作内容，凡属于中国神华强制招 标范围且到达招标限额标准的，必须统一进行第二次招标采 购，才能将暂估价转化为实价。第十九条 标底或招标控制价由工程管理部委托神东 造价事务所或造价咨询中介机
7、构编制，标底或招标控制价编 制完成后，经工程管理部审核后方可使用。第二十条 招标代理机构根据评标委员会评选结果，报 公司确认签发中标确认函，招标代理机构在公示期满后向中 标人签发中标通知书。第二十一条 委托内部单位自营工程范围及审批权限：（一）建设与改造工程的自营工程按集团公司批准范 围实施。（二）自营工程的委托按照公司授权规定执行。（三）自营队伍的范围：1 .设计工程的内部单位为神东设计公司；监理工程的内 部单位为神东监理公司。2 .工程施工工程的内部单位主要有：开拓准备中心、供 电中心、信息中心、地测公司、生产服务中心、矿业服务公 司、各矿井及维修中心等。（四）内部自营队伍有能力实施的工程
8、，原那么上不委 托外部施工单位实施。（五）委托队伍选择的优先顺序：1 .自营专业化服务单位。2 .中国神华推荐的单位。3 .与神东煤炭集团签订专业化服务（维保）协议的服务 单位。4 .年度打包招标确定的队伍。5 .同一区域内已中标（或正在施工）的施工单位。6 .专业性较强或单一来源的原实施单位。7 .年度履约评价A、B级施工单位。8 .经工程单位推荐且信誉较好的在建施工单位。第二十二条对于特殊分局部项工程，自营施工单位无 施工能力，经总监理工程师、现场管理单位确认，报公司按 照分级授权体系表规定批准后方可进行专业委托，资金 从本工程费用中列支。分包商要具有相应资质。第二十三条 工程工程招标原那
9、么上采用工程量清单招 标，不具备条件的采用定额综合计价。第二十四条防灭火类、地质勘查类、绿化类、信息类、灌浆类等公司明确由工程管理部负责招标的工程，由业务主 管部门或单位提报招标委托函，明确招标工程名称，计划资 金来源，计划资金等，业务主管部门或单位负责人、公司分 管领导签字后转交工程管理部进行招标工作，合同审签等工 作由业务主管部门或单位负责。第二十五条 招投标工作严格执行神东煤炭集团工程 工程招投标管理方法规定。第五章合同管理第二十六条招标工程或非招标工程，必须在中标通知 书或施工任务委托书下达后的30日内签订合同。第二十七条井下工程施工合同由各矿井单位负责起 草及提报；地面工程施工合同由
10、工程工程管理公司起草及提 报；勘察、设计、监理、工程咨询合同由工程管理部负责起 草及提报。第二十八条合同的审签：（一）井下工程施工合同：井下工程施工合同，经矿（分管）领导审核后提交至工 程管理部。工程管理部审核后提交法律事务部，法律事务部 根据权限提交相关部门、公司领导审签，流程结束后法律事 务部负责签署合同。（二）地面工程施工合同：500万元及以下的工程合同由工程工程管理公司负责审 签。500万元以上及其它例外合同由工程工程管理公司起草 后提交工程管理部。工程管理部审核后提交法律事务部，法 律事务部根据权限提交相关部门、公司领导审签，流程结束 后法律事务部负责签署合同。（三）勘察、设计、监理
11、、工程咨询服务合同：工程管理部起草、审核后提交法律事务部，法律事务部 根据权限提交相关部门、公司领导审签，流程结束后法律事 务部负责签署合同。（四）自营工程合同：建设与改造工程、专项资金工程的自营工程，但凡委托 法人单位施工的工程工程，必须签订施工合同。其它工程以 工程管理部下达的施工任务委托书为准，不另签订合同。第二十九条 合同执行过程中，发生合同变更时，由合 同提报单位报业务主管部门，按照程序组织谈判，协商签订 变更或解除施工合同的书面协议。第三十条 施工合同在履行过程中发生纠纷，由合同提 报单位在争议发生后24小时内书面通知业务主管部门和法 律事务部。需停止付款的，应在第一时间通知财务部
