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1、生产平安风险分级管控和隐患治理规定1总那么为了建立风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，规范 风险评估管控和隐患排查治理工作，预防和减少事故发生，提高 本质平安水平，特制定本规定。1.1 本规定所称风险是指生产平安风险，是平安不期望事故事件 概率与其可能后果严重程度的综合结果，风险分为重大、较大、一 般和低风险，分别对应红、橙、黄、蓝四种颜色。重大风险和较 大风险应当采取措施降低风险等级，一般风险按照最低合理可行 的原那么可进一步降低风险等级，低风险应当执行现有管理程序和 保持现有平安措施完好有效，防止风险进一步升级。1.2 本规定所称隐患是指生产平安事故隐患，是违反平安生产法 律、法规、规
2、章、标准、规程和平安生产管理制度的规定，存在 可能导致事故发生的物的危险状态、人的不平安行为和管理上的 缺陷。按危害大小、治理难易程度和紧迫性将隐患分为一般、较 大和重大隐患。1.3 公共平安风险可参照本规定执行。1.4 管理原那么推进基于风险的平安管理。风险管理贯穿于生产经营全过 程，通过持续开展风险识别、风险评价、风险控制和风险监控, 防止事故发生，确保风险可接受。152树立隐患就是事故的理念。建立隐患排查、分类分级、整改 规定的要求办理审批立项。4.3.7 隐患治理方案必须符合法律法规和标准规范的要求，重视 源头治理，严格过程控制，防止隐患治理过程中产生新的隐患和 发生事故。4.3.8
3、隐患治理前应当落实有效的防护措施，隐患整治完成后应 当办理销项手续。4.3.9 重大隐患治理工程竣工投用半年后，企业应当成立由技术 人员和专家组成的后评估小组或委托有资质的机构开展治理效 果后评估，出具后评估报告。4.3.10 企业应当建立隐患治理工作协调机制,按照当地政府要求, 及时以书面形式向当地安监部门和主管部门汇报本单位隐患排 查工作开展情况和需要地方政府协调解决的问题。5信息管理风险和隐患排查治理应当坚持动态管理和监控，并及时将风 险和隐患信息录入平安管理信息系统。5.1 企业应当及时上报新识别和排查的重大风险和重大隐患。5.2 企业应当每年总结平安风险和隐患管理工作，确定下年度工
4、作重点，提交HSSE委员会审核，并在平安信息系统中报送。6监督检查与考核各单位应当将风险和隐患排查治理的管理纳入平安检查与考 核范围，考核结果应当纳入企业绩效考核。6.1 企业应当建立隐患排查奖励制度，鼓励职工报告、举报和排 除隐患。对发现、举报和排除隐患的有功人员给予表彰和奖励。 集团公司将定期通报隐患排查治理工作情况，表彰奖励重大隐患 发现先进个人。6.2 凡违反本规定导致事故发生的，将按照集团公司职工违纪 违规行为处分规定和其他相关规定，对相关责任单位和责任人 进行责任追究。治理、效果评估、验收销号的闭环管理流程，确保隐患及时排查 治理。不能如期治理的隐患应当按风险管控的程序落实防范 措
5、施。1.5.3 坚持谁主管谁负责原那么。落实集团监管、企业主责、全面覆 盖和全员参与，实现全过程、常态化的风险识别管控和隐患排查 治理。各级负责人应当承包本单位风险和隐患。1.5.4 坚持逐级建立清单原那么。风险和隐患排查管理实行清单管 理，各级单位应当逐级建立基层单位、二级单位、企业和集团公 司各层级的风险和隐患管理清单。2组织管理与职责应急管理局是集团公司风险管理和隐患排查治理的管理责任 主体。负责评估确定集团公司重大平安风险，提出年度隐患治理 重点，负责集团公司重大风险管控和重大隐患治理的监管。2.1 事业部、管理部和专业公司（以下简称事业部）是本领域风 险管控和隐患排查治理的管理主体，
6、负责评估本领域集团公司重 大风险和重大隐患，指导企业开展风险管理和隐患治理工作，事 业部负责人对本领域集团公司重大风险管控和重大隐患治理实 行承包。2.2 企业是风险识别管控和隐患排查治理的责任主体。负责建立 风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，落实从主要负责人 到基层员工的风险分级管控和隐患排查治理责任。2.2.1 企业各部门、各单位对业务和属地范围内的风险识别管控 和隐患排查治理工作具体负责，组织开展风险识别、风险评估和 隐患排查，落实风险控制措施，实施隐患治理。2.2.2 企业员工负责岗位作业活动、设备设施的风险识别和隐患 排查。3风险管理的内容和要求风险识别3.1.1 风险识别是对
