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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会【答案】 C2. 【问题】 （）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】 B3. 【问题】 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需
2、要，建立（）。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融通互保基金【答案】 D4. 【问题】 根据证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（）。A.中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构B.中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构C.中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D.证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】 A5. 【问题】 下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.B.C.D.【答
3、案】 C6. 【问题】 发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B7. 【问题】 证券投资基金销售管理办法中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 A8. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者申请注销证券账户应当同时满足以下条件：证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的
4、未了结业务C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后2个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延D.特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续【答案】 D9. 【问题】 证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度【答案】 B10. 【问题】 证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术
5、等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2B.5C.10D.20【答案】 A11. 【问题】 下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所【答案】 C12. 【问题】 下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董
6、事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（ ）。A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.总经理秘书【答案】 D15. 【问题】 证券监督管理条例规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【
7、答案】 A16. 【问题】 证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。A.事中内部控制体系B.事中管控措施C.事中监管执法D.事中风险评估【答案】 B17. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员
8、管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明【答案】 A18. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（ ）的罚款。A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D20. 【问题】 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（）以上，应当回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符
9、合题意)20. 【问题】 董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数半数B.2/32/3C.2/3半数D.半数1/3【答案】 A21. 【问题】 按照期货交易管理条例的有关规定，期货公司可以接受（ ）的委托为其进行期货交易。A.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的普通员工D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C22. 【问题】 擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 发行人、证券公司，未按照有
10、关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元的罚款。A.330B.440C.3060D.10100【答案】 D24. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.王某为证券公司高级管理人员C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施【答案】 C25. 【问题】 下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务
11、院证券监督管理机构另有规定的除外B.非公开募集基金不可以投资股权C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外D.公开募集基金可用于承销证券【答案】 A26. 【问题】 证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28. 【问题】 证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理
12、层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.流动性风险管理部门【答案】 C29. 【问题】 下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】 D30. 【问题】 按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行
13、政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。A.监事会；股东会B.监事会；经理层C.股东会；经理层D.股东会；监事会【答案】 B31. 【问题】 根据证券公司监督管理条例下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金【答案】 C32. 【问题】 公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列关
14、于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（）A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】 B37. 【问题】 根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书必备条款，其基本内容应包含（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 按照证券法规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.4D.5【答案】 B39. 【问题】 根据期货交易管理条例，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存管监控的规定。A.、B.、C.、D.、【答案】 A