12、门；情 况紧急时应立即 通知。第六章工程实施过程管理第三十一条 建设与改造工程具备开工条件后，工程 （单项工程）的开工报告由工程管理部提报中国神华集团或 地方建设主管部门批准。工程开工报批需严格执行神华集团 公司相关规定。第三十二条 工程工程必须办理开工报告后方可开工实施，开工报告办理前施工单位需按招标文件约定完成承包 人履约保证金、平安保证金、劳务工权益保证金（简称“三 金”）的缴纳，其中建设与投资改造工程“三金”缴纳至财 务部、专项资金工程“三金”缴纳至工程单位财务科，施工单位在提报开工报告时将缴费收据作为附件一并提报。工程 工程现场管理单位负责审核开工报告及“三金”缴纳，未缴 纳者不予签
13、批开工报告。单位工程开工报告由施工单位申 报，安监局、监理单位、工程工程现场管理单位审签，报工 程管理部备案。第三十三条开工报告审批前，监理单位应对施工单位 人员和施工机具进场情况进行核查，对施工组织设计（作业 规程）进行审核，报工程现场管理单位签审。安监局对开工前的平安条件进行验收。第三十四条工程变更、现场签证：工程变更及现场签证审批单办理严格按照公司业务分级授权权限办理，由施工 单位发起，监理单位、工程现场管理单位分别负责初审，工 程管理部负责组织权限范围内的工程变更及签证审批。超出 权限的工程变更由工程现场管理单位负责核实后报主管部 门，主管部门根据公司授权办理审批手续，其中改变功能、
14、提高（降低）标准、体量变化需规划开展部签认，超出权限 局部由规划开展部按公司授权办理审批手续。第三十五条工程变更及现场签证原那么上先审批后实 施，对于突发、紧急或特殊情况引起的变更或签证可先汇报 公司分管领导，同意后实施，并同时补办相关审批手续，项目现场管理单位需保存好现场工程量盘点的相关资料并归 档。第三十六条 工程变更图纸由设计院提供，经变更批准 单位确认，施工单位根据变更图纸编制预算。第三十七条现场签证尽量要用施工图形式表示，如无 法用图纸表示和计算的要用文字将工程内容、工程量、做法 等表述清楚（到达能编制预算程度），必要时要留置影像资 料。第三十八条 建设与改造工程工程变更一次增减投资
15、1000万元以上的或增减投资1000万元以下500万元以上，但变更幅度超过批准初步（基础）设计概算10%以上的由公 司会议确定后，报中国神华备案，并重新报批工程投资概算。第三十九条 建设与改造工程方案批准后，原那么不得变 更。假设确需变更（调整）工程规模、主要技术标准、重大方 案，新增批准概算外工程、变更初步设计主要批复意见、提 高主要设备档次等重大变更由公司党政联席会议研究决定 后，报原立项、初步设计批准单位批准后方可执行。第四十条工程施工预算、工程变更和现场签证预算实行三级审核制度。工程现场管理单位进行预算初审，造价事 务所进行预算复审，工程管理部进行预算终审。第七章工程监理工程监理优先委
16、托内部监理单位完成，内部监理单位任务饱和或资质不满足要求时，方可选取外部监 理单位完成。（一）建设与改造投资工程的工程，必须实行监理。（二）专项资金工程以建设单位或业务主管部门下达 的监理任务委托书为准。（三）构成单位工程以及具备独立使用功能、涉及主 体结构和平安的工程，必须实行监理。（四）不实行监理的工程，由工程现场管理单位履行 现场监理职责。（五）监理单位选定后，监理单位应按照合同及监理 规范开展工作，监理合同结束时，监理单位应向建设单位提 交监理工作总结；单位工程竣工后，监理单位应出具评价报 告。其中内部监理公司的取费执行国家现行标准。第四十二条地质勘查类、信息类、绿化类、防灭火类工程的