7、可能造成人员伤害、财产损失、环境破坏和社 会声誉影响事故事件的识别（包括原因、后果和现有平安措施）， 识别范围应当涵盖总图布置、工艺流程、设备设施（含工程施工 和检维修用设备设施）、物流运输、应急泄放系统、工艺操作、工 程施工和检维修作业、特殊作业、有人值守建筑物、自然灾害和 外部影响等全业务、全流程中存在的风险。3.1.2 企业每年至少开展一次全面风险识别。3.1.2.1 基层岗位应当在基层单位管理人员的指导下对本岗位的 作业活动和涉及的设备、设施等开展风险识别，建立岗位危险事 件清单。3.1.2.2 基层单位应当按照属地化原那么对管理的对象和业务逐区 域、逐装置、逐专业、逐岗位进行风险识别
8、，做到所有危险源、 作业活动和相关的设备、设施全覆盖，形成基层单位风险清单。3.1.2.3 二级单位负责指导基层单位开展风险识别，二级单位的管 理部门应当对基层单位上报的风险分专业进行审核，并组织相关 管理人员开展分管业务范围内的风险识别，平安部门负责汇总、 组织审核，形成二级单位的风险清单。3.1.2.4 企业各管理部门应当对二级单位上报的风险分专业进行 审核，并组织相关技术专家开展分管业务范围内的风险识别，初 步形成各部门的风险清单。3.1.2.5 应当结合工程建设的施工阶段和检维修作业运用JSA方法 进行风险识别。3.1.3 当出现以下情况时，应当及时开展风险识别：3.13.1 装置长时
9、间在设计上、下限运行或延长计划检修周期。3.13.2 发生火灾爆炸或毒性气体严重泄漏事故。3.13.3 施工内容和方案发生重大变化。3.13.4 4平安相关法律、法规与标准规范发生重大变化时。3.2风险评价风险评价是指对识别出的风险采用相应的评价方法和工具 进行定性、定量评估，准确描述风险，确定风险等级，制定管控 措施。3.2.1 企业各级单位应当成立风险评价小组，实行组长负责制，组 织对已识别出的风险开展风险评价，确定风险等级，制定相应的 风险管控措施。3.2.1.1 基层单位应当对识别出的风险进行定性评价，鼓励有能力 的进行定量分析。3.2.1.2 二级单位和企业各部门应当采用集团公司平安
10、风险矩阵 等工具，对识别出的风险进行评价，确定每个风险的等级和风险 值，完善风险清单。1.1.23 企业各部门应当根据各自分管的业务对二级单位风险评 价结果和管控措施审核把关。对不具备能力的二级单位应由企业 各部门直接组织评价。1.1.24 业平安部门应当组织生产、工艺、设备、工程等相关专 业管理人员对各部门的风险评价结果进行审核，形成企业风险清 单，并分解到相关部门。1.1.25 业风险清单应当包括重大风险（红色区）、较大风险（橙 色区）、后果等级为F、G的一般风险。1.1.26 6风险值240或后果为E、F、G的较大风险以及企业重点 关注的其他平安风险应当作为企业的重大风险管理；风险值24
11、0 且后果严重性等级为E、F、G的风险可推荐为集团公司重大风险。1.1.27 业风险清单和企业重大风险应当报企业HSSE委员会审 批。1.1.28 当按照工程技术措施、管理措施、个体防护、应急响应的 顺序确定风险管控措施。工程技术措施应当包括技术方案、实施 计划、责任部门和责任人。1.1.29 险管理应当满足集团公司平安风险矩阵规定的“各级风 险的最低平安要求”。1.1.30 急管理局会同事业部对企业推荐的重大风险进行审核， 形成集团公司重大风险清单，报集团公司HSSE委员会审批。1.1.31 业的重大风险应当用风险管控行动模型（Bow-Tie）、集团 公司重大风险用定量风险评价（QRA）等风
12、险评价工具进一步定 量分析评价，优化风险管控措施。3.3 风险控制企业每年应当制定风险总值降低的目标和计划，风险值降 低情况要进行考核并公示。风险总值为企业风险清单中各风险值 的总和，新增风险纳入下年度考核。3.3.1 企业应当对风险评价确定的管控措施进行责任分解，分级 明确风险的管控责任人和措施落实责任人。3.3.2 企业各级主要负责人应当承包本单位的最大风险，其他负 责人按照风险值高低和分管业务承包其他风险，承包期内应当实 现风险降级或风险值降低。3.3.3 各级风险承包人应当及时审定风险管控方案和措施,听取、 研究承包风险的管控情况，协调各种资源，确保风险消减与管控 方案有效落实；定期组
