《2022年全国证券从业高分通关提分题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年全国证券从业高分通关提分题.docx（13页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务【答案】 B2. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形
2、中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60【答案】 B3. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.70B.75C.80D.85【答案】 D4. 【问题】 下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为
3、之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】 D5. 【问题】 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施
4、应包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）。A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围D.在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务【答案】 C7. 【问题】 上海证券交易股票期权试点规则属于股票期权业务主要涉及的（）A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】 D8. 【问题】 （）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保
5、护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资者适当性制度【答案】 D9. 【问题】 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照证券法第一百九十一条的规定予以处罚。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 基金份额总额在基金合同期限内固
6、定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。A.传统式基金B.开放式基金C.封闭式基金D.创新式基金【答案】 C12. 【问题】 子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。以下选项中关于子公司特征的表述正确是（ ）。A.没有独立法人人格B.没有独立公司章程C.拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.切行为后果及责任由母公司承担【答案】 C13. 【问题】 股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数【答案】 A14. 【问题】 下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公
7、司以营利目的B.公司以其全部资产对外承民事责任C.我国公司法主要适用丁.有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】 D15. 【问题】 证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4【答案】 C16. 【问题】 证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率，比如资
8、金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】 B18. 【问题】 对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。（）应当在审核报告上签字。A.董事长B.指定专人C.审核人员D.总经理【答案】 C19. 【问题】 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五
9、，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。A.2B.3C.5D.10【答案】 B20. 【问题】 对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5B.10C.20D.30【答案】 B21. 【问题】 按照证券投资业务暂行规定，经营机构
10、从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】 C24. 【问题】 证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。A.单处罚金B.处5年以下有期徒刑，并处罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处罚金【答案】 C25. 【问题】 公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。A.B.C.D.【答案】 D
11、26. 【问题】 证券交易场所制定的自律规则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60【答案】 B28. 【问题】 下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露
12、平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订协议书【答案】 A29. 【问题】 证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。A.律师事务所核实B.会计师事务所验资C.资产评估机构评估D.信用评级机构评级【答案】 C30. 【问题】 证券公司从事证券自营业务，未按照证券公司监督管理条例有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正
13、，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.中国证监会【答案】 A31. 【问题】 按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 证券公司变更持有5以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D33. 【问题】 证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应
14、当自发生变化之日起（）个工作日内办理变更登记。A.5B.7C.10D.12【答案】 B34. 【问题】 按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务【答案】 A35. 【问题】 根据发布证券研究报告暂行规定，下列行为不符合规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额
15、超过公司资产总额30的，应当由股东大会决议，并经（）。A.全体股东所持有表决权的三分之二通过B.全体股东所持有表决权的二分之一通过C.出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过【答案】 C37. 【问题】 按照证券法规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.4D.5【答案】 B38. 【问题】 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）。A.保密性B.权威性C.中介性D.广泛性【答案】 D39. 【问题】 按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是（ ）。A.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展B.证券公司的关联方不可以与其所控制的证券公司开展同类业务C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易不可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 A