17、监理委托由相应业务主管部门下达。第四十三条已办理监理委托的工程全部实施监理。对单项工程金额在50万元以下及下述专项资金工程工程不再 进行监理：（一）井下矿务工程1 .对前期列入生产本钱后期又纳入专项资金的矿务工 程。2 .建设工期在一个月内的工程。（二）井下安装工程1 .井下供排水管道安装（不包括主供水及主排水管道）, 及各种管道改造、供水管路延伸安装、排水管路延伸安装、 压风管路延伸安装。2 .井下清污分流管路、顺槽管路安装。3 .井下钻孔电缆敷设、井下钻孔管路安装。4 .瓦斯管路抽放安拆工程。5 .变电所及水泵房的改造及胶带机延伸等。6 .人员定位系统、通讯系统、监测监控系统等。（三）地面
18、土建工程1 .建设工期在一个月内的专项资金工程且金额在100万 元以下。2 .单项工程资金计划100万元以下，且分散到各矿井分 项工程不超过50万的专项资金工程。3 .专项资金额度在50万以下且未形成独立工程以及不 涉及主体结构的改造工程；4 .因不可抗力引发的道路、挡墙、排水沟、硬化等修复 工程，工期在15天内，造价在200万元以下。（四）地面安装工程1 .公司计划资金在50万元（不含甲供主材及设备费用） 以下的安装专项资金工程，且由内部单位自行组织实施。2 .专项资金中大修工程工程。3 .集团公司招标的打包工程，单项工程计划资金在50 万元以下的工程。第八章工程物资管理第四十四条甲供物资:
19、（一）甲供物资必须在工程招标文件和合同（施工委 托书）中明确约定。4 .负责组织工程初步设计、施工图设计的审查。5 .负责起草及参与审核勘察、设计、工程咨询服务等合 同；参与工程施工合同审签。6 .负责建设与改造工程单项工程开、竣工报告的报批。7 .负责工程材料信息价的调研。提供进入工程采购设备 定价所需的基本参数。8 .负责工程施工过程中的工程变更和现场签证按权限 进行审批。9 .负责工程验工计价、单位工程竣工验收。10 负责工程标底（招标控制价）、预（结）算终审及“三 算“台帐管理。11 .负责组织对外部勘察、设计单位的考核、奖罚。12 .负责组织对承包商履约评价。13 .负责对内部工程业
20、务单位绩效考核。14 .负责工程业务范围内风险预控管理体系的监管。15 .负责组织后勤服务类工程的移交。（二）规划开展部1 .负责工程在地方备案、前期报批手续的办理。负责项 目可行性研究报告、工程申请报告、水资源论证报告、规划 条件意见书（或工程选址意见书）、建设用地规划许可证、 建设工程规划许可证及职责范围内其它报告及相关工作落 实。2 .负责专项资金工程方案的设计委托并组织相关部门 审查。（二）物资采购需求计划由工程单位（公共工程由工 程工程管理公司）负责编制与提报。（三）物资采购由物资供应中心组织实施。（四）甲供设备1 .设备选型由设计单位负责设计，机电管理部（矿业服 务公司）接到订货图
21、或设备清册后，组织相关部门、单位在 5个工作日内完成审查，按业务分级授权体系权限核准后签 发审查纪要，并将结果反应到工程管理部和工程单位。2 .接到设备选型审查纪要后，计划提报单位负责在10 个工作日内提交招标文件的技术局部，技术标书的编制、签 审、核决按照神东煤炭集团机电设备技术管理方法规定 执行。3 .技术标书审核通过后，计划提报单位负责在5个工作 日内提报设备购置计划，工程管理部和规划开展局部别在2 个工作日内核决后报物资供应中心采购。4 .供应商确定后，由物资供应中心及时通知计划提报单 位，计划提报单位在5个工作日内签订技术协议，并按照神 东煤炭集团机电设备技术管理方法规定完成审批。同