13、织现场专项检查，发现风险值增加的危害 因素时，及时调整风险管控方案；各项管控措施落实到位后，应 当及时组织评估、销项。3.3.4 新建工程在开车前风险控制措施应当落实到位，不应当存 在不可接受的风险。在役装置或设备设施风险值240的风险，应 当明确风险值降低措施的时间进度，原那么上存在时间不应当超过 1年。3.3.5 应当对相关人员进行风险控制措施的技术交底和培训，确 保措施落实到位。3.3.6 重大风险应当编制专项应急预案并组织演练。3.4 风险监控企业每年应当结合实际按单位或装置绘制红、橙、黄、蓝四 色风险电子分布图，根据风险清单中等级最高的风险确定单位或 装置的风险色。生产、销售企业按二
14、级单位风险色绘制区域风险 分布电子地图，加工企业按装置风险色绘制总图装置风险电子分 布图，工程企业按工程工程风险色绘制区域风险分布电子地图。3.4.1 企业应当按照集团公司平安公示规定，对企业重大平安风 险的基本信息、管控措施和管控责任人等进行公示。3.4.2 企业应当将风险管控措施纳入日常生产经营管理。3.4.3 平安、生产、工艺、技术、设备、电仪等部门应当按照各级 风险清单的责任分工，做好操作规程等技术文件的修订和对相关 装置、设备设施或作业活动的检查监督。3.4.4 企业重大风险管控措施应当制定实施进度计划，进行专项 检查、挂牌督办和每月跟踪。风险管控责任人和措施落实责任人 应当对照计划
15、检查落实进度，确保到达年度管控目标。3.4.5 企业平安管理部门应当掌握风险管控进度和风险总值变化 情况，及时组织研究解决管控问题，更新风险清单，并向HSSE委 员会汇报。3.4.6 风险降级或销项风险到达降级或销项条件时，应当办理审批手续，及时降 级或销项。工程施工和作业活动类风险的销项应当在施工和作业 活动完成后。3.471 风险降级或销项后应当持续保持管控措施的有效运行。3.472 3企业重大风险和集团公司重大风险降级或销项时应当进 行专项评估，形成评估报告，报告应当包括：风险基本情况、风 险管控措施落实情况、剩余风险和评估结论等。3A7.4企业重大风险的降级或销项由企业自行组织审批，集
16、团公 司重大平安风险的降级或销项应当由应急管理局组织审批。4隐患管理的内容及要求隐患分级4.1.1 一般隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改 消除的隐患。4.1.2 较大隐患指危害较大，整改有一定难度，不能即查即改，但 又急需整治的隐患。4.1.3 重大隐患是指符合国家、集团公司规定的重大隐患判定标 准或经评估可能导致较大及以上事故、必须及时整治的隐患。4.2 隐患排查421隐患排查应当依据法律法规、标准规范和管理制度，通过日 常检查、定期检查、专业排查、专项排查和事故类比排查等多种 形式持续开展。出现以下情况之一时，企业应当及时组织开展隐患排查。4.221法律法规、标准规范公布执行
17、或修订发布时，应当组织开 展法规符合性隐患排查。同类企业发生生产平安事故时，应当组织开展事故类比性 隐患排查。生产作业场所外部环境发生重大变化时，应当组织开展环 境适应性隐患排查。各级单位应当对排查出的隐患进行分级，建立基层单位、二 级单位和企业级隐患清单。基层班组和岗位自查发现的隐患，由基层单位负责列入隐 患清单，录入平安管理信息系统。企业及其上级部门组织开展的体系审核、各类检查及平安 评估发现的隐患，由检查组织部门和评估单位负责提出隐患清单, 由各专业管理部门进行分级、分类后分别录入。4.3隐患治理企业对排查出的隐患实行动态管理，按照轻重缓急及时整 治。4.3.1 企业应当定期研究落实隐患整治方案,推进隐患整治进度。4.3.2 一般隐患由二级单位或隐患所在的基层单位负责人、有关 人员及时组织整改。4.3.3 较大隐患由二级单位或企业负责组织整治。4.3.4 重大隐患由企业上报相关事业部和应急管理局，并专题研 究，落实“五定”要求（定方案、定资金、定期限、定责任人、 定预案），公示和挂牌督办。4.3.5 需要投资立项治理的隐患，应当按集团公司工程投资管理