2022年国家证券从业高分通关提分题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 以下()不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的A.业务明确B.必须盈利C.产权清晰D.公司治理健全【答案】 B2. 【问题】 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强从业人员廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化,()开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育,确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】 D3. 【问题】 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。A.收付双方的结算账户都是同

2、一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】 D4.

3、 【问题】 按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中,属于双边法律关系的是()。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 按照刑法第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的,处以()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上()万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的()内至少应进行一次复核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 C7. 【问题】 证券监督管理条例规定,当证券公司出现()情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事

4、、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 根据证券公司监督管理条例,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】 B9. 【问题】 私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过()。A.20B.50C.200D.500【答案】 C10. 【问题】 下列关于证券公司向客户融资融券时

5、产生的保证金的说法,错误的是()。A.证券公司向客户融资融券时,应当向客户交存一定比例的保证金B.保证金可以用证券充抵C.融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户【答案】 A11. 【问题】 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112个月B.312个月C.612个月D.1224个月【答案】 B12. 【问题】 主办券商

6、名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起()个转让日内与主办券商重新签订协议书。A.3B.5C.7D.10【答案】 B13. 【问题】 以募集设立方式设立公司的,董事会应于创立大会结束后( )日内,向公A.10B.15C.20D.30【答案】 D14. 【问题】 发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以( )的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D15. 【问题】 证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券

7、研究报告时,公司持有该股票达到公司已发行股份()以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.3B.10C.1D.5【答案】 C16. 【问题】 期货交易管理条例规定,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、( )应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事;2B.实际控制人;2C.高级管理人员;5D.实际控制人;5【答案】 D17. 【问题】 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 下列选项不属于证券登记结算机构职能的是()。A

8、.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.证券账户、结算账户的设立【答案】 B19. 【问题】 某上市公司因信息系统故障,造成年报未在规定日期前发布,另外近期高级管理人员发生频繁更换,公司未及时披露该信息,造成公司股价异常波动,另外该公司A某利用职务之便,吸收公众存款数额达到30万元,另外使用诈骗手段集资数额达到5万元,下列选项说法错误的是()。A.该上市公司未披露重要信息,构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障,造成未按规定披露公司年报,不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.A某使用诈骗手段集资数额达到5万元,因性质恶劣,应予立案追诉D.A某

9、利用职务之便,吸收公众存款达到30万元,应予立案追诉【答案】 C20. 【问题】 经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1【答案】 C二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 根据发布证券研究报告暂行规定,证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合的规定或者要求有()。A.、B.、C.、D

10、.、【答案】 A21. 【问题】 经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1【答案】 C22. 【问题】 下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法,正确的是()。A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施D.有1亿元人民币以上的注册资本【答案】 C23. 【问题】 申请开展基金托管业务,

11、申请人应当按照()的规定向中国证监会报送申请材料。A.证券投资基金托管业务管理办法B.证券投资基金法C.企业会计准则D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】 A24. 【问题】 甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是()A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得10倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款【答案】 C25. 【问题】 按照证券法的规定,下列情形,属于公开发行证券的是()。A.向特定对象发行证券累计未超过200人B.向特定对象发行证券累

12、计210人,其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数C.向特定对象发行证券累计210人,其中包含依法实施员工持股计划的员工20人D.向特定对象发行证券的【答案】 B26. 【问题】 证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经()批准。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国人民银行【答案】 B27. 【问题】 对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件,说法错误的是()。A.具有中华人民共和国国籍B.具备完全民事行为能力C.具有专科以上学历D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】 C28. 【问题】 某证券公司在2017年8月1

13、日开始行政重组。关于下列行为,符合证券公司风险处置条例规定的是( )。A.2017年12月31日完成重组B.2018年8月11日完成重组,且未申请延期C.2018年7月31日获批准延期,延期到2019年8月1日D.上述选项均不符合规定【答案】 A29. 【问题】 下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有()。A.从事信息相关工作20年以上,其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年B.从事信息相关工作10年以上,从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施【答案】 A30. 【

14、问题】 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.5B.7C.15D.20【答案】 B31. 【问题】 下列说法,错误的是()A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益,视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式,实现产品保本保收益的,视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付,不应视为刚性兑付D.经认定存

15、在刚性兑付行为的,应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】 C32. 【问题】 按照期货交易管理条例第九条的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】 D33. 【问题】 下列有关公积金的说法,正确的是( )。A.法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的60%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的30%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计

16、额为公司注册资本的10%以上的,可以不再提取【答案】 B34. 【问题】 金融债券存续期间,发行人应于每年()前向投资者披露年度报告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】 C35. 【问题】 非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过()。A.200人B.150人C.50人D.10人【答案】 A36. 【问题】 根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第六条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担

17、保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续()个月的累计数额占净资产()以上的,应予立案追诉。A.12;40%B.6;40%C.12;50%D.6;50%【答案】 C37. 【问题】 下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责( )。A.制订证券公司风险处置方案并组织实施B.派驻风险处置现场工作组C.制订维护社会稳定的预案D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的,国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C38. 【问题】 合格境内投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资,该投资顾问经营投资管理业务已达5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于()或等值货币。A.100亿美元B.100亿元人民币C.200亿美元D.200亿元人民币【答案】 A39. 【问题】 下列有关股份有限公司股份转让的规定,错误的是( )。A.非上市公司,股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内,不得进行股东名册的变更登记B.无记名股票,由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定,每会计年度公布一次财务会计报告即可D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份【答案】 C

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