22、时将 已确认的设备技术参数和资料提报工程管理部，工程管理部 交设计单位进行施工图设计。5 .设备到货后，由物资供应中心组织验收，工程单位办 理出库手续。6 .工程单位负责向工程现场管理单位、承包商移交待安 装设备及清单。7 .设备采购含安装的建设工程，供应商需具备相应的施 工资质（可采用联合体），计划提报单位在技术标书中应对 供应商工程实施中需承当的义务进行约定，技术标书安装部 分需经工程管理部组织相关部门和单位审核。设备安装、调 试完毕，经工程单位、工程工程现场管理单位、监理单位验 收合格并签署意见后，物资供应中心方可支付设备余款。8 .甲供设备由工程单位进行结算。（五）甲供材料1 .甲供材
23、料管理严格执行神东煤炭集团工程造价管理 方法中甲供材料的相关要求。2 .施工图审查完毕后，由计划提报单位负责在5个工作 日内提报采购计划，工程管理部和规划开展局部别在2个工 作日内核决后报物资供应中心采购。3 .要提报技术标书和签订技术协议的，参照本条（四） 中相关规定执行。4 .监理单位负责所承当监理工程甲供材料进场验收和 见证取样工作；不需监理的工程由工程现场管理单位负责甲 供材料进场验收和见证取样工作。5 .甲供材料检测不合格的，由物资供应中心负责联系供 应商索赔。6 .甲供材料结算（1）施工单位在物资供应中心领取甲供材料时，严格按 照神东煤炭集团工程造价管理方法中甲供材料的相关要 求，
24、填写相关表单进行结算。（2）工程办理结算时，施工单位必须向预（结）算初 审单位提供该工程甲供材料表单（复印件），工程现场管理 单位按季度、类别汇总领用数量并造表，汇总表需经监理公 司、物资供应中心签字确认、由工程现场管理单位审签后提 交工程管理部做为工程材料结算和调差依据。不能提供领料 单的，该工程中甲供材料不予结算。（3）甲供材料以物资供应中心提供的出库价格结算。第四十五条乙方自购物资：（一）可进入工程采购的物资详见附件2：工程采购物资目录。（二）鉴于工期、资金、地理条件及其它特殊原因,工程辅材（不在工程采购物资目录范围内的物资）原那么上可 进入工程采购。（三）对于形成固定资产的设备，需物资
25、供应中心签 订合同（签三方协议）的物资采购，由工程管理部提交公司 确认，可进入工程采购。由工程工程现场管理单位依据公司 会议纪要等相关材料，提报采购计划后，由物资供应中心同供应商签订物资采购合同。第四十六条自营工程材料管理:（一）矿务工程矿务工程所需的甲供材料由自营单位提报计划，物资供 应中心统一采购。（二）机电安装工程安装工程所需设备、主材由工程单位提供或提报采购计划，其它甲供材料由自营单位提报采购计划，物资供应中心 进行统一采购。（三）生态建设工程环保管理处组织相关部门在周边地区考察确定采购基 础单价，由财务部最终确定。（四）可进入工程采购的材料由自营单位自行采购， 范围要严格执行附件2：
26、工程采购物资目录。材料自行 采购按以下规定执行：1 .自营单位成立招标工作领导小组，领导小组成员由自 营单位主要和分管领导、相关职能科室人员组成。负责本单 位自营工程材料采购的招标工作。招标工作严格执行神东 煤炭集团工程工程招投标管理方法规定。2 .单位工程单批次材料采购额5万元以下的，可以采用 邀请招标、竞争性谈判、单一来源方式确定供货商。3 .单位工程单批次材料采购额5万元以上（含5万元）30万元以下的，由自营单位招标领导小组经招标确定供货商 后，报自营单位领导班子办公会确认形成会议纪要，（由自 营单位主要领导签发中标通知书）同采购合同（初稿）一并 提报公司法律事务部审核确认后，即可签订采
27、购合同，自营 单位据此合同向供货商办理付款及工程结算。十七条甲供材料的管理严格执行神东煤炭集团工程造价管理方法中甲供材料的相关要求。第九章竣工验收、移交管理十八条单位工程竣工验收:（一）单位工程完工后，施工单位负责填报竣工报 告并送交监理工程部，由总监理工程师组织竣工初步验收, 工程现场管理单位、工程使用单位和施工单位参加，竣工初 步验收后要求形成竣工初步验收纪要。（二）单位工程具备竣工验收条件时，由总监理工程 师、工程现场管理单位负责人完成竣工报告的签批。工 程管理部根据竣工报告、竣工工程量盘点表、初 步验收纪要和施工单位提交的初步验收存在问题整改回复 单，组织相关部门、单位完成竣工验收。（
28、三）竣工验收时总监理工程师提交工程监理评估 报告，设计单位提交工程设计检查评估报告。竣工验 收通过后签署建设工程单位工程（标段）竣工验收证书 并形成竣工验收纪要。（四）施工单位对竣工验收提出的问题按期进行整 改。问题整改完毕后工程管理部组织工程现场管理单位、施 工单位、监理公司和工程使用单位进行工程实体移交，并在 工程移接交证书上签署意见。（五）后勤服务类的工程，矿业服务公司需提前制定 人员配置、本钱费用等计划报工程管理部。工程竣工前一个 月，由工程管理部组织人力资源部、财务部、矿业服务公司 等相关部门、单位及时为矿业服务公司配备工程所需人员、 设施及费用。竣工验收问题整改完成后，由工程管理部
29、负责 组织移交。（六）单位工程移接交完成后，施工单位及时填写单位工程质量认证申请书，经总监理工程师、工程现场管理 单位签批后，到质量监督机构进行工程质量认证或备案，工 程质量监督站负责出具单位工程质量认证书（工程质量监督 评价意见书）、监督报告或监审单。（七）单位工程认证完成且到达国家行业规定的工程认证条件后，方可组织工程质量认证工作。第四十九条单项工程质量认证:（一）单项工程联合试运转原那么不超6个月，期间由工程管理部向中心站（煤炭工业神华建设工程质量监督中心 站）提交单项工程质量认证申请报告。其中属于总站（煤炭 工业建设工程质量监督总站）负责认证范围的，由中心站向 总站转交单项工程质量认证
30、申请报告。（二）质量监督总站或中心站在对认证条件审查合格 后，组织单项工程质量认证。（三）工程管理部负责组织参建各方责任主体，对认 证组提出的问题进行整改，并将整改情况书面报神华建设工 程质量监督站，由神华建设工程质量监督站对整改情况复核 合格后，书面报中心站或总站。（四）工程质量监督中心站或总站负责出具单项工 程质量认证书。（五）单项工程质量认证工作具体规定严格执行煤炭工业建设工程质量监督总站文件（煤建监字2008） 03号）。第五十条 单项工程（工程）竣工验收:（一）单项工程（工程）初步验收：由国家、地方发改委核准的工程由中国神华组织，公司 各相关部门、单位配合完成工程的初验工作；由中国神
31、华审 批的工程，由工程管理部组织，公司各相关部门、单位参加 共同完成工程的竣工初验工作。（二）各相关部门、单位组织完成环评、水保、职业 卫生健康、消防、档案、平安设施等专项验收。（三）初验通过，试生产或试运营期满后，由工程管 理部组织规划开展部、安监局、环保管理处、公共关系部、 工程现场管理单位、工程单位等编制工程竣工移交验收报告 上报中国神华，申请工程验收。（四）单项工程竣工验收条件及组织执行中国神华能 源股份的相关规定。第五十一条 工程结、决算及固定资产移交：（一）工程造价审核实行三级审核制，工程结算（包 括年度结算和竣工结算）由施工单位编制，工程现场管理单 位初审，工程造价事务所复审，工
32、程管理部终审。（二）财务部结算付款时结算签字手续齐全，且有档 案室资料移交单后进行付款。（三）工程结算审定后，财务部负责组织编制财务决 算，财务决算审计完成后办理固定资产移交手续。第十章工程质量保修管理第五十二条施工单位在提交工程竣工移交证书时，应 向工程现场管理单位出具质量保修书。质量保修书应当明确 建设工程保修范围、保修期限和保修责任等，还需附保修承 诺，明确如施工单位无法及时修理，同意建设单位动用保修 金进行修理，工程量由建设单位确认。第五十三条 工程缺陷责任期在工程竣工验收合格后 开始计算，工程施工合同中应对期限进行约定，最长不得超 过24个月，缺陷责任期满后退还承包人质量保修金。第五
33、十四条工程保修期从工程竣工验收合格之日起算，具体分局部项工程的保修期在合同条款中约定，但不得 低于设计最低保修年限。在工程保修期内，承包人应当根据 有关法律规定以及合同约定承当保修责任。第五十五条 使用单位对保修期内工程存在质量问题 及时告知工程现场管理单位，工程现场管理单位负责保修期 内工程存在问题确实认及联系施工单位完成修复工作。如施 工单位无法及时修复，工程现场管理单位负责发函至施工单 位，发函内容应包括简要工程内容、工程量，以及明确约定 期限内必须到场，待确认施工单位收到函件后，在约定时间 内无回复，那么由工程现场管理单位负责盘点维修工程量，经 工程管理部、工程现场管理单位、工程单位、
34、监理单位核定, 预算审定后，可按公司分级授权权限另行委托施工单位修 复，维修完成后办理价款结算，费用从原施工单位质保金中 扣除。第五十六条工程保修阶段实行回访制度，即施工单位 必须对其所承建的工程进行回访，且回访次数不得少于两次 （雨季来临前一个月和冬季采暖期间各一次）。回访前施工 单位应通知监理公司、使用单位和工程现场管理单位参加回 访；回访完毕后，施工单位、监理公司、使用单位和工程现 场管理单位共同在建设工程质量保修回访意见单签字盖 章（监理公司需总监理工程师签字）。工程使用单位应做好 维修记录，保修期内发生维修的费用必须征得工程现场管理 单位的同意，维修记录是结算质量保证金的主要依据，无
35、维 修记录的不得支付质量保证金。第十一章工程质量监督第五十七条 单位工程开工前，工程现场管理单位负责 向质量监督机构填报建设工程质量责任备案表，办理监 督注册登记。第五十八条 建设与改造工程必须办理质量监督注册 登记，公司计划资金额度在50万元以下及下述专项资金工 程不再进行工程质量监督：（一）矿建工程1 .矿井防灭火工程；包括：预注浆工程、氮气灭火工程、 小煤窑井口封闭工程、井下所有密闭施工及密闭加固工程、 地面隔离火区灭火工程。2 .钻孔类工程；包括：电缆、输料孔、井下反井钻孔、 供排水、注浆、压风等工程类钻孔。3 .井下维修工程；包括：井筒防渗水、工程修补、喷白、 补喷聆、补强支护、舲底
36、板修复、胶带机机头中驱机尾等改 造类工程。4 .对前期列入生产本钱后期又纳入专项资金的矿务工5 .井下装修类工程；6 .井下附属类不能构成单位工程的工程；包括巷道调 坡、水沟，巷道扩帮、挑顶等，及除了中央、盘区及加压水 仓以外的其它水仓。7 .开拓准备中心、矿内自营单位施工的工程。（二）土建工程1 .不涉及主体结构的改造工程；2 .因自然灾害等不可抗因素造成的修复工程且工期在 15天之内、造价在200万元以下的工程；3 .加固工程；4 .地下注浆工程；5 .挖填深度不超过3M且无密实要求的土方工程；6 . 一层结构且建筑面积不超过300后的工程；7 .场地硬化不超过1000 itf的工程。8
37、.绿化工程。（三）安装工程1 .洗煤厂改造安装工程；包括：破碎机、筛分机、刮板 机更换等类似改造工程，皮带机、刮板机等延长工程，电缆 敷设改造工程，循环水、消防水管路改造工程。2 .各矿井下管路改造、延伸工程、电缆敷设；包括：供 水管路延伸安装、排水管路延伸安装、压风管路延伸安装、 井下清污分流管路、井下钻孔电缆敷设、井下钻孔管路安装、 顺槽管路安装、瓦斯管路抽放安拆工程。3 .负责工程实施期间权限范围内工程变更的签审。4 .参与工程验工计价、竣工验收。（三）生产管理部1 .负责矿井地质勘察、勘测工程方案审查、施工管理及 竣工验收。2 .参与矿务工程施工队伍招标工作。3 .负责矿井开拓方式、采
38、掘布置、生产接续等方案审查。4 .参与矿井初步设计、矿务工程施工图设计审查及竣工 验收。（四）机电管理部1 .负责设备选型审查。2 .负责设备采购技术标书审查。3 .负责甲供设备、材料的到货协调及事故追查工作。4 .参与安装工程施工队伍的招标工作。5 .参与安装工程图纸审查及竣工验收。（五）安监局1 .负责工程开工前的平安验收，参与开工报告签批。2 .负责组织工程工程的平安设施、职业卫生健康专篇的 地方相关行政部门的评审及竣工验收工作。3 .参与涉及工程工程的平安设施设计审查。4 .参与工程竣工验收。（六）通风管理部1 .负责灌浆工程工程的管理工作。2 .参与矿井和洗选厂新建、改扩建、专项工程
39、“一通三3 .井下照明安装工程；包括：井下巷道照明安装工程、 皮带机照明安装工程。4 .电水暖改造安装工程；包括：供暖设备、管路改造工 程，浴水设备管路改造工程，冷凝水设备、管路改造工程， 锅炉改造工程，炉排、除尘器等等类似改造工程，各变电站 防火封堵、更换局部配电柜、小区供电修复等等类似改造工 程。5 .亮化工程；包括：各单位彩灯、路灯安装等等类似工 程，单体建筑物安防、通讯等补充完善工程。第五十九条质量监督机构派专业工程师参加工程关 键部位、重点工序、竣工等验收，单位工程竣工后对工程进 行质量认证。工程质量认证（备案）后方可办理工程结算。第六十条 多家施工单位施工的同一单位工程（或由建 设
40、单位办证的特种设备安装工程），分部工程资料由监理公 司、工程单位、质监站审核齐全后出具结算证明，作为工程 结算依据。其中，井下工程资料由矿方临时存档，待单位工 程完工后，由矿方负责组卷，报工程质量监督站进行工程质 量认证后，移交档案室存档。地面工程资料由工程工程管理 公司临时存档，待单位工程完工后，由工程工程管理公司负 责组卷，报工程质量监督站进行工程质量认证后，移交档案 室存档。第十二章档案管理第六十一条 工程资料移交：（一）单位工程备案工作完成后，由工程现场管理单 位填报竣工工程资料移交申请表向档案室进行资料移交。（二）竣工工程资料移交内容执行监理、质量监督和 档案管理的有关规定。（三）单
41、位工程质量认证完成后，造价事务所出具结 算审批单，单位工程竣工工程资料移交档案室，档案室出具 工程竣工档案移交目录后，财务方可结算付款。第六十二条 建设与改造工程必须按照国家及两级公 司的相关档案制度要求整理并移交公司档案室。以下专项资 金工程竣工资料可不移交公司档案室存档，只在工程单位存 档。（一）矿建工程：1 .井筒、巷道、碉室的修补、喷白、补喷舲、补强支护、 舲底板修复类工程。2 .顺槽及回撤通道、主辅切眼等巷道掘进、锚网支护、 舲底板等服务年限在1年内的工程。3 .顺槽内的中转水仓、积水窝等各类钻孔不构成单位工 程的零星工程。（二）土建工程：1 . 200万元以下不改变主体结构的改造工
42、程。2 .建筑面积小于100m2,且为一层的建筑工程。3 .计划资金额度在50万元以下的工程。（三）安装工程：1 .涉及矿井供电、供水、排水、运输、通风、矿井自动 化、平安设施（压风、注浆、注氮等）系统中分部、分项的维修、更换工程。2 .计划资金额度在50万元以下，不改变能力、用途和 路径的修复、改造类、不构成单位工程的工程。3 .随工作面的推采而回撤的工程。第六十三条 对不构成单位工程（指单位工程内的某项 分部工程）的工程竣工资料，经监理公司、质监站、工程现 场管理等相关单位审核通过后，出具工程分部（分项）资 料移交目录审批单，统一封存工程现场管理单位，待单位 工程整体完成后由工程现场管理单
43、位组卷报送认证，认证完成后由工程现场管理单位移交公司档案室。第六十四条工程档案管理严格执行神东煤炭集团档案管理暂行规定。第十三章工程信息系统第六十五条工程管理部作为工程信息系统的主管部 门，负责工程信息系统开发和完善工作的统筹协调，负责制 定工程信息系统管理考核方法，负责工程信息系统的运行管 理和考核。第六十六条信息中心负责工程信息系统的技术支持 和软、硬件的日常维护及数据备份工作，确保系统平安稳定 运行。第六十七条 各工程单位、工程工程管理公司、工程监 理公司、质量监督站和造价事务所作为工程信息系统的重点 使用单位，要将工程信息系统的使用情况纳入内部员工的绩 效考核，工程管理部对上述单位进行
44、定期考核。第六十八条 规划开展部、财务部、核算中心、安监局 参与工程信息系统相关流程的审批工作，要按照时限要求完 成审批事项。第六十九条工程信息系统的使用情况纳入承包商和 外委监理单位的履约评价，由工程现场管理单位负责日常监 管。第七十条纳入工程信息系统的审批流程，必须由责任 人在网上发起，按流程在网上审批完成后，方可办理纸质版 手续。审批流程在工程信息系统中审批结束，即为该审批事 项办理完毕，可以进行后续工作。纸质版手续必须与网上审 批结果保持一致，作为工程资料进行存档。第七十一条 工程信息系统的网上流程发起人和审批 人必须妥善管理其登陆账号和密码，对由其账号发起的流程 和审批结果承当相应责
45、任。第十四章 平安管理信息系统及承包商履约评价第七十二条工程管理部负责平安管理信息系统内工 程类动态考核标准及危险源的梳理和完善。第七十三条 各工程单位、工程工程管理公司、监理公 司、质量监督站和造价事务所为平安管理信息系统的重点应用单位，应用情况纳入绩效考核。第七十四条履约评价的考核工作由工程管理部负责,生产管理部、机电管理部、通风管理部、安监局、财务部、 信息中心、环保处、工程质量监督站、各矿井单位、工程项 目管理公司、监理公司、造价事务所、设计公司、档案室、 内控审计部等参与考核。第七十五条 履约评价适用于所有区域打包的承包商； 单次招标和直接委托的工程建设工程，资金额超过200万元 和
46、资金额小于200万元但施工工期大于3个月的的承包商。第七十六条对承包商的履约评价，包含动态和定期考 核两局部，动态通过平安管理信息系统实现，定期由各参与 单位月度提报，季度汇总。承包商履约每季度生成考核得分, 年度进行等级评定。第七十七条 工程管理部于次年元月份将信用等级评 定结果在神东煤炭信息网上公布。每次信用等级评定结果确 定后，工程管理部在招标时使用新的信用等级。第十五章考核与奖罚第七十八条 工程管理部负责对工程工程管理公司、神 东监理公司、造价事务所、工程质量监督站进行绩效及专项 奖考核。第七十九条对工程现场管理单位、勘察、设计、工程 咨询服务、施工单位考核与奖罚执行神东煤炭集团建设工
47、 程现场管理奖罚规定。第十六章附那么第八十条 本方法与国家、行业及神华集团公司的规定 相抵触时，以国家、行业及神华集团公司规定为准。第八十一条本方法由神东煤炭集团工程管理部负责 解释。第八十二条 本方法自2015年3月11日起执行，原神 东煤炭集团工程管理方法（试行）（神东2014） 175号） 废止。附件：1.工程管理通用表单最终2 .进入工程采购物资目录3 .履约保证金、平安风险保证金和劳务工权益 保证金缴纳及退还规定防”及平安监测监控工程工程的施工图审查、竣工验收。（七）公共关系部1 .负责工程建设用地征用、报批、办证等事宜。2 .负责同政府及村民协调，解决影响工程建设的对外事 项。（A）法律事务部1 .负责工程合同的审签及标准合同范本的制订。2 .对工程建设的相关法律纠纷进行调解，代表公司参加 仲裁、诉讼等法律活动。（九）财务部1 .负责工程建设的资金管理。2 .负责承包人履约保证金、平安保证金、劳务工